Activation Form Für internationale Kunden

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1 Activation Form Für internationale Kunden Bitte füllen Sie dieses Formular aus, unterzeichnen Sie es und schicken Sie es zurück um Ihr OptionsLink Service und E*TRADE Securities LLC Konto mit beschränktem Zugriff zu aktivieren* Fragen? Per an oder rufen Sie von 8 bis 21 Uhr U.S. Ostküstenzeit, Montag bis Freitag an (oder von innerhalb der USA). *Untersteht den Zulassungsbedingungen E*TRADE Group, Inc. and Subsidiaries P.O. Box 9206 Boston, MA Ausser wo anders angegeben müssen Sie sämtliche Informationen auf diesem Formular angeben, um den OptionsLink Service und Ihr E*TRADE Securities Konto mit beschränktem Zugriff zu aktivieren. In diesem Depotkonto befinden sich alle Wertpapiere im Zusammenhang mit Ihrem Aktienplan, und Sie haben nur über optionslink.com Zugriff. Nur falls Sie uns etwas Anderes mitteilen, werden alle Aktienanteile bzw. Bargeld aus dem Transaktionen, die Sie ausführen, in Ihrem E*TRADE Securities Konto mit beschränktem Zugriff deponiert. 1. Teilnehmer des Aktienplans 1. Stock Plan Participant Name des Mitarbeiters (Vorname, zweiter Vorname, Employee Name (first, middle, last) Nachname) Geburtsdatum (MM, TT, JJJJ) Date of Birth (mm, dd, yyyy) Mitarbeiter Kennnummer Employee ID Wohnadresse (kann kein Postfach sein) Residence Address (cannot be P.O. box) U.S. Sozialversicherungsnummer oder Steuernummer (falls zutreffend) U.S. Social Security or Taxpayer ID Number (if applicable) Adresse Address Postadresse (falls anders wie oben) Mailing Address (if different from above) Privattelefon Home Phone Staatsbürgerschaft of Citizenship Arbeitgeber (falls arbeitslos, freiberuflich, pensioniert, Student oder Hausfrau, bitte angeben) Employer (if unemployed, self-employed, retired, a student, or a homemaker; please state) Beruf angeben (falls freiberuflich, bitte beschreiben) Specify Occupation (if self-employed, please describe) Ständiger Wohnsitz in welchem of Legal Residence Ist Ihr Arbeitgeber ein registrierter Is your employer a registered broker/dealer? Broker/Börsenmakler? [ ] no [ ] yes [ ] nein [ ] ja 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 1

2 Falls ja, wenden Sie sich an Ihren Spezialisten für Gesetze in Ihrer Firma für eine schriftliche Zustimmung, die E*TRADE Securities vor der Aktivierung Ihres Kontos erhalten muss. Sind Sie 10%iger Aktionär, Direktor oder Firmenpolitikmachender leitender Angestellter einer öffentlich gehandelten Gesellschaft? [ ] nein [ ] ja Falls ja, bitte Gesellschaft(en) angeben. Reisepass, Regierungs-Kennnummer oder Bundesversicherungsnummer (falls keine Soz.Vers. Nr. oder Steuernummer) Geschäftsadresse Ausstellungsland Geschäftstelefon If yes, see your compliance officer for written approval, which E*TRADE Securities must receive to activate your account. Are you a 10% shareholder, director, or policy maker of a publicly owned company? [ ] no [ ] yes If yes, please specify company(ies). Passport, Gov t ID, or National Insurance Number (if no SSN or taxpayer ID) Business Address of Issuance Business Phone 2. Kontoart Bitte wählen Sie eine Registrierungsart für Ihr Konto. (Falls keine Registrierungsart angegeben wird und Mitinhaberinformationen für das Konto und Unterschrift angegeben werden, wird Ihr Konto als gemeinsames Konto mit Überlebensrecht registriert.) WICHTIG: Falls Sie das E*TRADE Securities Konto mit dem OptionsLink Service als gemeinsames Konto registrieren, oder falls Sie den OptionsLink Service mit einem bestehenden gemeinsamen