Deutsche Fund Platforms

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1 Deutsche Asset & Wealth Management Deutsche Fund Platforms Ihr Spezialist für professionelle Fondslösungen

2 02 Deutsche Fund Platforms Global präsent und langjährig erfahren Der Bereich Deutsche Fund Platforms der Deutsche Asset & Wealth Manage ment ist auf die Entwicklung und Implementierung komplexer Fondsstrukturen spezialisiert. Wir legen für unsere Kunden maßge schneiderte Fondskonzepte auf und bieten umfassende Beratungs- und Serviceleistungen rund um unsere Fonds lösungen an beginnend bei der Konzeption über die gesamten administrativen Tätigkeiten bis hin zur Verwahrung und Betreuung der Vermögenswerte des Fonds bei der hauseigenen Depotbank. Die Deutsche Asset & Wealth Management ver eint im Bereich Deutsche Fund Platforms die Internationali tät und die Stärke der Deutschen Bank mit der Tradition und Erfahrung, für die der Name Sal. Oppenheim Luxemburg im White-Label-Geschäft steht. Unser Fokus liegt dabei auf dem Partner-Fonds geschäft mit mehr als 50 interna tionalen Asset Managern. Wir bieten dabei ein breites Spektrum an Investmentlösungen in einer Vielzahl von Ländern und Märkten an. Dazu zählen neben Luxemburg und Deutschland europäische Kernländer ebenso wie die vergleichsweise jungen Märkte in Tschechien oder Kroatien. In Übersee betreuen wir Kunden unter anderem in Japan, Hongkong, Singapur und Südkorea Erfolg durch Innovation Erster Derivate Fonds Erster Protect Fonds Erster Fonds nach neuem Recht (UCITS III) in Europa Erster offener Schiffsfonds der Welt Offizielle Zulassung als Alternative Investment Fund Manager (AIFM) Erster Private Equity Fonds Multi Manager Fonds Hedge Dachfonds Erster REITs-Fonds in Luxemburg Erster aktiv gemanagter Commodity Fonds Erster Fonds nach neuem Recht (UCITS IV) Erster Long / Short Equity Hedge Fonds Erster Nießbrauch Fonds in Luxemburg Die ganze Investmentwelt unter einem Dach Die Deutsche Asset & Wealth Management betreut in ihrem Kapitalanlagegeschäft Ver mögenswerte im Volumen von 934 Milliarden Euro¹ und ist einer der zehn größten, bankeigenen Ver mögens - ver walter auf der Welt. Internationalität ist ein wichtiger Teil unserer Unternehmenskultur deshalb kümmern sich rund Mitarbeiter in 35 Ländern darum, das Vermögen unserer institutionellen und privaten Kunden zu erhalten und zu vermehren. ¹ Stand: 30. September 2013

3 03 Service aus einer Hand Viel mehr als die Summe aller Teile Die Deutsche Fund Platforms vereint unter ihrem Dach wie kaum ein anderer Dienstleister eine breite Palette von Serviceleistungen zur Realisierung und Verwaltung von Investmentlösungen. Auf diese Weise sind wir in der Lage, für unsere Kunden das passende Projekt management und die maßgeschneiderte Implementierung für ihre individuellen Investmentideen zu konzipieren erfolgreich und bewährt. Der erste Schritt: Analyse und sorgfältige Beratung Gemeinsam mit unseren Kunden entwickeln wir eine Lösung, die exakt zu den jeweiligen spezifischen Vorgaben etwa hinsichtlich Investmentpolitik oder Fondsstrukturen passt. Um alle weiteren Schritte kümmern wir uns in dem Umfang, wie es unsere Kunden wünschen. Unsere Spezialisten unterstützen beim recht lichen Genehmigungsverfahren, bei der Erstellung der Verkaufsprospekte sowie bei der Kommuni kation mit den zuständigen Aufsichtsbehörden und legen Fonds nach erfolgreicher Registrierung auf. Bei Bedarf übernehmen und koordinieren wir zusätzlich die Vertriebszulassung in Europa und Asien sowie in den Staaten Südamerikas, in denen eine Registrierung möglich ist. Leistungen im Überblick Kapitalanlagegesellschaft Persönliche Betreuung Individuelle Fondskonzeption Erstellung der rechtlich notwendigen Dokumente wie Verkaufsprospekt Wesentliche Anlegerinformationen (KIDs) Fondsregistrierung Vertriebszulassung Weitere Services Besuch der Hauptversammlungen von Aktiengesellschaften, in denen Fonds unserer Kunden investiert sind Wahrnehmung von Mandaten in Verwaltungsräten Provisionsabrechnung Vorbereitung und Durchführung von Hauptversammlungen und Verwaltungsratssitzungen Finanzbuchhaltung (Gebührenverwaltung) Nettoinventarwertberechnung inkl. Poolingfähigkeit Zulässigkeits- und Anlagegrenzprüfung Reporting entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen Unser Versprechen: Fondsverwaltung auf exzellentem Niveau Bei der Administration bietet die Deutsche Fund Platforms die gesamte Bandbreite aller notwen digen Dienstleistungen an. So führen wir beispielsweise auf Wunsch unserer Kunden deren Anlageentscheidungen aus, übernehmen das Risikomanagement und überwachen die Anlagegrenzen. Wir erledigen die Fondsbuchhaltung inklusive der Finanzbuchhaltung, der Nettoinventarwertberechnungen und der Erstellung von Jahres-, Zwischen- und gegebenenfalls Monatsberichten. Dass unsere Kunden ein individuelles, auf ihre Bedürfnisse zugeschnittenes Reporting erhalten, sehen wir als Grundlage für eine vertrauensvolle Zusammenarbeit.

