REMIT, EMIR und MiFID II

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1 29. und 30. Oktober 2012, Frankfurt/Main DACH Konferenz REMIT, EMIR und MiFID II Ein neuer regulatorischer Rahmen für den europäischen Energiehandel! Themen dieser Konferenz: Transparenz im physischen und finanziellen Energiehandel schaffen! Wie der neue regulatorische Rahmen den Energiehandel verändert Das Zusammenspiel von REMIT, Markttransparenzstellengesetz, EMIR und MiFID II REMIT umsetzen: Veröffentlichungspflichten, Datenmeldung und Registrierung Die Markttransparenzstelle beim Bundeskartellamt: Aufbau, Aufgaben und Vorgehensweise Das Clearing von OTC-Trades: Was sieht EMIR vor? Bedrohen EMIR und MiFID II den Energiehandel und die Liquidität am Markt? Das Energieversorgungsunternehmen in der Pflicht Bereiten Sie sich rechtzeitig auf die neuen Vorgaben vor! Ihre Referenten: Dr. Marc Benzler, Clifford Chance Dr. Josef Bogensperger, Verbund Trading Veronika Doppelhammer, Syneco Trading Joachim Du Buisson, BaFin Dr. Susann Funke, Baringa Partners Dr. Jan Haizmann, EFET Deutschland Dr. Karl-Peter Horstmann, RWE Supply & Trading Michaela Karavanou, Stadtwerke München Jürgen Kellner, Mainova AG Dr. Thomas Siegl, European Commodity Clearing AG Dr. Alexander Kox, Trianel Dr. Erwin Krapf, E.ON Energy Trading SE Dr. Michael Merz, Ponton-Consulting Stefan Müller-Reinisch, Gaspool Balancing Services Maik Neubauer, Baringa Partners Dr. Armin Schabert, Alpiq Martin W. Schrenk, Currenta Dr. Roland Schwensfeier, LL.M., Bundeskartellamt Daniel Wragge, European Energy Exchange Volker Zuleger, ACER Mit Vorträgen aus Deutschland, Österreich und Schweiz

2 2 Montag, 29. Oktober Empfang mit Kaffee und Tee Ausgabe der Tagungsunterlagen Begrüßung durch EUROFORUM und den Vorsitzenden Maik Neubauer, Partner, Baringa Partners LLP, Düsseldorf Der Energiehandel im Fokus der Regulierung Ein neuer Rechtsrahmen kommt! REMIT, EMIR, MiFID II: Das Zusammenspiel und die Schnittstellen der einzelnen Regelungen Als Reaktion auf die Finanzmarktkrise 2008: Warum Europa aktiv wurde Finanzregulierung jetzt auch in der Energiewirtschaft: Wer ist alles betroffen? Kurzüberblick über den rechtlichen Rahmen und Hintergrund Warum er so weit gesteckt ist Der zeitliche Ablaufplan Europäische Studie zum Thema REMIT und EMIR und deren Auswirkungen auf Reporting, Trading & Clearing Dr. Susann Funke, Project Manager, Rechtsanwältin, Baringa Partners LLP, Düsseldorf REMIT in der Praxis Diese Pflichten haben Energieversorger! Transparenz im physischen Energiehandel schaffen! Die Veröffentlichungspflichten von Fundamentaldaten aus REMIT Rechte und Pflichten für Energieversorger: Der Anwendungsbereich von REMIT Die Veröffentlichung von Insiderwissen mit Relevanz für die Preisbildung und Marktmissbrauch bei Großhandel: Was genau gehört dazu? Was muss veröffentlicht werden? Die Größenordnung der Anlage als Parameter, EEG Anlagen, Produktionsausfälle, Ausnahmen, usw. Wer veröffentlicht? Wo wird veröffentlicht? Geben die delegierten Rechtsakte Rechtsklarheit? Dr. Karl-Peter Horstmann, Head of Markets Regulation, RWE Supply & Trading GmbH, Essen Fragen und Diskussion Pause mit Kaffee und Tee Marktmissbrauch verhindern durch die Meldung von Handelsdaten (auch aus Drittstaaten): Wie sie in der Praxis erfolgen soll Insiderdaten und Großhandelsdaten melden: Wer ist in der Pflicht? Gibt es eine De-minimis-Regel? Die Erhebung von Transaktionsdaten Was genau darunter fällt Der praktische Ablauf: Wer liefert welche Daten wie und an wen? Doppelmeldung