Compliance & Geldwäsche INTENSIV

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1 IIR Praxislehrgang Compliance & Alle Neuerungen nach 4. GW-RL & MiFID II! Geldwäsche INTENSIV DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen Aktuelles Recht Umsetzung in der Praxis Update Regulatorien } FMA zu MiFID II und aktueller Prüfpraxis MiFID/WAG 07 } Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie in Österreich } ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich } CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten } Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation } Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co. nach dem KorrStrÄG und LobbyG 2012 } Praktische Umsetzung im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten } LKA informiert: Professionelle Internetrecherche AINTENSIV & KOMP ZERTIFIKAT MIT KT Juni 2016, Wien Unser Partner:

2 1. TAG: 20. Juni 2016 Geldwäsche: Aktuelle und zukünftige Anforderungen mit Betr. oec. Wolfgang Kopf Anti Money Laundering Warum? Ausgangssituation und Bedrohungsszenarien Was bezeichnet man als Geldwäsche? Geldwäsche einst und jetzt: Ein kurzer Rückblick in die Geschichte Warum dieser Aufwand für Prävention? Zahlen/Fakten - Einnahmequellen krimineller Organisationen Drei-Phasen-Modell Praxisbeispiele 10:15 Kaffeepause 10:45 Praktische Umsetzung im Tagesgeschäft des GWB Teil 1 Risikoanalyse Das Herzstück eines AML-Systems Aufbau Erkenntnisse Maßnahmen Arbeitsrichtlinien Mitarbeiterschulung Praktische Umsetzung im Tagesgeschäft des GWB Teil 2 Kundenannahmeprozess Identifizierung des Kunden und des Wirtschaftlich Berechtigten (inkl. periodische Überprüfung) PEP KYC Mittelherkunftsprüfung Dokumentation Periodische Berichtslegung Monitoring Transaktionskontrollen Embargos und Finanzsanktionen PEPs Steuerliche Geldflüsse Betr. oec. Wolfgang Kopf, Head of Group Compliance & AML, Volksbank Vorarlberg e.gen. Ca. 17:30 Ende des 1. Seminartages 2. TAG: 21. Juni 2016 Geldwäsche intensiv: Regulatorische Anforderungen Meldepflichten Professionelle Internetrecherche mit Betr. oec. Wolfgang Kopf, Mag. (FH) Elfriede Taurua, ChefInspektor Harald Longhi Ihre Meldepflichten als Geldwäschebeauftragter Interne Mitarbeitermeldungen Staatsanwaltschaftliche Erhebungsaufträge BKA - Geldwäschemeldestelle Maßnahmenplan und interne Organisation (Wer ist wann, wie zu informieren) Entscheidung Kundenbeziehung (Kontosperre / Kontokündigung) Betr. oec. Wolfgang Kopf, Head of Group Compliance & AML, Volksbank Vorarlberg e.gen. 10:15 Kaffeeepause 10:45 Aktuelle und künftige Anforderungen an Banken und deren Geldwäschebeauftragte Aufsicht der FMA im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung Aktuelle Prüfpraxis: Worauf muss laut FMA in Zukunft noch mehr geachtet werden? Erfahrungen aus Vorort-Prüfungen Ausblick: Künftige Anforderungen nach den neuen Standards der Financial Action Task Force (FATF)/4. EU-Geldwäsche - richtlinie Ihre Fragen zu Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: Die FMA antwortet Reichen Sie Ihre Fragen vorab bei IIR ein, diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.? Mag. (FH) Elfriede Taurua, Stellvertretende s - leiterin, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismus - finanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA) Professionelle Internetrecherche: Wie Sie als Geldwäsche - beauftragter effizient im Internet recherchieren können Internetrecherche - Erfolgreiche Personensuche im Internet - Arten von Suchmaschinen - Schwerpunkt GOOGLE : Powersuche mit GOOGLE Automatisierte Suche Verwaltung von Informationen Verwenden von öffentliche Quellen und Datenbanken: Was können Sie kostenfrei nutzen? Spuren im Netz - Was sieht der Gesuchte von mir und meiner Suche? - Einblick in ein CMS-System (Content Management System) Analyse des -header Kurzeinblick in die IT-Forensik Spuren auf Rechnersystemen ChefInspektor Harald Longhi, Landespolizeidirektion Vorarlberg - Landeskriminalamt - Bereichsleiter des Assistenzbereiches "AB06 - Informationstechnologie, Beweismittelsicherung" Ca. 17:00 Ende des 2. Seminartages