4 04 Depotbankservice: auf Nummer sicher Verwahrt werden die Vermögenswerte der Investmentvehikel in unserer hauseigenen Depotbank. Sie bietet die klassischen Depot bankleistungen der Vermögensverwahrung und -über wachung nach luxemburgischem Recht. Unsere Kunden haben Zugang zu Services wie Nutzung des Orderbzw. des Alternative-Invest ment-desks, Abwicklung von Wertpapiertransaktionen, Ausführung von Devisen- und Geldmarktgeschäften, Zahlungen und Corporate Actions sowie Forderungsmanagement und Kontoadministration. Auch das Gegenpartei- und Netzwerkmanage ment übernimmt die Depotbank mit einer um fassenden Qualitätsprüfung (Due Diligence) der Lagerstellen. Zudem kann die Depotbank aktiv beim Währungsund Liquiditätsmanage ment über Standing Instructions unterstützen, zum Beispiel beim Hedging von Anteilklassen. Als Transfer- und Register stelle wickelt sie darüber hinaus Zeichnungen, Rück nahmen und Divi denden ausschüttungen ab. In den Leistungen ent halten sind Bestands meldungen sowie die Füh rung eines Anteilregisters inklusive der Geld wäsche prüfung und der Veri fizierung von Zeichnungen und Rücknahmen. Auf Wunsch kann die Depotbank auch als Promoter fungieren. Leistungen im Überblick Depotbank, Transfer- und Registrierstelle Verwahrung und Überwachung von Vermögenswerten im Sinne der luxemburgischen Gesetzgebung gemäß UCITS /AIFMD Order- und Alternative-Investment-Desk Ausführung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen, Zahlungen und Corporate Actions Forderungsmanagement Gegenpartei- und Netzwerkmanagement mit Due-Diligence-Prüfung der Lagerstellen Abwicklung von Zeichnungen, Rücknahmen und Dividendenausschüttungen Bestandsmeldungen Führung eines Anteilregisters inklusive Geldwäsche - prüfungen und Verifizierung von Zeichnungen Liquiditäts- und Währungsmanagement Eine Plattform viele Möglichkeiten Ergänzt und perfektioniert wird das Full-Service-Angebot durch ein integriertes IT-System, das alle Funktionen der Wertschöpfungskette bei der Auflegung und Verwaltung abdeckt. Die damit verbundene Single-Plattform-Strategie sorgt für Flexibilität und Effizienz bei der Ver waltung der Fonds, da alle Buchungen nur einmal seitens der Depotbank erfasst werden und die Pflege von Stammdaten zentral erfolgt. Dies unterstützt die enge Zusammenarbeit zwischen Kapital anlage gesellschaft und Depotbank und ermöglicht eine schnelle Umsetzung Ihrer An forderungen. Das Spektrum reicht von Standard- bis zu Individuallösungen Konzeption nach Maß + Standardprodukte Immobilienfonds (indirekte Investments)* Dach-Hedgefonds Immobilienfonds (direkte Investments) Einzel- Hedgefonds Spezialfonds (z. B. Schiffsfonds) Private Equity (direkte Investments) Private Equity (indirekte Investments)* Komplexität + * Die indirekten Investments erfolgen über Special Purpose Vehicles (SPVs).

5 05 Ihre Vorteile unsere Stärken Deutsche Fund Platforms Maßgeschneiderte Lösungen Unser Fokus liegt auf der Verwirklichung der Fonds ideen unserer Kunden. Wir bieten dazu einen umfassenden Service und maß geschneiderte Lösungen über die gesamte Wertschöpfungskette hinweg. Alles aus einer Hand Unsere Kunden erhalten alle Leistungen aus einer Hand. Gleichzeitig sind die funktionale Trennung von Depotbank und Verwaltungs gesellschaft sowie die gegenseitige Kontrolle gemäß luxemburgischem Recht gewährleistet. Erfolg durch Erfahrung Wir sind seit mehr als 20 Jahren darauf spezialisiert, maßgeschneiderte Fondslösungen auch mit sehr komplexen Strukturen für institutionelle Kunden zu entwickeln und zu realisieren. Schnell und effizient Durch schlanke Strukturen können wir Kunden anforderungen schnell und effizient umsetzen. Single-Plattform Unsere Plattform-Strategie auf Basis eines integrierten IT-Systems sorgt für hohe Flexibilität und Effizienz.

