Mag. Wilfling Partner. Müller Partner RAe. RA Dr. Brandl, LL.M., MBA. Experte für. Kapitalmarkt- & Bankenrecht. Brandl & Talos RAe

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1 Jahrestagung Aktuelle börserechtliche Fragen, Beratungsö... Aktuelle bö... Aktuelle börserechtliche Fragen, Beratungs- haftung sowie Compliance bei Emittenten u. v. m. Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) Experte für Compliance FMA Dr. Miczajka, LL.M. Expertin für Zahlungsverkehr FMA Dr. Temmel Referentenname Kapitalm.- & Referenten- Gesellschaftsrecht zusatz DLA Piper Firma Experte für Weiss-Tessbach MMag. Dr. Edelmann, MIM (CEMS) Leiter Geschäftsst. Übernahmekommission Dr. Gall Partner EY Law - Pelzmann Gall RAe Mag. Wilfling Partner Müller Partner RAe RA Dr. Brandl, LL.M., MBA Experte für Kapitalmarkt- & Bankenrecht Brandl & Talos RAe B. Hruby, LL.M. Abt. Banken- und BM für Finanzen Umsetzung MiFID II Zahlungsdienste aktuell Übernahmerecht Das neue Marktmissbrauchsregime Juni 2016, Wien Oktober 2017, Wien ars.at Von den Besten lernen.

2 Jahrestagung... Aktuelle böb börserechtliche Fragen, Beratungs- haftung sowie Compliance bei Emittenten u. v. m. ö Laufende Entwicklungen im! Das Börsegesetz brachte in den letzten Jahren wesentliche Verbesserungen und Änderungen der rechtlichen Rahmenbedingungen. Mitte 2016 steht beispielsweise die Anwendbarkeit der neuen EU-Marktmissbrauchsverordnung unmittelbar bevor. Unter anderem werden der Insiderhandel und Marktmanipulation mit drastischen Maßnahmen bestraft. ExpertInnen aus Aufsicht, Rechtsprechung und Kapitalmarktpraxis bieten im Rahmen der Jahrestagung ein umfangreiches Wissens-Update, einen Ausblick auf aktuelle Entwicklungen und vor allem Umsetzungstipps für Praktiker. Am ersten Tag erfahren Sie alles über die MiFID II Umsetzung, Compliance bei Emittenten sowie alle Entwicklungen zum Übernahmerecht. Das ReferentInnenteam informiert Sie am zweiten Tag über die Anwendbarkeit der neuen E U-Marktmissbrauchsverordnung und über aktuelle und künftige Entwicklungen im Börsegesetz. Weiters wird auf die Beraterhaftung und die Aufklärungspfl ichten eingegangen. Es erwartet Sie ein Jahres-Update im mit einem hochkarätigen ExpertInnen- Team. Nutzen Sie die Gelegenheit, Zweifelsfragen, aktuelle Entwicklungen und Praxisprobleme zu diskutieren und mit Kolleginnen und Kollegen Praxiserfahrungen auszutauschen. Ihr ARS Vorteil! Kompaktes Update im Flexibilität durch getrennt wählbare Tage Top-ExpertInnen aus Aufsicht, Rechtsprechung und Praxis 70, Frühbucherbonus bis 11. Mai 2016 bei Buchung beider Tage Teilnehmerkreis LeiterInnen/MitarbeiterInnen von Rechtsabteilungen in börsennotierten Unternehmen und Banken bzw. Compliance-Abteilungen in börsennotierten Unternehmen Versicherungen und Banken Investor-Relations-ManagerInnen in börsennotierten Unternehmen LeiterInnen/MitarbeiterInnen von Emissionsabteilungen in Banken Wertpapier- und Finanzdienstleister RechtsanwältInnen, WirtschaftsprüferInnen Verbraucherschutzorganisationen, Interessenvertretungen 2