vermeiden! Volker Zuleger, Seconded National Experteer at ACER, Ljubljana Die Handelsplattform als Reportingplattform Konzeption und Modell und wie sie zur Transparenz beitragen (Einbindung in die Reportingkanäle) Kurzvorträge von: Stefan Müller-Reinisch, Geschäftsführer, Gaspool Balancing Services GmbH, Berlin Daniel Wragge, Head of Political Communications, European Energy Exchange AG, Leipzig Fragen und Diskussion Gemeinsames Mittagessen Aufbau und Anbindung an ein REMIT-Register Damit es mit der IT klappt! Die Registrierung als Marktteilnehmer: Wie und wo soll sie erfolgen? Überblick über die Reportingkanäle Der Registrierungsprozess in der Praxis Datenformate, Datenschutz und Schnittstellen zu anderen Systemen Data Sharing Austausch der Daten durch die europäischen und nationalen Behörden untereinander Dr. Michael Merz, Geschäftsführender Gesellschafter, Ponton-Consulting GmbH, Hamburg Best Practice: Operative Umsetzung REMIT: Themen und Diskussionen Der Unternehmens-Check: Welche betriebsinternen Maßnahmen sind zu ergreifen? Die Ermittlung der relevanten Verträge Wie ist das Unternehmen betroffen? Ist die Implementierung eines Compliance-Management- Systems notwendig? Welche Themen der operativen Umsetzung stehen noch an? Michaela Karavanou, Energy Trader, Stadtwerke München GmbH, München?! Maik Neubauer Dr. Susann Funke Dr. Karl-Peter Horstmann Stefan Müller-Reinisch Daniel Wragge Dr. Michael Merz

3 Dienstag, 30. Oktober Fragen und Diskussion Pause mit Kaffee und Tee Deutschland agiert: Neben REMIT bringt das Markttransparenzstellengesetz mehr Transparenz in den Energiemarkt Für den Energiemarkt: Eine Markttransparenzstelle für wettbewerbskonforme Preisbildung Manipulationen verhindern! Eckpunkte des Markttransparenzstellengesetz Fortlaufende Überwachung und Datenerhebung Damit der Preis auch stimmt Die Einrichtung einer Markttransparenzstelle beim Bundeskartellamt Aufbau, Aufgaben und Vorgehen Unzulässige Preisbildung beim Großhandel Strom und Gas So soll das überwacht werden! und welche Bedeutung künftig 29 GWB hat Dr. Roland Schwensfeier, LL.M., Referent, Grundsatzabteilung, Referat 2 Kartellrecht und Regulierung, Bundeskartellamt, Bonn Marktransparenz ist sinnvoll oder wie viel Transparenz kann der Energiehandel ertragen? Ist das Themenkonzept geplantes Markttransparenzstellengesetz europarechtskonform? Welche Auswirkungen hat das Markttransparenzstellengesetz auf Marktteilnehmer im Energiegroßhandel? Compliance Pflichten aus nationalen und internationalen Regulierungsvorgaben Wie wird das Gesetz für Marktteilnehmer im Ausland? Dr. Jan Haizmann, Geschäftsführer, EFET Deutschland e. V., Berlin Eröffnung des zweiten Konferenztages durch den Vorsitzenden Maik Neubauer Risiken auch im Energiederivatehandel verringern Wie EMIR dazu beitragen soll Die Verordnung über OTC-Derivate: Wie Energiehändler von EMIR betroffen sind European Market Infrastructure Regulation Regulierungsziel Grundzüge des Clearing Auswirkungen auf die Energiewirtschaft: Anwendungsbereich und Ausnahmen Risikomanagement Porting und Besicherung Dr. Marc Benzler, Rechtsanwalt, Partner, Clifford Chance, Frankfurt/Main Das neue Clearing-Verfahren Einflussnahmemöglichkeiten auf die Standardisierung durch die Börsen Vergleich bottom-up und top-down approach nach EMIR zur Standardisierung der OTC-Trades Herausforderungen und zu beachtende Punkte bei der Standardisierung Welche OTC-Trades kommen hierfür vorrangig in Betracht Dr. Thomas Siegl, Chief Risk Officer, European Commodity Clearing AG, Leipzig