3 3. TAG: 22. Juni 2016 Update zu Compliance Grundlagen: Alle rechtlichen und organisatorischen Anforderungen kompakt und komprimiert mit Mag. Christian Mario Hackl, CCP, Andreas Kubicek, Dr. Florian Klimscha, LL.M. Aufbau einer Compliance Organisation ein Praxisleitfaden Ziele und Grenzen einer Compliance Organisation Wie wirkt sich Compliance auf eine Bank aus? Die rechtliche Stellung des Compliance Officers - Haftungsfragen für den Compliance Officer - 9 und Stellvertretung - Nachweis von Weiterbildungsmaßnahmen Welche Kenntnisse muss ein Compliance Officer haben und wie kann er Know How aufbauen? Die organisatorische Einbettung des Compliance Officers Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung Zusammenarbeit mit anderen en: Organisatorische Abgrenzung und Synergiepotenziale - Zusammenarbeit mit der internen Revision - Zusammenarbeit mit dem Risiko Management - Zusammenarbeit mit dem IT-Verantwortlichen Outsourcing Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus? Organisation der Vertraulichkeitsbereiche Die Hauptaufgaben von Compliance Checkliste mit den wichtigsten To Do s für Compliance Officer Checkliste: Diese Informationen müssen Sie als Compliance Officer bekommen Regelungen für Mitarbeitertransaktionen Periodische Berichtslegung an Vorstand und Aufsichtsrat und Berichtsweiterleitung an FMA Konfliktsituationen und Lösungsstrategien Fingerspitzengefühl für sensible Bereiche Geschäftsverhinderung zum Schutz der Reputation des Unternehmens Erfahrungen aus WAG Prüfungen der FMA Der Vorstand als letzte Entscheidungsinstanz Mag. Christian Mario Hackl, CCP, Head of Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG Andreas Kubicek, Leiter Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG Rechtliche Grundlagen für Compliance Insider Compliance / Marktmissbrauch Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 Europarechtliche Grundlagen (MiFID und MiFID II) Auswirkungen des WAG 2007 auf die Tätigkeit des Compliance Officers - Organisatorische Anforderungen - Wohlverhaltungsregeln - Umgang mit Interessenkonflikten - Offenlegung von Inducements - Umgang mit Beschwerden - Wesentlich Rundschreiben der FMA Haftung und Haftungsvermeidung nach dem WAG Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern - Aktuelle Judikatur und Beispiele - Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen? Dr. Florian Klimscha, LL.M., Partner, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP 15:10 Kaffeepause 15:40 Interessenskonflikte in der Anlageberatung Emission von neuen Produkten Vergütungssysteme und Mitarbeiterwettbewerbe Aufbau eines Konfliktregisters Gruppenarbeit zur Produkteinführung: Was muss ich als Compliance Officer prüfen? Wie können Vorteile und Risiken ausgewogen dargestellt werden? Was ist hinsichtlich der Marketingunterlagen zu beachten? Mag. Christian Mario Hackl, CCP, Head of Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG Ca. 17:00 Ende des 3. Seminartages Ihr persönlicher Nutzen: Große Fragerunden: Bringen Sie Ihre Fragen, Anliegen und Probleme mit. Nutzen Sie die Möglichkeit und reichen Sie Ihre Fragen an die FMA und die Experten aus der Praxis schon vorab ein, so können unsere Referenten ideal auf Ihre individuellen Fragen eingehen. Ihr Mehrwert für die Praxis: Checklisten, Arbeitsrichtlinien und Anweisungen: Wie vereinfache ich mir mein Leben? Erfahrungsaustausch intensiv: Erarbeiten Sie sich gemeinsam in der Gruppe wertvolles Wissen zum Umgang mit Interessenskonflikten für Ihre Praxis.

4 4. TAG: 23. Juni 2016 Compliance Intensiv: MiFID Prüfpraxis MiFID II KorrStrÄG + Steuerliche Neuerungen mit Mag. Roland Dämon, Dr. Alexia Stuefer, Mag. Thomas Strobach MiFID aktuell Erfahrungsbericht aus Sicht der Finanzmarktaufsicht zur aktuellen Prüfpraxis MiFID/WAG 07 Prüfpraxis der FMA - Interessenkonflikte: Vergütungssysteme sowie Trennung Kundenhandel / Eigenhandel - Persönliche Geschäfte - Marketing-Unterlagen - Organisatorische Anforderungen: Abgrenzung Compliance Risikomanagement Interne Revision - Auslagerung - Wohlverhaltensregeln - Informationspflichten - Anlegerprofil - Rechtliche Rahmenbedingungen des Beratungs - gespräches - Beschwerdemanagement - Zweifelsfragen Prüfungskriterien der FMA Beispiele Prüfungsergebnisse in anonymisierter Form Aktuelle Auslegungen zum WAG 2007 Exkurs: Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co. Noch erlaubt, oder schon verboten: Was dürfen Sie und Ihre Mitarbeiter annehmen, was dürfen Sie anbieten? Korruptionsstrafrechtsänderungsgesetz 2012 und LobbyG: Wie es Sie als Mitarbeiter in einer Bank und als Compliance Officer betrifft Umgang mit Imageschäden Praxisteil: Kurze Praxisfälle werden vorgestellt und in der Gruppe gelöst Dr. in Alexia Stuefer, Partnerin, Rechtsanwaltsbüro Soyer & Partner/in 14:30 Kaffeepause 15:00 I. Finanzvergehen als Vortat zur Geldwäsche II. Zukünftige regulatorische und steuerliche - Anforderungen Der automatische Informationsaustausch innerhalb der EU Die reformierte EU-Zinsrichtlinie Die reformierte EU-Amtshilferichtlinie 10:20 Kaffeepause 10:40 MiFID II nach Ende der Level I - Verhandlungen Ergebnisse des Trilogs - Zeitplan der Gesetzwerdung - Erweiterter Geltungsbereich - Strengere Organisationsvorschriften - Aufzeichnungen von Telefongesprächen - Änderungen im Zusammenhang mit den Vergütungsregeln - Strafregime - Anstehende Level II Arbeiten 12:10 PRIIPs (Packaged Retail and Insurance Based Investment Products) Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich Fit und Proper Test ESMA Leitlinien - Wesen und Wirksamkeit - Einfluss auf die Prüfpraxis - Relevante Leitlinien für Wertpapierfirmen und Dienstleister Ihre Fragen zu Compliance: Die FMA antwortet Reichen Sie Ihre Fragen vorab bei IIR ein, diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.? Der automatische Informationsaustausch auf globaler Ebene Der OECD Common Reporting Standard & österreichische Umsetzung in das Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz (GMSG) III. Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Fristen, Fahrplan, Internationale Entwicklung Das Intergovernmental Agreement Österreich-USA (IGA) Pflichten nach dem In-Kraft-Treten von FATCA - Due Diligence - Reporting - Withholding - FFI Governance Mag. Thomas Strobach, Partner, Financial Services Tax, PwC Österreich 16:30 Ausgabe der Teilnehmerzertifikate Ca. 16:45 Ende des 4. Seminartages Reichen Sie im Vorfeld Ihre Fragen an die FMA und unsere Referenten bei IIR ein, diese werden dann im Rahmen der Vorträge detailliert beantwortet. Mag. Roland Dämon, Behördliche Aufsicht, Wertpapierfirmen, FMA Finanzmarktaufsichtsbehörde Sie erhalten ein detailliertes Zertifikat mit den im Seminar behandelten Inhalten zum Nachweis Ihrer Qualifikation für Ihren Arbeitgeber und Behörden. MIT AINTENSIV & KOMP KT ZERTIFIKAT

