AGS Acker Görling Schmalz Rechtsanwälte. Compliance Untersuchungen / Internal Investigations

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1 AGS Acker Görling Schmalz Rechtsanwälte Compliance Untersuchungen / Internal Investigations

2 AGS Legal Spezialkanzlei für Konfliktlösung, Prozessführung und Compliance / Arbeitsrecht / Gesellschaftsrecht / Bau- / Immobilienrecht an den Standorten Frankfurt und Berlin; insgesamt 35 Professionals Anwälte im Bereich Interne Untersuchungen / Compliance Untersuchungen sind seit 2001 spezialisiert auf Geschädigtenvertretung und Untersuchung schwieriger Fälle von Wirtschaftskriminalität ( Forensic Services ) Langjährig bewährte internationale Vernetzung zu Kooperationspartnern Unter den Top10-Anwälten im Bereich Compliance-Untersuchungen sind drei AGS-Anwälte (Juve Handbuch Wirtschaftskanzleien 2013/2014, Seite 292); auch in weiteren Rankings vertreten (WiWo, Focus) Juristische Expertise Forensic Services / Compliance Immobilienrecht Arbeitsrecht Gesellschaftsrecht Forensische Expertise Investigationen Forensic-Accounting Research / Due Diligence IT-Forensic Asset Tracing / Asset Recovery Compliance Beratung 2

3 Typische Fälle Korruption, Untreue, Betrug: Sachverhaltsaufklärung, gerichtliche u. außergerichtliche Vertretung geschädigter Unternehmen; Interessenvertretung Geschädigter gegenüber Ermittlungsbehörden Kriminalinsolvenzen: Untersuchung von Vermögensverschiebungen, insbes. anhand Buchhaltung/Finanz- u. Rechnungswesen; Vermögensaufspürung (national/international), dingliche Arreste, Insolvenzanfechtungen, Zwangsvollstreckung, Betreuung staatsanwaltschaftlicher Ermittlungen Havarien, Unglücksfälle, Sonderuntersuchungen: Untersuchung/Sachverhaltsaufklärung in außergewöhnlichen Fällen Bilanzmanipulationen: Aufdeckung fiktiver Umsätze, überhöhter Firmenwerte, nicht bilanzierter Verbindlichkeiten, dubioser Geschäftsvorfälle, Identifizierung von Scheinkreditoren, Geldflussanalysen, etc. Post-M&A-Streitigkeiten wegen Arglist: Geschädigtenvertretung bei arglistig verschwiegenen Mängeln bei Transaktionsgeschäften 3

4 Referenzen Deutscher Logistik-Konzern für Personen- und Güterbeförderung International agierendes Ingenieurbüro für Bauplanung und koordination Globaler US-amerikanischer Automobil-Hersteller Internationaler Marktführer von Betriebssystemen und Standardsoftware Innovatives Unternehmen der Kommunikationstechnik Kommunales Versorgungsunternehmen einer deutschen Großstadt Führendes Unternehmen der Verpackungsindustrie Schnell wachsende Drogeriemarkt-Kette Schwedische Möbelhaus-Kette Namhafte deutsche Insolvenzverwalter Große Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mehrere deutsche und ausländische Großbanken 4

5 Warum AGS Legal? Wir beherrschen interne Untersuchungen einschließlich Beschaffung gerichtsverwertbarer Beweismittel sowie Sicherung und Durchsetzung von hierbei identifizierten Ansprüchen alles aus einer Hand und ohne Reibungsverluste - von A wie Aufklärung bis Z wie Zwangsvollstreckung Wir digitalisieren und werten auch sehr umfangreiche Papierarchive und elektronische Massendaten aus - mit unserer selbst entwickelten Software Wir pflegen ein effizientes Berichtswesen: Die Schlussberichte über unserer Untersuchungen können in Klageschriften, Strafanzeigen, arbeitsgerichtlichen Schriftsätzen, Anspruchsschreiben an Versicherungen etc. übernommen werden ( copy / paste ) Wir vertreten die Ergebnisse unserer eigenen Untersuchungen regelmäßig selbst vor Zivil- und Strafgerichten Wir arbeiten eng mit den Ermittlungsbehörden im Interesse unserer Mandanten zusammen Wir spüren pfändbares Vermögen auf, sichern Ansprüche und setzen sie durch gerichtlich und außergerichtlich national und international 5

6 Unser interdisziplinärer Ansatz Unser Team besteht aus Spezialisten, die die erforderlichen Kernkompetenzen für erfolgreiche Investigationen personifizieren (Recht, Betriebswirtschaft, Kriminalistik, Informatik, Research) Bereits zu Projektbeginn gestalten wir unseren Untersuchungsansatz so, dass nicht nur der Sachverhalt aufgeklärt wird, sondern alle Beweismittel für das Zivil- und Strafverfahren identifiziert und beschafft werden Wir bieten Compliance-Untersuchungen vom Anfang bis zum Ende als integriertes Produkt aus einer Hand an und vermeiden so Schnittstellenprobleme und kostenintensive Reibungsverluste Wettbewerber Phase 1 Phase 2 Phase 1 und Phase 2 Wir Sachverhaltsaufklärung durch folgende Dienstleister: Anspruchsdurchsetzung durch folgende Dienstleister: Sachverhaltsaufklärung, Anspruchssicherung und Anspruchsdurchsetzung Forensiker Wirtschaftsprüfer Anwalt für Datenschutz Sachverständige Anwalt für Strafrecht Anwalt für Zivilrecht Anwalt für Arbeitsrecht Detektive 6

7 Unsere Vorgehensweise Kommunikation Strategieentwicklung / Entwicklung des Untersuchungsansatzes Prävention Teambildung Prozessbegleitende Aktionen Operative Umsetzung Berichtswesen 7

8 Unsere Vorgehensweise Strategieentwicklung / Entwicklung des Untersuchungsansatzes: Für jeden Einzelfall entwickeln wir eine individuelle Fallstrategie und insbesondere einen geeigneten Untersuchungsansatz für die internal Investigations; das Strategiekonzept stellen wir unserem Mandanten vor und verabschieden es gemeinsam Teambildung: Für jeden Fall stellen wir ein Team aus Spezialisten unter juristischer Führung zusammen, das für die Umsetzung der individuellen Fallstrategie geeignet ist; das kann im Einzelfall ein One-Man-Team sein, in großen, umfangreichen Fällen können wir auch, wenn nötig, sehr große Teams stellen; 8

9 Unsere Vorgehensweise Operative Umsetzung: Der Teamleiter ist für die erfolgreiche Umsetzung der verabschiedeten Fallstrategie und die Teamführung verantwortlich; in den meisten Fällen ist die Erhebung und Auswertung von vier Informationsquellen Ausgangspunkt unserer internen Untersuchungen: 1) Auswertung von Daten aus der Buchhaltung bzw. dem Finanz- u. Rechnungswesen 2) Auswertung der vorhandenen Korrespondenz und Projektakten 3) Auswertung von s 4) Interviews mit Mitarbeitern und Externen Berichtswesen: Wir berichten unseren Mandanten laufend über Projektfortschritte, erstatten schriftliche Zwischenberichte und schließen unsere Untersuchungen mit einem Schlussbericht ab, der regelmäßig so gestaltet ist, dass er unverändert für die Erstattung von Strafanzeigen, Erstellung von Klageschriften bzw. als Anspruchsbegründung vor Gericht verwendet werden kann. 9