Konto verbinden, kann Ihr Kontomitinhaber/ können Ihre Kontomitinhaber vollen Zugriff zu Ihrem Vermögen und Ihren Informationen haben, einschliesslich irgendwelcher Aktienoptionen, die durch diesen Service ausgeübt werden. Wenden Sie sich an Planbefolgung in Abschnitt 6 unten. [ ] Einzelperson [ ] Individual [ ] Gemeinsam-Mit Überlebensrecht (Anteil geht an überlebende/n Mitbesitzer) [ ] Joint-rights of survivorship (interest passes to surviving owner(s)) [ ] Gemeinsam-Miteigentum (Anteil geht an Nachlass) [ ] Joint-tenancy in common (interest passes to estate) [ ] Ohne Gütertrennung (AZ, CA, ID, LA, NM, NV, TX und WA) [ ] Community property (AZ, CA, ID, LA, NM, NV, TX, and WA) 3. Investitionsprofil Wählen Sie bitte einen Punkt von der Liste unten. Investitionsziele: [ ] Kapitalsicherung [ ] Einkommen [ ] Wachstum [ ] Spekulation Die kompletten Definitionen dieser Ausdrückefinden Sie im Help Center bei etrade.com Jährliches Einkommen, USD (Gemeinsames Einkommen falls gemeinsames Konto): [ ] Weniger als $15,000 [ ] $15,000 - $24,999 [ ] $25,000 $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $199,999 [ ] Mehr als $200,000 Investment Objectives: [ ] Capital Preservation [ ] Income [ ] Growth [ ] Speculation Complete definitions of these terms are available in the Help Center at etrade.com Annual Income, USD (combined if joint account): [ ] Less than $15,000 [ ] $15,000 - $24,999 [ ] $25,000 $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $199,999 [ ] Greater than $200, E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 2

3 Gesamtnettowert, USD (Gemeinsamer Nettowert falls gemeinsames Konto und ohne den Wert Ihres Hauses): [ ] Weniger als $25,000 [ ] $25,000 - $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $499,999 [ ] $500,000 - $999,999 [ ] Mehr als $1,000,000 Total Net Worth, USD (combined if joint account and excluding your home): [ ] Less than $25,000 [ ] $25,000 - $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $499,999 [ ] $500,000 - $999,999 [ ] Greater than $1,000, Ausübungspasswort (wahlfrei) Zur zusätzlichen Sicherheit kann Ihnen E*Trade Securities ein Ausübungspasswort zur Verfügung stellen, das Sie jedes Mal eingeben müssen, wenn Sie Ihre Aktienoptionen ausüben. Dieses Passwort dient dazu, einen unerlaubten Zugriff zu Ihren Optionen zu verhindern, hält aber keinen Mitinhaber des Kontos davon ab, sich zu anderen Vermögenswerten oder Informationen über Ihr Konto/Ihre Konten zu verschaffen. Sie haben die volle Verantwortung, Ihr Ausübungspasswort geheimzuhalten. Möchten Sie ein Ausübungspasswort einrichten? [ ] Ja, ich möchte ein Ausübungspasswort benutzen wenn ich meine Aktienoptionen ausübe [ ] Nein, ich möchte kein Ausübungspasswort benutzen [ ] Yes, I want to use an exercise password when exercising my stock options [ ] No, I do not want to use an exercise password 5. Mitinhaber des Kontos (falls zutreffend) 5. Co-account Holder (if applicable) Name des Mitinhabers des Kontos (Vorname, zweiter Co-account Holder Name (first, middle, last) Vorname, Nachname) Geburtsdatum (MM, TT, YYYY) Date of Birth (mm, dd, yyyy) Mitarbeiter Kennnummer Employee ID Arbeitgeber (falls arbeitslos, freiberuflich, pensioniert, Student oder Hausfrau, bitte angeben) Employer (if unemployed, self-employed, retired, a student, or a homemaker, please state) Beruf angeben (falls freiberuflich, bitte beschreiben) Specify Occupation (if self-employed, please describe) U.S. Sozialversicherungsnummer oder Steuer- Kennnummer (falls zutreffend) U.S. Social Security or Taxpayer