VERMÖGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG

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1 VERMÖGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG Freitag, 15. Juni 2012 SIX ConventionPoint, Zürich (1049.) Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis Universität St.Gallen Bodanstrasse St.Gallen Tel. +41 (0) Fax +41 (0) irp@unisg.ch

2 VERMÖGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG THEMEN UND ADRESSATENKREIS Die achte Veranstaltung unseres Instituts zu Vermögensverwaltung und Anlageberatung befasst sich mit ausgewählten aktuellen Themenkreisen. Die diesjährige Veranstaltung behandelt folgende Schwerpunkte: (1) Anlagestrategien (2) Hebelprodukte in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung (3) Der Einsatz strukturierter Produkte (Kapitalschutz-, Renditeoptimierungs- und Partizipations - produkte) in der Vermögensverwaltung (4) Passive Finanzprodukte (ETF, ETP, COSI) in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung (5) Revision des KAG Auswirkungen auf die Vermögensverwaltung (6) Due Diligence-Pflichten beim Einsatz von kollektiven Anlageformen bei der Vermögensverwaltung und Anlageberatung (7) FATCA die neuen amerikanischen Regelungen und ihre Auswirkungen auf die Vermögens- und Anlageberatung (8) Herausgabe- und Rechenschaftspflicht in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Jüngste Urteile, insbesondere zu Rückvergütungen und Datenschutzfragen Die Referierenden haben reiche Praxiserfahrung und publizieren laufend zu Fragen der Vermögensverwaltung und Anlageberatung. Die Tagung richtet sich an Banken, VermögensverwalterInnen und AnlageberaterInnen, RechtsanwältInnen, UnternehmensjuristInnen, Justiz und Behörden sowie alle mit der Vermögensverwaltung und Anlage - beratung befassten Personen. Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privatrechtsgeschichte, Bank- und Wirtschaftsrecht an der Universität Bern, Bern lic. iur. Oliver Arter TEP, Rechtsanwalt, Wissenschaftlicher Konsulent des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis an der Universität St.Gallen, Froriep Renggli, Zürich

3 TAGUNGSLEITUNG UND REFERIERENDE TAGUNGSLEITUNG Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privatrechtsgeschichte, Bank- und Wirtschaftsrecht an der Universität Bern, Bern lic. iur. Oliver Arter TEP, Rechtsanwalt, Wissenschaftlicher Konsulent des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis an der Universität St.Gallen, Froriep Renggli, Zürich REFERIERENDE PD Dr. iur. Sandro Abegglen LL.M., Fürsprecher, Partner bei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich, Privatdozent für Privat- und Handelsrecht sowie Bank- und Finanzmarktrecht an der Universität Bern Dr. iur. Markus A. Federle LL.M., Rechtsanwalt, Managing Director, THE FAIRSKY GROUP, Zug/London Dr. oec. Hans-Joachim Jaeger Partner, Certified Tax Adviser, CFP, Tax Financial Services, Ernst & Young AG, Zürich PD Dr. iur. Sabine Kilgus LL.M., Rechtsanwältin,Vizepräsidentin der Revisionsaufsichtsbehörde RAB, Privatdozentin an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Zürich sowie Lehrbeauftragte an den Universitäten Zürich und St.Gallen, Legis Rechtsanwälte AG, Zürich Dr. iur. Catrina Luchsinger Gähwiler Rechtsanwältin, Partnerin bei Froriep Renggli, Zürich PD Dr. iur. Jean-Marc Schaller Rechtsanwalt, Privatdozent für Privatrecht und Bankenrecht an der Universität Zürich, Holenstein Rechtsanwälte AG, Zürich Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privatrechtsgeschichte, Bank- und Wirtschafts - recht an der Universität Bern, Bern Dr. iur. Corinne Zellweger-Gutknecht Rechtsanwältin, Lehrbeauftragte der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Zürich, SNF-Stipendiatin am MPI für ausländisches und internationales Privatrecht in Hamburg sowie am House of Finance der Goethe-Universität in Frankfurt

4 ORGANISATORISCHES TAGUNGSORT Die Tagung findet im SIX ConventionPoint, Selnaustrasse 30, 8001 Zürich statt. KOSTEN Die Tagungsgebühr beträgt CHF Inbegriffen sind das Tagungshonorar, die Tagungsunterlagen, das Buffet am Mittag einschliesslich Mineralwasser und Kaffee sowie die Pausenverpflegungen. Die Rechnung für die Tagungsgebühr wird Ihnen vor der Tagung zugestellt. AN- UND ABMELDUNGEN Anmeldungen sind schriftlich (Internet, Mail, Fax, Post) an das Sekretariat des Instituts für Rechts - wissenschaft und Rechtspraxis, Bodanstrasse 4, 9000 St.Gallen, erbeten. Bei Abmeldungen nach dem 18. Mai 2012 werden CHF 350., bei Abmeldungen nach dem 1. Juni 2012 wird der ganze Betrag in Rechnung gestellt. Ersatzteilnehmer sind willkommen. BESCHEINIGUNG Über die Teilnahme an der Tagung wird auf Wunsch eine Bescheinigung ausgestellt. ÜBRIGES Der Veranstalter behält sich vor, aus zwingenden Gründen einzelne Referate oder Referenten kurzfristig durch andere zu ersetzen oder ganz ausfallen zu lassen.

5 PROGRAMM Eröffnung der Tagung Anlagestrategien Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand Hebelprodukte in der Vermögens- PD Dr. iur. Sandro Abegglen verwaltung und Anlageberatung Pause Der Einsatz strukturierter Produkte PD Dr. iur. Jean-Marc Schaller (Kapitalschutz-, Renditeoptimierungsund Partizipationsprodukte) in der Vermögensverwaltung Passive Finanzprodukte (ETF, ETP, COSI) Dr. iur. Catrina Luchsinger Gähwiler in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung Mittagessen Revision des KAG Auswirkungen auf PD Dr. iur. Sabine Kilgus die Vermögensverwaltung Due Diligence-Pflichten beim Einsatz Dr. iur. Markus A. Federle von kollektiven Anlageformen bei der Vermögensverwaltung und Anlageberatung Pause FATCA die neuen amerikanischen Dr. oec. Hans-Joachim Jaeger Regelungen und ihre Auswirkungen auf die Vermögens- und Anlageberatung Herausgabe- und Rechenschaftspflicht Dr. iur. Corinne Zellweger-Gutknecht in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Jüngste Urteile, insbesondere zu Rückvergütungen und Datenschutzfragen

6 Anmeldung zur Veranstaltung VERMÖGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG Freitag, 15. Juni 2012, SIX ConventionPoint, Zürich (1049.) Die Anmeldung gilt für (Vorname, Name, Titel/Stellung/Funktion)*: Zustelladresse für Rechnung und Tagungsunterlagen: Telefon Anmeldebestätigung (nur per ) Teilnahmebestätigung INFOS Bitte bedienen Sie mich regelmässig mit den Programmen und Informationen Ihres Instituts: per Post per (Newsletter) Ich wäre auch an Veranstaltungen zu folgenden Themen interessiert: Mit der Anmeldung zur Tagung anerkennt der/die Unterzeichnende die Teil nahme be din gungen gemäss diesem Programm. Ort/Datum: Unterschrift: * Ich bin damit einverstanden, dass diese Angaben in einem den Teilnehmenden zu gänglichen Teilnahmeverzeichnis erscheinen. Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis Universität St.Gallen Bodanstrasse St.Gallen Tel. +41 (0) Fax +41 (0) irp@unisg.ch