6 06 Assetklassen und Strukturen Die breite Basis Vom Standard-Fonds bis zum komplexen Private-Equity-Produkt: Mit einem umfassenden Service und unseren Anlagelösungen deckt der Bereich Deutsche Fund Platforms die gesamte Bandbreite von Assetklassen und Anlagekonzepten ab. Das Spektrum reicht von traditionellen Fonds lösungen für Aktien und Renten inklusive Hochzinsanleihen bis hin zur gesamten Palette alter nativer Investments. Besonders im alternativen Bereich verfügen unsere Experten über eine langjährige Erfahrung. Sie entwickeln und verwalten maßgeschneiderte Lösungen von direkten oder indirekten Investments in Private Equity oder Immobilien bis hin zu Anlagen in Rohstoffen und Hedge Fonds. Dabei bieten wir unseren Kunden eine große Auswahl an Fondsstrukturen bzw. Investmentvehikeln, etwa Teil-I-(OGAW) und Teil-II-Fonds (andere OGA) oder Spezialisierte Investmentfonds (SIF) und Investmentgesellschaften für Investitionen in Risikokapital (SICAR Société d investissement en capital à risque). Einer unserer Schwerpunkte sind Fonds mit komplexen administrativen Anforderungen wie Umbrella-Fonds, Fonds mit Multi-Manager-Strukturen oder Anteilklassen mit individuellen Gebührenstrukturen. Die Oppenheim Asset Management Services S.à r.l. ist offiziell zugelassener Alternative Investment Fund Manager (AIFM). Der AIFM-Pass gilt im gesamten europäischen Binnenmarkt. Dadurch können wir für Drittanbieter den AIFM für alternative Investmentfonds stellen. Sicher in guten Händen Die Zufriedenheit unserer Kunden steht für uns an erster Stelle. Um dieses Ziel zu erreichen, können sich unsere Kunden auf unsere individuelle Beratung und die persönliche Betreuung verlassen. Spezialisierte Teams mit hoher Expertise in der Fondsauflegung und -verwaltung sowie das große Engagement unserer Experten bilden die Voraussetzung, dass wir die individuellen Wünsche unserer Kunden effizient umsetzen können. Bei uns stehen Sie im Mittelpunkt Deutsche Fund Platforms Fondsreporting Kundenbetreuung Order Desk Kunde Risikomanagement Alternative Investments Investmentmanagement Fondsadministration Depotbank Fondsbuchhaltung Abwicklung

7 07 Im Profil: Deutsche Fund Platforms der Deutsche Asset & Wealth Management Rund 18,6 Milliarden Euro verwahrtes bzw. verwaltetes Vermögen¹ 131 Fonds (171 Teilfonds) unterschiedlicher Typen und Rechtsformen nach UCITS /AIFMD Kundenunterstützung im klassischen Fondsgeschäft ebenso wie bei der Vermögensverwaltung für Family Offices und HNWIs zum Beispiel durch maßgeschneiderte SIF-Fonds Breite Fondspalette: Dazu gehören klassische Aktien- und Rentenfonds, im Bereich Alternative Investments unter anderem Immobilien-, Private Equity-, Mikrofinanz-, Emerging Markets- und Derivate-Fonds Fokus ist das Partner-Fondsgeschäft mit mehr als 50 inter nationalen Asset Managern ¹ 30. September 2013 Rechtliche Hinweise Deutsche Asset & Wealth Management ist der Markenname für den Asset-Management- und Wealth-Management-Geschäftsbereich der Deutsche Bank AG und deren Tochtergesellschaften. Die jeweils verantwortlichen rechtlichen Einheiten, die Kunden Produkte oder Dienstleistungen der Deutsche Asset & Wealth Management anbieten, werden in den entsprechenden Verträgen, Verkaufsunterlagen oder sonstigen Produktinformationen benannt. Die in diesem Dokument enthaltenen Angaben stellen keine Anlageberatung dar, sondern geben lediglich eine zusammenfassende Kurzdarstellung wesent licher Merkmale der Serviceleistungen. Oppenheim Asset Management Services S.à r.l Stand: 01. Januar 2014 Oppenheim Asset Management Services S.à r.l., RCSL B Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A., RCSL B , rue Jean Monnet 2180 Luxemburg Luxemburg Telefon Telefax

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