ID Number (if applicable) Ist Ihr Arbeitgeber registrierter Broker/Börsenhändler? Is your employer a registered broker/dealer? [ ] nein [ ] ja [ ] no [ ] yes Falls ja, wenden Sie sich an Ihren Spezialisten für Gesetze in Ihrer Firma für eine schriftliche Zustimmung, die E*TRADE Securities vor der Aktivierung Ihres If yes, see your compliance officer for written approval, which E*Trade Securities must receive to activate your account Kontos erhalten muss. Staatsbürgerschaft of Citizenship Sind Sie 10%iger Aktionär, Direktor oder Firmenpolitikmachender Are you a 10% shareholder, director, or policy maker of a leitender Angestellter einer öffentlich publicly owned company? [ ] no [ ] yes gehandelten Gesellschaft? [ ] nein [ ] ja If yes, please specify company(ies) Falls ja, bitte Gesellschaft(en) angeben. Ständiger Wohnsitz in welchem of Legal Residence Geschäftsadresse Reisepass, Regierungskennnummer oder Bundesversicherungsnummer (falls keine Soz. Vers. Nr. Oder Steuerkennnummer) Ausstellungsland Business Address Passport, Gov t ID, or National Insurance Number (if no SSN or taxpayer ID) of Issuance 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 3

4 6. Zustellung der Unterlagen auf elektronischem Weg Mit unserem kostenlosen elektronischen Unterlagenservice können Sie jetzt viele Ihrer Kontounterlagen online anstatt per Post erhalten. Ihre Unterlagen werden an einen sicheren elektronischen Unterlagenschrank geliefert. Wir senden Ihnen per einen Link und teilen Ihnen mit, dass eine neue Unterlage erhältlich ist. Bitte wählen Sie die Unterlagen aus, die Sie elektronisch erhalten möchten: [ ] Kontoauszüge [ ] Statements [ ] Handelsbestätigungen [ ] Trade confirmations [ ] Berichte, Stimmrechtsermächtigungen, [ ] Corporate reports, proxies, reorganization notices Sanierungsbenachrichtigungen von Gesellschaften [ ] Börsenprospekte [ ] Prospectuses [ ] Steuerliche Unterlagen [ ] Tax documents Geben Sie hier Ihre Adresse an (falls anders als oben): Durch Ankreuzen der Kästchen oben stimmen Sie zu einer elektronischen Zustellung der genannten Unterlage(n) zu. Wir werden Sie benachrichtigen wenn eine neue Unterlage erhältlich ist, falls es gesetzlich erfordert wird. Wir werden Ihnen alle nicht angekreuzten Unterlagen mit der Post zustellen und es könnten zusätzliche Gebühren entstehen. (Die Gebührentafel ist im Hilfscenter unter erhältlich). Sie bestätigen hiermit, dass Sie Internet-Zugang und eine Adresse haben um Unterlagen elektronisch zu empfangen (sowie auch einen Drucker oder ein anderes Gerät um die Unterlagen, die Sie behalten möchten, auszudrucken oder aufzubewahren). Sie können Ihre elektronischen Zustellwünsche oder Adresse durch Change My Info (Änderung meiner Informationen) ändern oder indem Sie die Nummer anrufen. Sie stimmen zu, dass Sie Ihre Webseite regelmässig prüfen, da Sie möglicherweise keine andere Möglichkeit haben, um festzustellen, ob Ihnen irgendwelche Unterlagen gesandt wurden. Ihre Zustimmung ist ab sofort gültig bis Sie sie widerrufen. Sie können Ihre Zustimmung widerrufen oder ändern oder eine postalische Zustellung von Unterlagen verlangen, die wir Ihnen in Druckform zustellen müssen, aber wir können dafür zusätzliche Gebühren verlangen oder Ihr Konto einschränken oder schliessen. Eletronische Zustellung ist kostenlos, aber Internet Zugang und Telefongebühren können möglicherweise anfallen. Ihre Zustimmung untersteht den detaillierten Erklärungen in der Kundenvereinbarung von E*TRADE Securities. 7. Kontovereinbarung Bitte füllen Sie die Vereinbarung aus und unterzeichnen Sie sie um den OptionsLink Service und Ihr E*TRADE Securities Konto mit beschränktem Zugriff zu aktivieren. Ich nehme an, dass ich in Zukunft von Zeit zu Zeit meine Aktienoptionsrechte ausüben oder meine Aktienanteile meines Aktionoptionsplans nach den Bedingungen des Aktienplans /der Aktienpläne von (Firmenname) ( Die Firma )verkaufen werde. Was meine Aktienoptionen anbetrifft teile ich hiermit der Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei und dem OptionsLink Service von E*TRADE Group, Inc. ( OptionsLink ) das Folgende mit: Transaktionsberechtigung: E*TRADE Securities LLC ( E*TRADE Securities ) und E*TRADE Business Solutions Group, Inc. erhalten hiermit die Berechtigung ein Bargeldkonto für mich zu eröffnen und nach meinen Anleitungen zu handeln um Aktienoptionen in meinem Namen auszuüben, die Aktien als Handlungsbeauftragter zu erwerben, die meinen Optionen unterliegen, und, falls so angewiesen, diese Aktienanteile als Handlungsbeauftragter zu verkaufen. Ich verstehe, dass meine Instruktionen an OptionsLink unwiderruflich sind, mit Ausnahme einer nicht ausgeführten Limitorder, die ich stornieren kann. Die Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei ist berechtigt, sich ohne weitere Untersuchung auf diese Bestätigung als schlüssigen Nachweis meiner unwiderrufbaren Wahl zu 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 4

5 verlassen, meine Aktienoptionen auszuüben, und zwar nach den Bedingungen, Richtlinien und Regeln der Aktienoptionspläne der Firma, zu denen ich hier insgesamt ausdrücklich zustimme. Diese Vereinbarungen sind bindend und wirksam zum Nutzen meiner Erben, juristischen Vertreter, Nachfolger und Rechtsnachfolger. OptionsLink ist berechtigt, der Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei die Bestätigung der Ausübung, des Verkaufs und des Verkaufspreises im Zusammenhanng mit diesen Transaktionen mitzuteilen. Beachtung der Planbedingungen: Die Vereinbarungen, denen die Berechtigung und Ausübung meiner Aktienoptionen untersteht, werden mit grösster Wahrscheinlichkeit nur mir, als Teilnehmer des Aktienplans gestatten, diese Aktienoptionen auszuüben. Weitere Einschränkungen meiner Aktienoptionen können möglicherweise existieren, je nach den spezifischen Bedingungen meines Aktienoptionsplans/ meiner Aktenoptionspläne. Indem ich dieses Formular zur Aktivierung des Kontos unterzeichne, nehme ich die Bedingungen meines Aktienplanes/ meiner Aktienpläne an. Zahlungsberechtigung: Für sämtliche Optionsausübungen und Verkäufe, für die ich OptionsLink Anweisungen gebe, ist OptionsLink berechtigt der Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei die Gesamtzahlung für den Optionsausübungspreis zu zahlen, und falls erforderlich, auch für anfallende Steuern. OptionsLink wird die restliche Verkaufssumme, nach Abzug aller zutreffenden Gebühren, an mich freigeben, ausser OptionsLink wurde von der Firma angewiesen, die Gesamtsumme der Verkaussumme oder einen Teil davon an die Firma weiterzuleiten. Ich stimme zu, OptionsLink und deren beteiligte Unternehmen von jeglicher Haftung im Zusammenhang mit irgendwelcher Summen freizustellen, die an die Firma nach Anweisung der Firma weitergeleitet wurden. Aktienlieferungsberechtigung; Freistellung: Die Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei ist berechtigt, Aktien für alle Optionen auszustellen, die ich durch OptionsLink im Namen von OptionsLink ausübe, und diese Aktienanteile (sowie irgendwelche Dividende, Splits oder ähnliche Ausschüttungen, die von der Firma oder deren Vertreter