3 Ihr Programm 1. Tag Uhr, B. Hruby, LL.M.» Umsetzung von MiFID II Organisatorische Anforderungen und Wohlverhaltensregeln von Wertpapierfi rmen Anforderungen für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung Uhr, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia)» Compliance bei Emittenten gemäß Börsegesetz Anpassungen der Emittenten-Compliance-Verordnung 2007 infolge der EU-Marktmissbrauchsverordnung vom Compliance-Organisation bei Emittenten Compliance-relevante Information Umgang & Weitergabe Vertraulichkeitsbereiche Sperrfristen Compliance-Richtlinie und Jahrestätigkeitsberichte Überprüfung der Einhaltung der ECV 2007 und Schulungsmaßnahmen Prüfungsschwerpunkte und -erfahrungen bei Emittenten im Rahmen der ECV 2007 Unsere Experten aus Wissenschaft, Aufsicht & Praxis... Ben-Benedict Hruby, LL.M. Seit 2011 im BM für Finanzen tätig, zunächst in der Abteilung für Kommunikation und Öffentlichkeitsarbeit, zurzeit als Fachexperte in der Abteilung Banken- und mit den Schwerpunkten legistische Betreuung des Bereichs Banken-, Pfandbrief-, Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht, Wertpapieraufsichtsgesetz, Börsegesetz und Verbraucherschutzaspekte im Kapitalmarkt, Vertretung österreichischer Interessen in Arbeitsgruppen der Europäischen Kommission und des Rates, Mitwirkung an der strategischen Positionierung in diversen nationalen und internationalen Gremien inklusive Vor- und Nachbereitung, laufende Erledigungen von Anfragen, Stellungnahmen, Informationsschreiben; Publikations- und Vortragstätigkeit. Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. (Virginia) Seit 2005 in der FMA tätig, seit Juli 2013 in einer Expertenfunktion, davor mehrjährige Leitungserfahrung in der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance; Praxiserfahrung als Unternehmensjurist und im Beteiligungsmanagement; Mitautor des Praxiskommentars zum Börsegesetz aus Uhr, Dr. Miczajka, LL.M.» Zahlungsdienste aktuell Implementierung der zweiten Zahlungsdiensterichtlinie ins nationale Recht Legistischer Fortschritt Diskussionspunkte bei der Umsetzung Neu: EBA Arbeitsgruppen Internationale Brennpunkte Umsetzungsstand der EBA Guidelines Uhr, MMag. Dr. Edelmann, MIM (CEMS)» Aktuelle Entwicklungen und Rechtsprechung zum Übernahmerecht Jüngste Entscheidungen der Übernahmekommission Spezialfragen zur Bildung des Angebotspreises Besonderheiten bei Tauschangeboten Ausnahmen von der Angebotspfl icht Weitere aktuelle Themen Dr. Karolina Miczajka, LL.M. Finanzmarktaufsicht, Spezialistin in der Abteilung Aufsicht über Aktienbanken und Zahlungsinstitute ; Tätigkeitsschwerpunkte: Zahlungsverkehr, Zahlungsinstitute und Kreditinstitute; davor Juristin in einem österreichischen Kreditinstitut; Rechts studium in Polen, Deutschland und Österreich; Vortragende und Autorin im Bereich des Zahlungsverkehrs. MMag. Dr. Ulrich Edelmann, MIM (CEMS) Seit 2014 Leiter der Geschäftsstelle der Übernahmekommission, wo er von 2011 bis 2014 juristischer Mitarbeiter war; zuvor Universitätsassistent am Institut für Zivilund Unternehmensrecht der Wirtschaftsuniversität Wien; lehrt Privatrecht u. a. an der Wirtschaftsuniversität Wien; Autor mehrerer Fachpublikationen. 3

