RECHTSSICHER REVISIONSFEST RISIKOGERECHT

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1 Bank Praktiker RECHTSSICHER REVISIONSFEST RISIKOGERECHT Finanz Colloquium Heidelberg Jahresverzeichnis 2012 BankPraktiker.de Herausgeber: Werner Böhnke, Vorstandsvorsitzender, WGZ Bank Dr. Jürgen Ellenberger, Richter am BGH, Bankrechtssenat Dr. Peter Hanker, Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eg Wolfgang Hartmann, Vorstandsvorsitzender des Instituts für Risikomanagement und Regulierung, ehem. Mitglied des Vorstands und CRO, Commerzbank AG Walter Kleine, Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover Prof. Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstands, National-Bank AG Sabine Lautenschläger, Vizepräsidentin, Deutsche Bundesbank Dr. Peter Lutz, Abteilungspräsident, Bankenaufsicht Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Dr. Hans Richter, Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-, Börsen- und Insolvenzstrafrecht, Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstrafrecht, Stuttgart Karl Matthäus Schmidt, Vorstandsvorsitzender, quirin bank AG Werner Severin, stv. Vorsitzender des Vorstands, SaarLB Autorenverzeichnis Seite 1 4 Beitragsverzeichnis Seite 5 7

2 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Aptus, Elias Risikomanagement, Branchenkonzentrationsrisiken, Mercedes-Benz Bank AG 178 Baston, Jörg MC Marketing Consultants Financial Services GmbH, Frankfurt/M. 225 Bauer, Christoph Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 332 Berndt, Michael Partner, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460 Buchmüller, Dr. Patrik Bereich Kreditrisikosteuerung, Deutsche Postbank AG 28 Cormann, Dirk Vorstand, Heinsberger Volksbank AG 332 Cranshaw, Dr. Friedrich L. Rechtsanwalt, vorm. Banksyndikus/Direktor Recht, Insolvenz- und Sanierungsrecht mit Int. Privatrecht, Gesellschaftsrecht, Bankrecht, Europarecht 6 Dokter, Markus Bereichsleiter Finanzen, Volksbank Mittelhessen eg 319 Dommel, Björn Leiter Revision, Fürstlich Castell`sche Bank, Credit-Casse AG 408 Eckert, Michael Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht, Kanzlei Eckert Klette & Kollegen, Heidelberg 325 Edelmann, Dr. Hervé Rechtsanwalt, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 207 Emmelius, Guido Erler, Lars Bereichsleiter Vertriebs- und Produktmanagement, Volksbank Mittelhessen eg Risikomanagement Treasury/Gesamtbanksteuerung, Stadtsparkasse Düsseldorf Feger, Anika Compliance-Beauftragte, Volksbank Weinheim eg 368 Fischer, Sven Risikocontroller, Kreditmanagement, Sparkasse Chemnitz 374 Freund, Eric Gebhard, Dr. Rüdiger Mitarbeiter im Referat BA 56 Aufsichtliche Quervergleiche, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn Referatsleiter Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittel anforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn Geiersbach, Dr. Karsten CIA, Bereichsdirektor Innenrevision, Kasseler Sparkasse 22, 466 Gereke, Björn Abteilungsleiter Controlling, Hannoversche Volksbank eg 125 Günther, Thomas O. Rechtsanwalt LL.M.oec. und Chefsyndikus, Volksbank Bonn Rhein-Sieg eg 454 BankPraktiker Jahresverzeichnis

3 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Hagl, Emanuel Kreditrevision, Münchner Bank eg 230 Hallermann, Dr. Ulrich Handschuher, Dr. Nicole Konzernrechtsabteilung, Investitions- und Strukturbank Rheinland- Pfalz (ISB) Bereichsleiterin Gesamtbanksteuerung, Kreissparkasse München Starnberg Ebersberg 80, Helfer, Michael Geschäftsführer, AuditManagement LiVE 477 Holle, Peter Revisor, Deutscher Ring Bausparkasse AG 421 Inderwies, Ralf Geldwäsche-Beauftragter sowie stv. Compliance-Beauftragter, Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau 102 Janzen, Martin Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 472 Kempf, Jens-Peter Dipl.-Kfm. (FH), CEFA, CIIA, Strategieanalyse, DekaBank 200 Kirsch, Andreas Kraus, Florian stellvertretender Leiter der Innenrevision sowie Leiter der IT-Revision, Sparkasse Witten Rechtsanwalt und Fachanwalt für Strafrecht, Stetter Rechtsanwälte, München Kruse, Lars-Heiko Senior Manager, Forensic Services, PricewaterhouseCoopers AG WPG 303 Kühn, Dr. Ralf Wirtschaftsprüfer, Prüfungsgruppenleiter IT, Baden- Württembergischer Genossenschaftsverband e. V. 218 Kühn, Stefan Leiter Risikocontrolling, Frankfurter Sparkasse 414 Lammers, Horst Lauer, Dr. Jörg Lautenschläger, Sabine Lison, Thomas Prokurist und Bereichsleiter Firmenkunden der Grafschafter Volksbank eg Direktor, Leiter der Abteilung Immobilienkunden, Landesbank Baden- Württemberg Vize-Präsidentin der Deutschen Bundesbank und Co-Chair der Basel Core Principles Group des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht Bachelor Business Administration der Hochschule Emden-Leer, Typo3- Entwickler, IC Tourismus GmbH, Leer Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eg 74 Meißner, Dr. Thomas Leiter Rentenmarktanalyse, DZ BANK 54 Metin, Inci Rechtsanwältin, Senior Legal Adviser, Retailbanking und Recht, European Association of Public Banks, EAPB BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