oder Drittpartei im Zusammenhang mit solchen Aktien bezahlt werden), direkt an OptionsLink auf mein Konto weiterzuleiten. Ich stimme zu, die Firma, deren Vertreter oder Drittpartei und OptionsLink von der Haftung für irgendwelche Verluste freizustellen, die sie aufgrund der Beachtung meiner hierin aufgeführten Berechtigungen und Anweisungen erleiden. Insiderhandel: Ich bestätige, dass der Kauf und Verkauf von Wertpapieren zahlreichen Bedingungen des Gesetzes und der Aufsichtsbehörden untersteht, einschliesslich des Verbots unter den staatlichen Wertpapiergesetzen von Transaktionen von Wertpapieren, die auf materiellen, nicht-öffentlichen Informationen beruhen. Ich stimme zu, dass meine Wertpapiertransaktionen, einschliesslich aber nicht beschränkt auf die Ausübung von Optionen, nach den Bedingungen der zutreffenden Gesetze und Richtlinien ausgeführt werden. Weitere Bestätigungen: Ich bin altersmässig berechtigt, einen Vertrag zu unterzeichnen. Ich bestätige, dass ich die Bedingungen und Richtlinien wie sie zur Zeit in der Kundenvereinbarung von E*TRADE Securities stehen und von Zeit zu Zeit neugefasst werden können (erhältlich durch oder rufen Sie den Kundenservice an), erhalten und gelesen habe und gebe meine Zustimmung. ICH BESTÄTIGE, DASS E*TRADE SECURITIES KEINE INVESTITIONS-, STEUER- ODER JURISTISCHE RATSCHLÄGE ODER EMPFEHLUNGEN GIBT. Ich weiss, dass E*TRADE Securities den Austellern von Wertpapieren, die in meinem Depot gehalten werden, meinen Namen geben wird, dass ich irgendwelche wichtigen Informationen darüber erhalten kann, ausser wenn ich schriftlich mitteile, dass ich das nicht wünsche. Schiedsgericht: ICH VERSTEHE, DASS DIESES KONTO EINER SCHIEDSGERICHTSKLAUSEL VOR EINER GERICHTSKLAGE UNTERSTEHT, DIE SICH AUF SEITE 18, ABSCHNITT A C DER KUNDEN VEREINBARUNG VON E*TRADE SECURITIES BEFINDET (erhältlich durch oder indem Sie den Kundenservice anrufen). AUSSERDEM WIRD ANGENOMMEN, DASS DIESE VEREINBARUNG IM BUNDESSTAAT KALIFORNIEN EINGEGANGEN WURDE UND DANACH 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 5

6 AUSGELEGT WIRD, UND DIE RECHTE UND HAFTUNGEN DER PARTEIEN NACH DEN GESETZEN DES BUNDESSTAATS KALIFORNIEN FESTGELEGT WERDEN. Steuerbestätigung (Substituiertes Formular W-8BEN): Unter Androhung der Meineidsstrafe bestätige ich hiermit, dass ich ständiger Einwohner (siehe Definition unten) von bin, nach Auslegung der Einkommmenssteuervereinbarung zwischen den Vereinigten Staaten von Amerika und diesem. Falls erforderlich, bestätige ich hiermit, dass ich meine US Steuerzahlernummer angegeben habe. Unter Androhung der Meineidsstrafe erkläre ich hiermit, dass ich die Informationen auf diesem Formular geprüft habe und dass sie nach meinem besten Wissen und Gewissen wahr, richtig und komplett sind. Ich bestätige ausserdem unter Androhung der Meineidsstrafe, dass (1) ich kein US-Amerikaner und der nutzniesende Besitzer bin, nach der unten angegebenen Definition (oder berechtigt bin, im Namen des nutzniesenden Besitzers zu unterzeichnen), was das gesamte Einkommen anbetrifft, auf das sich dieses Formular bezieht, (2) das Einkommen, auf das sich dieses Formular bezieht, keine rechtsgültige Verbindung mit der Ausübung eines Berufs oder Geschäfts in den Vereinigten Staaten von Amerika hat oder rechtsgültig damit zusammenhängt, aber nicht irgendwelchen Steuerzahlungen nach der Einkommenssteuervereinbarung untersteht, und (3) für Broker-Transaktionen oder Tauschhandel ich als Ausländer, wie unten definiert, freigestellt bin. Ausserdem erlaube ich hiermit, dass dieses Formular jeder Person zur Verfügung gestellt wird, die Steuerzahlungen zurückhalten kann, und die Kontrolle, Empfang oder Verwahrung des Einkommens hat, dessen nutzniesender Besitzer ich bin oder irgendeiner Person, die Steuerzahlungen zurückhalten kann, und die Zahlungen oder Auszahlungen des Einkommens machen kann, von dem ich der nutzniesende Besitzer bin. [ ] Kreuzen Sie dieses Kästchen nur an wenn Sie US-Amerikaner oder Einwohner sind und legen Sie das IRS Steuerformular W-9 diesem Antrag bei. Definitionen: Sie sind ständiger Einwohner des es, von dem Sie angeben, dass Sie aus einkommensteuerlichen Gründen dieses es Einwohner sind. Falls Sie eine Person sind, die keinen steuerlichen Wohnort in irgendeinem hat, gilt Ihr ständiger Wohnort als der, an dem Sie normalerweise wohnen. Der nutzniesende Besitzer ist die Person, die aus steuerlichen Gründen Besitzer des Einkommens ist und die nutzniesend das Einkommen besitzt. Ein Person, die Einkommen als Bevollmächtigter, Treuhänder oder Vertreter für eine andere Person erhält, ist nicht die nutzniesende Person. Im Allgemeinen wird eine Person als Besitzer des Einkommens behandelt, soweit von ihr unter den Steuergesetzen der USA erfordert wird, dass sie diese Summe im Bruttoeinkommen auf einer Stuererklärkung mit einschliesst. Sie gelten als freigestellte ausländische Person für ein Kalenderjahr in dem (1) Sie Ausländer ohne ständigen US Wohnsitz waren, oder eine ausländische Gesellschaft, Partnerschaft, Nachlass oder Stiftung; (2) eine Einzelperson sind, die nicht in den Vereinigten Staaten von Amerika insgesamt 183 Tage oder mehr während des Kalenderjahrs anwesend war oder sein will; und (3) Sie während des Jahres nicht in einem US-amerikanischen Handel oder Geschäft involviert sind oder es planen, der oder das effektiven Gewinn aus Transaktionen mit einem Broker oder Tauschhandel hat. Bitte unterschreiben Sie hier unten, um den OptionsLink Service und Ihr E*TRADE Securities Konto nach den Beschränkungen und Darstellungen hierin und durch Hinweis darauf hier eingeschlossen, zu aktivieren. Die amerikanische Steuerbehörde Internal Revenue Service benötigt Ihre Zustimmung nicht zu irgendwelchen Bedingungen dieser Unterlage ausser der notwendigen Bestätigungen, um Ihren Status als Nicht-Amerikaner oder nicht-us Einwohner festzulegen, und falls zutreffend, eine reduzierte steuerliche Abzugsrate zu erhalten. Indem ich unten unterzeichne, bestätige ich ausserdem, dass ich dieses Kontoaktivierungsformular voll und ganz gelesen habe und den hierin beschriebenen Bedingungen, die hiermit durch Hinweis darauf mit eingeschlossen werden, voll zustimme. Ausserdem bestätige ich im Falle eines gemeinsamen E*TRADE Securities Kontos oder anderen verbundenen gemeinsamen Konten, dass ich die volle Verantwortung oder daraus erstehende Haftung für die Handlungen der Konto- Mitinhaber übernehme. X Unterschrift des berechtigten Konotinhabers Datum 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 6

7 Indem ich unten unterzeichne, bestätige ich als Konto-Mitinhaber, dass ich sämtlichen hierin beschriebenen Bedingungen, die durch Hinweis darauf mit eingeschlossen sind, unterstehe, ausser den Bedingungen der Vereinbarung, die sich auf die Gewährung und Ausübung der Aktienoptionen beziehen, die sich nur allein auf den Teilnehmer des Aktienplans beziehen. X Unterschrift des berechtigten Konto-Mitinhabers Datum Nur für E*TRADE Securities: Ich habe diesen Antrag erhalten und glaube dass das Konto passend ist. Zustimmung Datum 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 7