5 IIR GmbH Linke Wienzeile 234, 1150 Wien Anmeldung Hotline: +43 (0) Fax: +43 (0) anmeldung@iir.at Österreichische Post AG Info.Mail Entgelt bezahlt JA,ich bestätige meine Teilnahme am Praxislehrgang: Compliance und Geldwäsche INTENSIV vom Juni 2016 (20885) im MID Town Businesscenter in Wien teil. Bitte zur schnelleren Bearbeitung vollständig ausfüllen. I0434 www Stimmen Ihre Ansprechpartner und Adresse? Wenn nicht, rufen Sie bitte Tel.: +43 (0) oder mailen Sie an: datenbank@iir.at! Qualitätsgarantie Ihre Zufriedenheit ist uns wichtig: Stellen Sie am ersten Seminartag bis Uhr vormittags fest, dass das gebuchte Seminar nicht das Richtige für Sie ist, so können Sie den Seminarbesuch abbrechen und bekommen Ihr Geld zurück, oder Sie besuchen statt dessen eine andere gleichwertige Veranstaltung. Seminarort und Teilnahmegebühr: MID Town Meeting und Businesscenter GmbH 1030 Wien Ungargasse 64-66/ Stg. 3/1. Stock T +43 (0) Teilnahmegebühr (+ 20 % MWSt.) Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Doku mentation, Mittag - essen, Kaffeepausen und bereitgestellten Getränken pro Person für das 4-tägige Seminar Compliance und Geldwäsche INTENSIV : bei Anmeldung bis 18. März ,00 bei Anmeldung bis 27. Mai ,00 bei Anmeldung bis 20. Juni ,00 Frühbucherbonus Name ❶ /Abt. Name ❷ /Abt. Ja, ich möchte Informationen aus dem Themenbereich Bankwesen per erhalten Teilnehmer 1 Teilnehmer 2 Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem: ÄÅ bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 10 % Rabatt ÅÄÅ bzw. bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 20 % Rabatt ÄÅÄÅ bzw. bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 30 % Rabatt Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar. Firma Straße/Postfach PLZ Branche Datum Ort Unterschrift Ansprechperson bei Rückfragen zu Ihrer Anmeldung: Wer ist in Ihrem Unternehmen für die Genehmigung Ihrer Teilnahme zuständig? Ersatzteilnehmer, sollten Sie verhindert sein: * Bitte geben Sie Tel./Fax nur bekannt, wenn Sie an weiteren Informationen über unsere Produkte interessiert sind. Service-Hotlines: Anmeldung und Kundenservice: T +43 (0) anmeldung@iir.at Adressänderungen: T +43 (0) datenbank@iir.at Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung und Ihre Buchhaltungsabteilung erhält die Rechnung. Bitte begleichen Sie den Rechnungsbetrag vor dem Veranstaltungstermin. Einlass kann nur gewährt werden, wenn die Zahlung bei IIR eingegangen ist. Etwaige Programm änderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veran - stalter vor. Rücktritt: Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass wir Ihnen bei einem Rücktritt von Ihrer Anmeldung innerhalb von zwei Wochen vor der Veranstaltung die volle Tagungsgebühr verrechnen müssen. Eine Um - buchung auf eine andere Veranstaltung oder die Entsendung eines Vertreters zur ursprünglich gebuchten Veranstaltung ist jedoch möglich. Bitte berücksichtigen Sie bei Ihrer Planung: IIR behält sich bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn die Absage vor. Im Sinne einer leichteren Lesbarkeit sind manche der verwendeten Begriffe in einer geschlechtsspezifischen Formulierung angeführt. Selbstverständlich wenden wir uns gleichermaßen an Damen und Herren. DVR Institute for International Research (I.I.R.) GmbH Wien FN 48880h des HG Wien