4 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Meyer im Hagen, Jan Hendrik Direktor Revision, Sparkasse Paderborn-Detmold 268 Müller, Stephan Mitarbeiter der Kreditrevision einer großen Bank 402 Neisen, Martin Senior Manager, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG 68, 130 Pfeifer, Guido Guido Pfeifer-Unternehmenssteuerung 352 Portisch, Prof. Dr. Wolfgang Pötsch, Thomas Leiter Bereich Bank- und Finanzmanagement, Hochschule Emden-Leer und wissenschaftlicher Leiter, IQS Institut für Qualität und Standards in der Insolvenzabwicklung Bereichsleiter Vertriebsmanagement/Kommunikation, Sparkasse Forchheim Raspe, Christian Manager, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460 Reeder, Dr. Johannes Referent, Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Bonn 279 Reinhardt, Jennifer Kreditrisikosteuerung, Internationales Bankhaus Bodensee AG 402 Rieder, Daniela Röth, Stefan Rechtsanwältin, Referentin, Bereich Kapitalmärkte, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands e. V. Senior Consultant, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG , 130 Rumohr, Joachim Social-Media-Berater, Hamburg 284 Scharpf, Armin Prüfungsleiter, Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung in Bayern 254 Schmidt, Dr. Sebastian Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427 Schmidt-Lademann, Walther Scholz, Elmar Schwarzbauer, Florian Seuthe, Andreas Simon, Hendrik Rechtsanwalt, Interimmanager, Referent und Berater, vormals Chefsyndikus und Leiter des Bereichs Recht, Compliance und Geldwäschebekämpfung, BayernLB Chief Compliance Officer und Abteilungsleiter Marktservice, Sparkasse am Niederrhein Spezialist für innovatives Bankmarketing, Abteilung Vertrieb & Marketing, Rottaler Raiffeisenbank eg Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank Referent Unternehmensentwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel , BankPraktiker Jahresverzeichnis

5 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Sohn, Sebastian L. Dipl.-Betriebswirt (FH), vormals Wiesbadener Volksbank eg 167 Stedtfeld, Ruth Rechtsanwältin, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 260 Steiner, Christian Justiziar und Rechtsanwalt im Beteiligungsmanagement und -controlling, Zivil-, Handels- und Gesellschaftsrecht, Sparkasse Hannover 36 Sutor, Dr. Jochen Vorstand Kredit, Mercedes-Benz Bank AG 178 Tellers, Stefan Tresenreuter, Dr. Philip Walter, Dr. Bernd Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank Rechtsanwalt, Restrukturierung und Abwicklung, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Bereichsleiter Unternehmenssteuerung und -entwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel , 352 Weidner, Klaus Rechtsanwalt und Compliance-Beauftragter, National-Bank AG, Essen 108 Wernz, Dr. Johannes Fachberater Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427 Wiedenroth, Dirk Teamleiter Bewertung Deutsche Kreditbank AG, Berlin 364 Wiesenmaier, Martin Interne Revision, Volksbank Ludwigsburg eg 61 Wübker, Dr. Georg Partner, Leiter Competence Center Banking, Simon-Kucher & Partners 332, BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

6 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Vorfahrt für Sanierung im Insolvenzverfahren? Cranshaw, Dr. Friedrich L. 6 MaRisk: Integration einer nachhaltigen Unternehmensführung in den Strategieprozess Simon, Hendrik Walter, Dr. Bernd 14 Interne Revision und Corporate Governance bei Kreditinstituten Geiersbach (CIA), Dr. Karsten 22 Länderrisiko: Wege zur besseren Krisenbewältigung Buchmüller, Dr. Patrik 28 Die Unternehmergesellschaft Steiner, Christian : Ein Jahr vieler kritischer Entscheidungen Meißner, Dr. Thomas 54 Prüfung IT-gestützter Geschäftsprozesse Wiesenmaier, Martin 61 Auswirkungen der CRD IV auf die Geschäftstätigkeit von Banken Neisen, Martin Röth, Stefan 68 Vertriebsrisiken als wesentliches Risiko gemäß MaRisk? Maurer, Thomas 74 Der neue Beschäftigtendatenschutz: Folgen für Kreditinstitute Hallermann, Dr. Ulrich 80 Verpfändung von GmbH-Anteilen zur Kreditsicherung Tresenreuter, Dr. Philip 86 Das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention Inderwies, Ralf 102 AnsFuG: Konsequenzen für die Arbeit des Compliance-Beauftragten Weidner, Klaus 108 MaRisK: Strukturelle Organisation des Rechtsrisikomanagements Schmidt-Lademann, Walther 114 Individuelle Datenverarbeitung: Chance oder Risiko? Kirsch, Andreas 120 Gleitende Durchschnitte: Eine Wissenschaft für sich? Gereke, Björn 125 CRD IV Erste Umsetzungserfahrungen und wesentliche Herausforderungen Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Röth, Stefan Neisen, Martin Seuthe, Andreas Tellers, Stefan Zinsbuchrisiken sinnvoll steuern und begrenzen Erler, Lars 160 Variable Vergütung im Bankvertrieb Sohn, Sebastian L. 167 Trennung von Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung aufgrund des neugefassten 25c KWG? Hallermann, Dr. Ulrich 172 Wie plausibel sind unterstellte Korrelationsannahmen? Aptus, Elias Sutor, Dr. Jochen 178 Basel III Perspektiven im Asset Management für Regionalinstitute Kempf, Jens-Peter 200 BankPraktiker Jahresverzeichnis

7 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Aktuelles zur Kick-Back-Rechtsprechung Edelmann, Dr. Hervé 207 Zinsermittlung und Konditionenfindung im aktuellen Umfeld Lauer, Dr. Jörg 212 IT-Prüfungen nach 44 KWG als betriebswirtschaftliche Chance? Kühn, Dr. Ralf 218 Gehobenes Privatkundengeschäft: Wachstum durch bessere Beratung Baston, Jörg Pötsch, Thomas 225 Projektbegleitung durch die Interne Revision Hagl, Emanuel 230 Das neue Basismeldewesen als Teil der Reform des bankaufsichtlichen Meldewesens Freund, Eric 248 Der Neu-Produkt-Prozess (NPP) im Fokus der Revision Scharpf, Armin 254 Das Beratungsprotokoll Scholz, Elmar Stedtfeld, Ruth 260 Prüfung des Strategieprozesses durch die Interne Revision Meyer im Hagen, Jan Hendrik 268 EU-Richtlinie über Hypothekarkreditverträge Metin, Inci 274 Das Portfolio sucht sich sein Szenario Social Networking so gewinnt man heute neue Kunden Gebhard, Dr. Rüdiger Reeder, Dr. Johannes Rumohr, Joachim Schwarzbauer, Florian Die Anforderungen des 25c KWG aus der Sicht des Prüfers Kruse, Lars-Heiko 303 EU-Leerverkaufsverordnung Rieder, Daniela 309 Einladungen und Geschenke: Der schmale Grat zwischen Korruption und Pflichterfüllung Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank Kraus, Florian 313 Emmelius, Guido 319 Dokter, Markus 319 Verdachtskündigung in der Bankpraxis Eckert, Michael 325 Das Hausbankmodell Muster-Stresstest-Reports für die Praxis Bauer, Christoph Cormann, Dirk Wübker, Dr. Georg Pfeifer, Guido Walter, Dr. Bernd BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

8 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Einsatz von Social-Media-Instrumenten in Kreditinstituten Lison, Thomas Portisch, Prof. Dr. Wolfgang 358 Deckungsprüfungen mit Überraschungen? Wiedenroth, Dirk 364 Auswirkungen der neuen WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung auf Compliance Feger, Anika 368 Längerfristige Ausfallwahrscheinlichkeiten Messung vs. Berechnung Fischer, Sven c KWG Auswirkungen auf die Gefährdungsanalyse Scholz, Elmar 381 Neues bankaufsichtliches Meldewesen aus Praxissicht Müller, Stephan Reinhardt, Jennifer 402 Prüfung von Schlüsselkontrollen zur Beurteilung des internen Kontrollsystems (IKS) Dommel, Björn 408 Optimierung interner Risikotragfähigkeits-Konzeptionen Kühn, Stefan 414 Revision der IT-Entwicklung: KEIN Buch mit sieben Siegeln! Holle, Peter 421 Die Rolle der risikogewichteten Aktiva unter Basel III Schmidt, Dr. Sebastian Wernz, Dr. Johannes 427 Herausforderungen für das klassische Depot-A-Management Handschuher, Dr. Nicole 432 Bankenaufsicht mit geschärftem Augenmaß Lautenschläger, Sabine 448 Auswirkungen des Gesetzes gegen Kostenfallen im Internet auf Kreditinstitute Günther, Thomas O. 454 Interne Revision die First Line of Defence der Aufsicht? Berndt, Michael Raspe, Christian 460 Erfolgreiche Umsetzung des Strategieprozesses Geiersbach, Dr. Karsten 466 Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben Lammers, Horst Wübker, Dr. Georg 472 Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben Janzen, Martin 472 Praktikables Prozessmanagement-Modell Helfer, Michael 477 BankPraktiker Jahresverzeichnis