10 Unsere Vorgehensweise Prozessbegleitende Aktionen: Werden im Zuge unserer internen Untersuchungen Beweismittel für Schadensersatzansprüche etc. identifiziert, führen wir in Absprache mit unseren Mandanten unverzüglich zivilrechtliche Maßnahmen zur Anspruchssicherung im In- und Ausland durch (dingliche Arreste, einstweilige Verfügungen, etc.). Falls staatsanwaltschaftliche Ermittlungsverfahren laufen bzw. initiiert werden sollen, erstatten wir qualifizierte Strafanzeigen, koordinieren und betreuen die Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden und nehmen die Interessen unserer Mandanten im Strafverfahren wahr. Prävention: Nach Abschluss unserer internen Untersuchungen geben wir konkrete Präventionsempfehlungen für die künftige Vermeidung deliktischer oder compliancewidriger Verhaltensweisen. 10

11 Unsere Vorgehensweise Kommunikation: Während der gesamten Untersuchung kommunizieren wir auf kurzem Weg mit dem benannten Ansprechpartner unserer Mandanten, erstatten schriftliche Zwischenberichte, tragen in Vorstands-/Geschäftsführungs- und Aufsichtsratssitzungen vor 11

12 Ihre Ansprechpartner Dr. Helmut Görling RA Frankfurt, hat sehr bekannte Großverfahren geführt; ehemaliger Kriminalkommissar beim LKA Hessen; sehr erfahren in Investigations und der prozessualen Anspruchssicherung und -durchsetzung Dr. Jan Kappel RA Frankfurt, sehr erfahrener Investigationsspezialist und Experte im internationalen Strafrecht Dr. Dirk Seiler RA Frankfurt, seit über 10 Jahren ausschließlich tätig für geschädigte Unternehmen bei der Untersuchung und Bewältigung von komplexen Wirtschaftskriminalitätsfällen; zuvor Strafverteidiger; Fachanwalt für Strafrecht Dr. Claas de Boer, LL.M. (Aus) RA Berlin, sehr erfahrener Investigationsspezialist; vertritt AGS Legal in der International Fraud Group Arno Hess Diplom Betriebswirt (FH), Certified Fraud Examiner, zuvor Forensiker bei Big-4-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften 12

13 Was andere über uns sagen Focus Ranking AGS-LEGAL unter den Top-Kanzleien für Compliance 2013 (als Nr. 2 gelistet) AGS-LEGAL unter den Top-Kanzleien für Wirtschaftsstrafrecht AGS-LEGAL unter den Top-50-Wirtschaftskanzleien 2013 JUVE (Verlag für juristische Information GmbH) JUVE Handbuch 2013/2014: AGS LEGAL erneut unter den Top 5 Kanzleien für Compliance-Untersuchungen Dr. Helmut Görling ( setzt Unternehmensinteressen lautlos durch, fundierte Beratung, einsame Spitze, bei Erfassung und gerichtsverwertbarer Darstellung krimineller Geschäftsmodelle, Wettbewerber) Dr. Jan Kappel ( unkompliziert, hohe Fachkompetenz, Wettbewerber) Dr. Dirk Seiler ( fachl. stark, strukturiert u. lösungsorientiert, Wettbewerber) CHAMBERS EUROPE Outstanding, well known litigator (Wendelin Acker; Chambers Europe 2012) THE LEGAL 500 Legal 500 Deutschland 2014: AGS LEGAL unter den Top 5 Kanzleien für Wirtschaftsstrafrecht HANDELSBLATT Deutschlands beste Anwälte 2013 (Wendelin Acker, Gerhard Schmalz; Ausgabe ) WIRTSCHAFTSWOCHE Auszeichnung als Top-Anwalt für Compliance : Wendelin Acker, Dr. Helmut Görling, Dr. Dirk Seiler (Ausgabe 16/2012) Auszeichnung als Top-Anwalt für Wirtschaftsstrafrecht : Dr. Helmut Görling (Ausgabe 14/2011) Görling Acker & Partner (heute: AGS LEGAL) zählt zu den besten Kanzleien für Baurecht. 13

14 Frankfurt Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Tel / Fax / Berlin Atrium Friedrichstraße Friedrichstraße Berlin Tel / Fax / Wirtschaftsstrafrecht Compliance Top-Kanzlei Compliance Top-Kanzlei Compliance-Untersuchungen 14