Fragen und Diskussion Pause mit Kaffee und Tee Fragen und Diskussion Zusammenfassung durch den Vorsitzenden Ende des ersten Konferenztages Umtrunk: Ein Tag voller Informationen und Diskussionen lassen Sie ihn mit einem gemeinsamen Umtrunk ausklingen! EMIR umsetzen Was heißt das für die Energieversorger? Der Beschaffungs-Check Ein Blick auf die Verträge Die neuen Clearingverpflichtungen: Kapitalunterlegungen und tägliche Ausgleichszahlungen Erhöhte Eigenkapital-Anforderungen Woher nehmen? Was bedeutet es für die klassischen Vollversorgungsverträge? Derivate-Handel als Absicherungsgeschäft Wann EMIR nicht gilt Dipl.-Ing. Dr. techn. Josef Bogensperger, Head of Risk- Management, Verbund Trading AG, Wien Michaela Karavanou Dr. Roland Schwensfeier Dr. Jan Haizmann Dr. Marc Benzler Daniel Wragge Dr. Josef Bogensperger

4 4 MiFID II Finanzmarktregulierung jetzt auch für den Energiemarkt?! Keinen unregulierten Handel mit standardisierten Produkten? MiFID II in den Kernpunkten Von MiFID I zu MiFID II: Warum eine Novellierung nötig ist Die Ausweitung der Definition Finanzinstrumente Inhalte und Eckpunkte und was sie für die Energiewirtschaft bedeuten Streitpunkt Nebentätigkeit : Welche Ausnahmeregelungen sind vorgesehen? Der weitere Zeitplan MIFIR Wann auf einer Plattform gehandelt werden muss Dr. Erwin Krapf, Corporate Attorney, Regulatory and Compliance Department, E.ON Energy Trading SE, Düsseldorf Fragen und Diskussion Gemeinsames Mittagessen Trotz MiFID II und MIFIR weiter handeln Wie sich Energiehändler künftig am Markt positionieren (müssen) MiFID II Eine Bedrohung für den Energiehandel und für die Liquidität am (OTC-)Markt! Die strategische Ausrichtung des Unternehmens auf dem Prüfstand: Welches Geschäftsmodell macht (noch) Sinn? Vor- und Nachhandelstransparenz: Wie setzt man sie um? Die Lizenzierung: Welche Hürden muss man nehmen? Dr. Armin Schabert, Head of Legal and Regulatory Affairs, Business Division Optimisation & Trading, Alpiq AG, Olten, Schweiz Die Shared-Service-Gesellschaft und MiFID II Das Aus für ein erfolgreiches Geschäftsmodell im Energiehandel? Gemeinsam handeln Die Vorteile einer Shared-Service-Gesellschaft Über eine Handelsgesellschaft am Markt teilnehmen: Für KMU unerlässlich! Handel als Hauptgeschäftszweck: Konsequenzen für Handelskooperationen und -dienstleister Nach MiFID II: Machen Beschaffungskooperationen noch Sinn? Veronika Doppelhammer, Bereichsleiterin Risiko-Controlling und Prozess-Sicherheit, Syneco Trading GmbH, München In der Diskussion: Der Energiehandel im Umbruch Wie wirken sich die neuen Regelungen auf einen noch wachsenden Markt aus? Droht das Aus des Energiehandels? Teilnahme am Wettbewerb nur noch für die großen Energieversorger? Fehlende Systemrelevanz: Ist MiFID überhaupt notwendig? Reicht REMIT aus? Welche Geschäftsmodelle machen noch Sinn? Gibt es neue Mechanismen für die Energiepreise? Dr. Marc Benzler, Rechtsanwalt, Clifford Chance, Frankfurt/Main Joachim Du Buisson, Oberregierungsrat, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Bonn Jürgen Kellner, Bereichsleiter Energiebezug und handel, Mainova AG, Frankfurt Dr. Alexander Kox, Leiter Stromwirtschaft, Trianel GmbH, Aachen Martin W. Schrenk, Leitung Energiehandel, Currenta GmbH & Co. OHG, Leverkusen Zusammenfassung durch den Vorsitzenden Ende der Konferenz DACH Inf otag Strom- Herkunftsnachweise Aktuelle Änderungen und ihre Auswirkungen auf Beschaffung, Handel und Vertrieb 19. September 2012, NH Düsseldorf City-Nord, Düsseldorf 22. Oktober 2012, Holiday Inn Munich City Centre, München Jeder Teilnehmer erhält von EUROFORUM ein sechsmonatiges Abonnement von Energie & Management! Was die Energiewirtschaft bewegt, das beschäftigt uns: 14-tägig aktuelle Informationen zum Energie-Wettbewerbsmarkt. Dr. Armin Schabert Dr. Erwin Krapf Veronika Doppelhammer Joachim Du Buisson Jürgen Kellner Dr. Alexander Kox Martin W. Schrenk

5 5 Energiehandel Künftig fest im Griff des Regulierers? REMIT, EMIR und MiFID II: Mit diesen Begriffen muß sich die Energiewirtschaft nun intensiv auseinander setzen! Mit den neuen Vorschriften der EU wird (auch) der Energiehandel stärker reguliert: Mehr Transparenz im Markt ist das Ziel. Zahlreiche Veröffentlichungspflichten und umfangreiche Datenmeldungen nach REMIT sind nur ein Anfang. Mit EMIR sollen die Risiken im Derivate-Handel unter anderem durch neue Clearing-Verpflichtungen reduziert werden. Und nach MiFID II soll der Ausnahmetatbestand für den Strom- und Gashandel abgeschafft werden. Zusätzlich prescht die Bundesregierung mit dem Markttransparenzstellengesetz weiter vor für mehr Transparenz im Markt. Viele Fragen sind aber noch offen! Was bedeuten die neuen Vorgaben für den Energiehandel? Wer muß was an wen und wie melden? Wird künftig mehr oder weniger gehandelt? Und welche Auswirkungen haben EMIR und MiFID II insbesondere auf Stadtwerke? Welches Geschäftsmodell hat (noch) Zukunft? Diese und weitere Fragen stehen im Fokus dieser Konferenz Diskutieren Sie mit, tauschen Sie sich aus und bereiten Sie sich auf die Herausforderungen vor, die die neuen Regulierungsvorgaben mit sich bringen. Wer sollte teilnehmen? Infoline: +49 (0)2 11/ Haben Sie Fragen zu dieser Veranstaltung? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Konzeption und Inhalt: RAin Ingela Marré (Senior-Konferenz-Managerin) Organisation: Anne van der Knaap (Konferenz-Koordinatorin) Telefon: +49 (0)2 11/ Sponsoring und Ausstellungen Barbara Arndt (Senior-Sales-Managerin) Telefon: +49 (0)2 11/ Mitglieder des Vorstands und der Geschäftsleitung, Direktoren sowie leitende Mitarbeiter der Abteilungen: Unternehmensplanung und -entwicklung Grundsatzfragen Energiehandel Recht Regulierung Vertragsmanagement Beschaffung/Einkauf Portfoliomanagement Risikomanagement Vertrieb/Key-Account-Management Finanzen/Controlling/Revision von Energieversorgungsunternehmen Handelshäusern Stadtwerken Energiedienstleistungsunternehmen sowie Energiebörsen Banken Energieintensive Industrie Organisationen und Verbände der Energiewirtschaft und interessierte Rechts- und Unternehmensberatungen, Steuerberatungsund Wirtschaftsprüfungsgesellschaften mit dem Fokus Energiewirtschaft

6 DACH Konferenz REMIT, EMIR und MiFID II Ein neuer regulatorischer Rahmen für den europäischen Energiehandel! [Kenn-Nummer] [Kenn-Nummer] Ja, ich nehme am 29. und 30. Oktober 2012 teil zum Preis von 2.099, p. P. zzgl. MwSt. [P M012] [Ich kann jederzeit ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer benennen. Im Preis sind ausführliche Tagungsunterlagen enthalten.] Ich kann nicht teilnehmen. Senden Sie mir bitte die Tagungsunterlagen zum Preis von 399, zzgl. MwSt. [Lieferbar ab ca. 2 Wochen nach der Veranstaltung.] [P M700] Ich interessiere mich für Ausstellungs- und Sponsoring möglichkeiten. Ich möchte meine Adresse wie angegeben korrigieren lassen. [Wir nehmen Ihre Adressänderung auch gerne telefonisch auf: 02 11/ ] Anmeldung und Information per Fax: +49 (0)2 11/ telefonisch: +49 (0)2 11/ [Anne van der Knaap] Zentrale: +49 (0)2 11/ schriftlich: EUROFORUM Deutschland SE Postfach , Düsseldorf per anmeldung@euroforum.com info@euroforum.com im Internet: Name Position/Abteilung Telefon 29. und 30. Oktober 2012 Sheraton Frankfurt Airport Hotel & Conference Center Hugo-Eckener-Ring 15, Flughafen Terminal 1, Frankfurt/Main Telefon: +49 (0) 69/ Fax Geburtsjahr Die EUROFORUM Deutschland SE darf mich über verschiedenste Angebote von sich, Konzern- und Partnerunternehmen wie folgt zu Werbezwecken informieren: Zusendung per Ja Nein Zusendung per Fax: Ja Nein Firma Anschrift Branche Ansprechpartner im Sekretariat Datum, Unterschrift Bitte ausfüllen, falls die Rechnungsanschrift von der Kundenanschrift abweicht: Name Abteilung Anschrift Wer entscheidet über Ihre Teilnahme? Ich selbst oder Name: Position: Beschäftigtenzahl an Ihrem Standort: bis über 5000 Teilnahmebedingungen. Der Teilnahmebetrag für diese Veran staltung inklusive Tagungsunterlagen, Mittagessen und Pausen getränken pro Person zzgl. MwSt. ist nach Erhalt der Rechnung fällig. Nach Eingang Ihrer Anmel dung erhalten Sie eine Bestätigung. Die Stornierung (nur schriftlich) ist bis 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn kostenlos möglich, danach wird die Hälfte des Teilnahmebetrages erhoben. Bei Nichterscheinen oder Stornierung am Veranstaltungstag wird der gesamte Teilnahme betrag fällig. Gerne akzeptieren wir ohne zusätzliche Kosten einen Ersatz teilnehmer. Pro grammänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. Datenschutzinformation. Die EUROFORUM Deutschland SE verwendet die im Rahmen der Bestellung und Nutzung unseres Angebotes erhobenen Daten in den geltenden rechtlichen Grenzen zum Zweck der Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen postalisch Informationen über weitere Angebote von uns sowie unseren Partner- oder Konzernunternehmen zukommen zu lassen. Wenn Sie unser Kunde sind, informieren wir Sie außerdem in den geltenden rechtlichen Grenzen per über unsere Angebote, die den vorher von Ihnen genutzten Leistungen ähnlich sind. Soweit im Rahmen der Verwendung der Daten eine Übermittlung in Länder ohne angemessenes Datenschutzniveau erfolgt, schaffen wir ausreichende Garantien zum Schutz der Daten. Außerdem verwenden wir Ihre Daten, soweit Sie uns hierfür eine Einwilligung erteilt haben. Sie können der Nutzung Ihrer Daten für Zwecke der Werbung oder der Ansprache per oder Telefax jederzeit gegenüber der EUROFORUM Deutschland SE, Postfach , Düsseldorf widersprechen. Zimmerreservierung. Im Tagungs hotel steht Ihnen ein be grenz tes Zimmer kon tingent zum er mäßigten Preis zur Verfü gung. Bitte nehmen Sie die Zimmer reservierung direkt im Hotel unter dem Stichwort EUROFORUM-Veran staltung vor. Ihr Tagungshotel. Am Abend des ersten Veranstaltungstages lädt Sie das Sheraton Frankfurt Airport Hotel & Conference Center herzlich zu einem Umtrunk ein. Wir über uns. EUROFORUM steht in Europa für hochwertige Kongresse, Seminare und Workshops. Ausgewählte, praxiserfahrene Referenten berichten zu aktuellen Themen aus Wirtschaft, Wissenschaft und Verwaltung. Darüber hinaus bieten wir Führungskräften ein erstklassiges Forum für Informations- und Erfahrungsaustausch. Unsere Muttergesellschaft, die Informa plc mit Hauptsitz in London, organisiert und konzipiert jährlich weltweit über Veranstaltungen. Darüber hinaus verfügt Informa über ein umfangreiches Portfolio an Publikationen für die akademischen, wissenschaftlichen und wirtschaftlichen Märkte. Informa ist in über 80 Ländern tätig und beschäftigt mehr als Mitarbeiter. Bitte ausfüllen und faxen an: +49 (0)02 11/