4 Ihr Programm 2. Tag Uhr, Mag. Wilfling» Das neue Marktmissbrauchsregime erweiterter Anwendungsbereich der neuen EU-Marktmissbrauchsverordnung Änderungen bei Ad-hoc-Publizität, Insiderhandel, Marktmanipulation, Eigengeschäften von Führungskräften und Handelsverboten Sonderregime für Marktsondierungen drastisch verschärfte Sanktionen Uhr, RA Dr. Brandl, LL.M., MBA» Beratungshaftung Eignungs- und Angemessenheitstest Beratungsfreies Geschäft / Reines Ausführungsgeschäft Informationspfl icht 40 WAG 2007 / Anlagegerechte Beratung Aufklärungspfl icht über Interessenkonfl ikte / Provisionen ( 39 WAG 2007) Aufklärungspfl ichten bei vertretenen Anlegern Eigenhaftung des Anlageberaters Regress des WPDLU gegen den Anlageberater Zurechnung eines WPDLU/WPF zu einer Bank Aktuelle Judikatur zu Geschlossenen Fonds Aktuelle Rechtsprechung zu Fremdwährungskrediten Aktuelle Judikatur zur Verjährung Uhr, Dr. Gall, Dr. Temmel» Aktuelle börserechtliche Fragen Neuerungen im Bereich der Beteiligungspublizität Weitere aktuelle börserechtliche Fragen Entscheidungspraxis Sanktionen Alternativfi nanzierungsgesetz Neuerungen im Prospektrecht Mag. Gernot Wilfling Seit 2016 Partner bei Müller Partner Rechtsanwälte; Tätigkeitsbereiche:, Börsenrecht, Emittenten-Compliance, Bankrecht, Abwehr von Anlegerschäden, Finanzierung und Kreditbesicherung, Gesellschaftsrecht, Umstrukturierungen, Private Equity/Venture Capital, Mergers & Acquisitions; davor bei CHSH Cerha Hempel Spiegelfeld Hlawati sowie bei Brandl & Talos tätig; Autor von einschlägigen Publikationen. RA Dr. Ernst Brandl, LL.M., MBA Partner der auf Unternehmens-, Finanzierungs- und spezialisierten Kanzlei Brandl & Talos Rechtsanwälte GmbH in Wien; Tätigkeitsschwerpunkte: Wertpapiergeschäft und Finanzvertrieb; verfügt sowohl über behördliche als auch über anwaltliche Erfahrungen mit Finanzdienstleistungen; Mitherausgeber des Kommentars zum WAG. Dr. Mario Gall Seit 2012 Partner bei EY Law - Pelzmann Gall Rechtsanwälte GmbH; Tätigkeitsschwerpunkte: Mergers & Acquisitions, Bank- und, Gesellschaftsrecht; war davor u. a. Partner einer internationalen Wirtschaftskanzlei sowie Leiter der Geschäftsstelle der Übernahmekommission; Lehrveranstaltungsleiter an der Universität Wien. Dr. Christian Temmel Partner bei DLA Piper, leitet im Corporate-Team die Praxis Capital Markets und Public M&A; verfügt über umfassende Expertise im Gesellschafts-, Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht mit besonderer Spezialisierung auf Kapitalmarkttransaktionen und gesellschaftsrechtliche Umstrukturierungen; Lektor an der Universität Wien sowie an der Donau-Universität Krems; Studium in Wien und Oxford. 4

5 Die ARS Jahrestagung 1. Tag Uhr, B. Hruby, LL.M.» Umsetzung von MiFID II Uhr, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia)» Compliance bei Emittenten gemäß Börsegesetz Uhr, Dr. Miczajka, LL.M.» Zahlungsdienste aktuell Uhr, MMag. Dr. Edelmann, MIM (CEMS)» Aktuelle Entwicklungen und Rechtsprechung zum Übernahmerecht 2. Tag Uhr, Mag. Wilfling» Das neue Marktmissbrauchsregime Uhr, RA Dr. Brandl, LL.M., MBA» Beratungshaftung 09. Juni Oktober Uhr 08. Juni Oktober Uhr Überblick Themen, Timings & Experten Uhr, Dr. Gall, Dr. Temmel» Aktuelle börserechtliche Fragen Empfohlene weiterführende Seminare Compliance-Akademie für Finanzdienstleister Dr. Wohlschlägl-Aschberger, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) am 22. August 12. Oktober 2016, Wien PRIIPs - Basisinformationsblatt für Anlageprodukte Mag. Dämon am 22. Juni 2016, Wien 27. Oktober 2016, Wien Vermittlung am Finanzmarkt RA Mag. Beer, LL.M., RA Dr. Winternitz, LL.M., RA MMag. Steinmair am 20. Juni 2016, Wien 5

6 Jahrestagung Frühbucher Bonus 70, bis Termine Ort Juni 2016 jeweils von Uhr 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße Okt mit adaptiertem Programm 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4 Ihre Investition / Ermäßigungen / Frühbucherbonus 1.050, exkl. USt. (2-tägig) bzw. 560, exkl. USt. (1-tägig) 70, Frühbucherbonus bis 11. Mai 2016 bei Buchung beider Tage 30 % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 % für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-KandidatInnen (Ermäßigung nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid.) Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar! Gebühr inkl. Seminarunterlage, Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränken, Mittagessen und exkl. 20 % USt. An meldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berück sichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Bitte haben Sie Verständnis, dass bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag die volle Gebühr in Rechnung gestellt wird. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegengenommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten. Information Inhalt / Konzeption: Jeannine Fasching Projektorganisation: Christina Weiß ars. at DW 14 Jetzt anmelden! 08. Juni 2016, Wien 09. Juni 2016, Wien 02. Okt. 2017, Wien 03. Okt. 2017, Wien Ich bestelle die Seminarunterlage zu 40 % (1-tägig) bzw. 30 % (2-tägig) des Seminar beitrags, da ich an der Teilnahme verhindert bin. 1. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 2. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 3. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil Unternehmen Beschäftigte bis über 200 Firma Adresse für Rechnungsversand Tel. / Fax / Mobil Datum Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch gespeichert werden und ich per über weitere Veranstaltungen informiert werde. Gerichtsstand Wien. ARS ist ÖCERT-Qualitätsanbieter! DVR Nr.: