Preis- und Leistungsverzeichnis

Transkript

1 Preis- und Leistungsverzeichnis Preise für Dienstleistungen im standardisierten Geschäftsverkehr mit privaten Kunden und bei der Erbringung von Zahlungsdiensten und im Scheckverkehr mit Geschäftskunden, soweit nicht im Preisaushang oder anderen Aushängen enthalten Volksbank Forchheim eg Hauptstraße Forchheim Auszug des Preis-/Leistungsverzeichnisses zu Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen Seite 1 Stand:

2 Inhaltsverzeichnis 9 Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen Ausführung und Abwicklung von Kundenaufträgen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren (Kommissionsgeschäft) Dienstleistungen im Rahmen der Verwahrung Dienstleistungen außerhalb der Depotverwahrung (Schaltergeschäfte) Seite 2 Stand:

3 9 Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen 9.1 Ausführung und Abwicklung von Kundenaufträgen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren (Kommissionsgeschäft) Kauf und Verkauf (Provision) Wertpapierart Ausführung im Inland Online-Brokerage Ausführung im Ausland Online-Brokerage Aktien Optionsscheine Verzinsliche Wertpapiere Wandelanleihen/Optionsanleihen Zero Bonds Genussscheine/Genussrechte Investmentanteile über Börse 0,50 % 0,50 % 0,50 % 0,50 % Bezugsrechte/Teilrechte bis 9,99 EUR Kurswert = ab 10,00 EUR Kurswert = mind EUR Sonstige Wertpapiere auf Anfrage auf Anfrage auf Anfrage auf Anfrage Zusätzlich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und -abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden Kosten (jeweils soweit gesetzlich zulässig) in Rechnung stellen. Auf Anfrage ist die Bank bereit, soweit möglich, die Aufgliederung der fremden Kosten mitzuteilen. Sofern bei einem Wertpapiergeschäft ein Teil des Preises in einer Fremdwährung zu bezahlen ist, wird der Wechselkurs durch ein Verfahren ermittelt, bei dem die Marktgerechtigkeit des Wechselkurses sichergestellt ist. Auf Anfrage ist die Bank bereit, Einzelheiten zum Wechselkurs zu erläutern. Kommt es infolge enger Marktverhältnisse zu Teilausführungen an unterschiedlichen Tagen, so wird jede Teilausführung wie ein gesonderter Auftrag abgerechnet. Limitvormerkung, 1 -änderung und -streichung 5,00 EUR pro Auftrag 1 Wird nur dann berechnet, wenn der Auftrag nicht ausgeführt wird Seite 3 Stand:

4 9.1.2 Erwerb und Rückgabe von Investmentanteilen (außerbörslich) % vom Ausgabepreis (ggf. inkl. Ausgabeaufschlag) bzw. Rücknahmepreis (ggf. inkl. Rücknahmeentgelt)/Minimum Online-Brokerage % vom Ausgabepreis (ggf. inkl. Ausgabeaufschlag) bzw. Rücknahmepreis (ggf. inkl. Rücknahmeentgelt)/Minimum Erwerb von Investmentanteilen ohne Ausgabeaufschlag Investmentanteile des Verbundes -,-- -,-- Sonstige Gesellschaften 0,50 % 0,50 % Erwerb von Investmentanteilen mit Ausgabeaufschlag Investmentanteile des Verbundes Ausgabeaufschlag gemäß Fondsanbieter Ausgabeaufschlag gemäß Fondsanbieter Sonstige Gesellschaften Ausgabeaufschlag gemäß Fondsanbieter Ausgabeaufschlag gemäß Fondsanbieter Rückgabe von Investmentanteilen Investmentanteile des Verbundes -,-- -,-- Sonstige Gesellschaften 0,50 % 0,50 % Weitere entgeltpflichtige Dienstleistungen 9.2 Dienstleistungen im Rahmen der Verwahrung Entgelt für die Verwahrung von Wertpapieren (inkl. USt) Die Berechnung erfolgt jährlich für das abgelaufene Jahr auf den Depotbestand per des abgelaufenen Jahres. 2 Berechnungsmodus Girosammelverwahrung Streifbandverwahrung Wertpapierrechnung Aktien 0,119 % 0,238 % 0,476 % Optionsscheine 0,119 % 0,238 % 0,476 % Verzinsliche Wertpapiere 0,119 % 0,238 % 0,476 % Inhaberschuldverschreibungen eigene 0,119 % 0,238 % 0,476 % Verbund 0,119 % 0,238 % 0,476 % fremd 0,119 % 0,238 % 0,476 % Wandelanleihen 0,119 % 0,238 % 0,476 % Optionsanleihen 0,119 % 0,238 % 0,476 % Zero Bonds 0,119 % 0,238 % 0,476 % Genussscheine 0,119 % 0,238 % 0,476 % Investmentanteile Verbund 0,119 % 0,238 % 0,476 % fremd 0,119 % 0,238 % 0,476 % Bezugsrechte/Teilrechte 0,119 % 0,238 % 0,476 % Sonstige Wertpapiere 0,119 % 0,238 % 0,476 % Bestände ohne Kurswert 5,95 EUR 5,95 EUR 5,95 EUR - Mindestpreis pro Depot (inkl. USt) 17,95 EUR - Mindestpreis pro Bestandsposten (inkl. USt) 5,95 EUR - Depot ohne Bestand (inkl. USt) 17,95 EUR 2 Bei unterjähriger Depotauflösung entsprechende Berechnung pro rata temporis Seite 4 Stand:

5 9.2.2 Einlieferung effektiver Stücke (inkl. USt) Girosammelverwahrung Streifbandverwahrung Wertpapierrechnung 23,80 EUR 23,80 EUR 23,80 EUR Kosten für den Versand effektiver Stücke: bis ,00 EUR (inkl. USt) ab ,00 EUR (inkl. USt) 8,93 EUR 52,95 EUR Kapitalveränderungen Bezug von jungen Aktien Options-, Wandelanleihen Genussscheinen Inland Ausland EUR EUR siehe Punkt Staffel Aktien siehe Punkt Verzinsliche WP siehe Punkt Genussscheine Ausübung von Options- und Wandelrechten Trennung von Optionsscheinen gemäß Kundenauftrag (inkl. USt) Ausübung von Rechten aus Optionsscheinen im Auftrag des Kunden Ausübung von Wandelrechten 25,00 EUR 25,00 EUR Umschreibung und Neueintragung von Namensaktien (inkl. USt) 3 pro Auftrag Bearbeitung von Kundenaufträgen im Zusammenhang mit Kapitalertrag- und Körperschaftsteuern sowie ausländischen Quellensteuern (inkl. USt) Erstattung ausländischer Quellensteuer gemäß Doppelbesteuerungsabkommen Abrechnungskorrekturen auf Wunsch des Kunden zzgl. Fremdkosten Auf Kundenwunsch Erstellen von: Depotaufstellung (inkl. USt) Zweitschriften (inkl. USt) 4 10,00 EUR 10,00 EUR Nachträgliche Konvertierung bei Zinszahlung bzw. Endfälligkeit 3 Entfällt im Fall eines Kaufs und Verkaufs sowie bei einem Wertpapierausgang. 4 Soweit durch vom Kunden zu vertretende Umstände verursacht Seite 5 Stand:

6 9.2.9 Weitere Dienstleistungen Besorgung von Geschäftsberichten ausländischer Gesellschaften (inkl. USt) Verpfändung/Sperren zugunsten Dritter im Auftrag des Kunden (inkl. USt) Weitere entgeltpflichtige Dienstleistungen Ausbuchung wertloser Bestände auf Kundenwunsch 5,95 EUR 9.3 Dienstleistungen außerhalb der Depotverwahrung (Schaltergeschäfte) Hereinnahme von fälligen Wertpapieren und Kupons zum Inkasso (sofern einlösende Stelle nicht Zahlstelle ist) (inkl. USt) Verbundeigene Kupons (z. B. DZ Bank) 8,93 EUR EUR/DEM-Kupons 0,238 % mind. 8,93 EUR, max. Fremdwährungskupons 0,238 % mind. 8,93 EUR, max. EUR-Gutschrift Währungsgutschrift Hereinnahme von Wertpapieren zum Umtausch/Stücketausch (inkl. USt) Bogenerneuerung (sofern Kreditinstitut nicht Umtauschstelle ist) Inland Ausland Bearbeitung bei Verlust von Wertpapieren (inkl. USt) 150,00 EUR Weitere entgeltpflichtige Dienstleistungen Zeichnungsentgelt bei Neuemissionen Einlösung fälliger Wertpapiere - eigene Wertpapiere - fremde Wertpapiere 5,00 EUR 0,10 % vom Nennwert, mind. 0,50 EUR, max. 5,00 EUR Seite 6 Stand: