Suisse Switzerland Schweiz

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1 Union Internationale des Avocats International Association of Lawyers Unión Internacional de Abogados Fédération Suisse des Avocats Swiss Bar Association Schweizerischer Anwaltsverband Zurich Suisse Switzerland Schweiz Hôtel Marriott, vendredi 23 & samedi 24 janvier 2009 Marriott Hotel, Friday, January 23 & Saturday, January 24, 2009 Marriott Hotel, Freitag 23. & Samstag 24. Januar 2009 La gestion de fortune Activité, réglementation et responsabilité nationale et transnationale Portfolio Management National and cross-border activities, regulations and liabilities Vermögensverwaltung Nationale und internationale Aktivitäten, Regulierung und Haftung Séminaire organisé en collaboration avec la Fédération Suisse des Avocats, l Ordre des Avocats de Zurich et la Banque Julius Baer Seminar organised in collaboration with the Swiss Bar Association, the Zurich Bar Association and Bank Julius Baer Seminar organisiert in Zusammenarbeit mit dem Schweizerischen Anwaltsverband, dem Zürcher Anwaltsverband und der Bank Julius Bär Traduction simultanée français - anglais - allemand - Simultaneous translation French - English - German - Simultanübersetzungen Französisch - Englisch - Deutsch

2 Introduction La gestion de fortune englobe,d un pays à l autre,des activités différentes et la législation qui réglemente cette profession est loin d être uniformisée, alors même que cette dernière tend à s internationaliser. L UIA a en conséquence décidé, avec le concours du Comité national suisse de l UIA et des Commissions Droit Bancaire et Services Financiers, d organiser un séminaire pour apporter des réponses concrètes aux participants en matière de responsabilité du gérant de fortune, en particulier dans le cadre d une activité transnationale. La première partie du séminaire sera consacrée à une présentation de divers aspects de la gestion de fortune en droit de l'union Européenne et à une synthèse de divers droits nationaux, dont le droit suisse, sur ces divers aspects. Dans la deuxième partie seront traités les questions liées à l'activité transnationale du gérant de fortune, à ses obligations dérivant de droits différents et aux questions de droit applicable et de for juridique en cas de litige transnational. Un panel débattra ensuite de la possibilité d'agir en Europe sous forme d'action collective à l'encontre d'un gérant de fortune. Enfin, la dernière partie du séminaire permettra aux participants d analyser divers cas pratiques relatifs à la responsabilité transnationale du gérant de fortune. Preamble Portfolio management includes,from one country to another, a variety of different activities and the rules which govern it are far from being standardized despite moves towards international practice. As a result, the UIA has decided, with the help of the UIA s Swiss National Committee and the Banking Law and Financial Services Commissions, to organise a seminar to bring to participants concrete answers about portfolio manager s liability, in particular in the case of cross-border activity. The first part of the seminar will be dedicated to a presentation of various aspects of the portfolio management under European Union law and to a summary of a number of national laws,including Swiss law. The second part will first focus on problems related to crossborder activities of portfolio managers, their duties deriving from different legal systems and questions concerning the governing law and place of jurisdiction in the case of a cross-border claim. A panel will then discuss the possibility in Europe of class action against a portfolio manager through a class action proceeding. In the final part of the seminar, the participants will have the opportunity to work through case studies relating to cross-border liability of the portfolio manager. Einleitung Die Vermögensverwaltung umfasst, je nach Land, verschiedeneaktivitäten.während die nationalen Regelungen in diesem Bereich alles andere als einheitlich sind, wird die Vermögensverwaltung immer mehr länderübergreifend betrieben. Vor diesem Hintergrund hat die UIA, gemeinsam mit dem Schweizer Komitee der UIA und den UIA Kommissionen zum Bankenrecht und zu Finanzdienstleistungen, sich entschlossen,ein Seminar abzuhalten,mit dem Ziel, konkrete Antworten auf Fragen der Haftung im Bereich der Vermögensverwaltung, insbesondere in internationaler Hinsicht, zu erarbeiten. Im zweiten Teil werden Fragen zu den internationalen Aktivitäten der Vermögensverwaltung, der Beurteilung von Verpflichtungen nach verschiedenen Rechtsordnungen, des anwendbaren Rechts und der gerichtlichen Zuständigkeiten in internationalen Streitfällen behandelt. Ein Diskussionspanel wird sich mit der Frage des kollektiven Vorgehens gegen Vermögensverwalter in Europa (Sammelklagen) auseinandersetzen. Im drittenteil derveranstaltung schliesslich wird denteilnehmern die Möglichkeit geboten, praktische Fälle aus dem Bereich der internationalen Vermögensverwaltung zu analysieren und zu behandeln. Der erste Teil der Veranstaltung wird der Präsentation von verschiedenen rechtlichen Aspekten der Vermögensverwaltung nach EU-Recht sowie einer Synthese von verschiedenen nationalen Regelungen, einschliesslich des Schweizer Rechts, gewidmet sein.

3 Vendredi 23 janvier Friday, 23 January Freitag, 23. Januar Enregistrement Registration Registrierung Marriott Hotel, Neumuehlequai 42, 8001 Zurich Ouverture du séminaire Seminar opening Eröffnung des Seminars Prof. Dr. Bernd REINMÜLLER Président de l UIA - UIA President - Präsident der UIA Message de bienvenue Welcome message Begrüssung Dr. Ernst STAEHELIN Président de la Fédération Suisse des Avocats - President of the Swiss Bar Association - Präsident des Schweizerischen Anwaltsverbandes Message de la Banque Julius Baer Message of Bank Julius Baer Mitteilung der Bank Julius Bär Modérateur - Moderator - Moderator Dr. Judit BUDAI (Szecskay Attorneys at Law) Budapest Présidente de la Commission Droit Bancaire - President of the Banking Law Commission - Präsident der Kommission Bankenrecht ACTIVITÉ, FORMATION, CONTRÔLE ET RESPONSABILITÉ DU GÉRANT DE FORTUNE ACTIVITIES,TRAINING, CONTROL AND LIABILITY OF THE PORTFOLIO MANAGER AKTIVITÄTEN,AUSBILDUNG, ÜBERWACHUNG UND HAFTUNG DES VERMÖGENSVERWALTERS Le droit de l Union Européenne European Union regulation EU-Recht André-Pierre ANDRE-DUMONT Avocat, (Philippe & Partners) Bruxelles, et Maître de Conférences Invité à l Université Catholique de Louvain, Belgique - Advocate, (Philippe & Partners) Brussels, and Invited Lecturer at the Catholic University of Louvain, Belgium - Rechtsanwalt, (Philippe & Partners) Brüssel, und Gastdozent an der Katholischen Universität von Louvain, Belgien PAUSE-CAFÉ COFFEE BREAK KAFFEEPAUSE Le droit suisse Swiss law Schweizerisches Recht Lionel AESCHLIMANN Avocat, (Schellenberg Wittmer) Genève, Zurich Synthèse des rapports nationaux préparés par les membres des Commissions Droit Bancaire et Services Financiers Synthesis of the national reports prepared by members of the Banking Law and Financial Services Commissions Synthese der von Mitgliedern der Kommissionen Bankenrecht und Finanzdienstleistungen erstellten Länderberichte Bernard GRELON Avocat, (UGGC & Associés) Paris, et Professeur à l Université de Paris-Dauphine, France - Advocate (UGGC & Associés) Paris, and Professor at the Paris-Dauphine University, France - Rechtsanwalt (UGGC & Associés) Paris, und Professor an der Paris-Dauphine Universität, Frankreich DÉJEUNER LUNCH MITTAGESSEN Modérateur Moderator Moderator Silvestre TANDEAU DE MARSAC (SCP Fischer,Tandeau de Marsac, Sur & Associés) Paris Président de la Commission Services Financiers - President of the Financial Services Commission - Präsident der Kommission Finanzdienstleistungen La responsabilité transnationale du gérant de fortune Cross border liability of the portfolio manager Die Haftung des Vermögensverwalters in internationaler Hinsicht UNE POSSIBILITÉ D AGIR COLLECTIVEMENT EN RESPONSABILITÉ CONTRE UN GÉRANT DE FORTUNE? A POSSIBILITY TO SUE A PORTFOLIO MANAGER THROUGH A CLASS ACTION PROCEEDING? MÖGLICHKEITEN EINES KOLLEKTIVEN VORGEHENS (SAMMELKLAGEN) GEGEN EINEN VERANTWORTLICHEN VERMÖGENSVERWALTER? Présentation de l action collective en droit américain Presentation of class action under US law Sammelklagen nach US-amerikanischem Recht

4 PAUSE-CAFÉ COFFEE BREAK KAFFEEPAUSE Débat sur la possibilité d action collective en Europe Discussion of the possibility of class actions in Europe Diskussion über Sammelklagen in Europa Cocktail de bienvenue de l Ordre des Avocats de Zurich dans la Maison de la Corporation des Vignerons «Zunfthaus zur Meisen» Welcome reception of the Zurich Bar Association in the House of the Wine Growers Guild "Zunfthaus zur Meisen" Begrüssungscocktail des Zürcher Anwaltsverbandes im "Zunfthaus zur Meisen" Dîner dans la Maison de la Corporation des Vignerons «Zunfthaus zur Meisen» Dinner in the House of the Wine Growers Guild "Zunfthaus zur Meisen" Abendessen im "Zunfthaus zur Meisen" Samedi 24 janvier Saturday, January 24 Samstag, 24. Januar Enregistrement Registration Registrierung Marriott Hotel, Neumuehlequai 42, 8001 Zurich Modérateur - Moderator - Moderator André LUTGEN Avocat, (Lutgen & Mc Gaw), Luxembourg Étude de cas pratiques sur la responsabilité transnationale du gérant de fortune Case studies about cross-border portfolio manager s liability Praxisfälle der Haftung von Vermögens-verwaltern in internationaler Hinsicht PAUSE-CAFÉ COFFEE BREAK KAFFEEPAUSE Étude de cas pratiques Case studies Behandlung von Praxisfällen Fin du séminaire - End of the Seminar - Ende des Seminars

5 Comité d organisation Organising Committee Organisationskomitee Laurence BORYVILLA Ducrest, Nerfin, Berta, Spira & BoryVilla 7, rueversonnex 1207 Geneva, Switzerland T F E lbv@verslaw.ch Alexander JOLLES SchellenbergWittmer Löwenstrasse 19, PO Box Zurich, Switzerland T F E Alexander.Jolles@swlegal.ch W Olivier FREYMOND Maire, Freymond & Associés 5, rue du Grand-Chêne, case postale Lausanne, Switzerland T F E freymond@grand-chene.ch Informations générales General information Allgemeine Informationen LIEU DU SEMINAIRE VENUE OF THE SEMINAR TAGUNGSORT Marriott Hotel Zurich Neumuehlequai Zurich - Switzerland T FRAIS D INSCRIPTION REGISTRATION FEES TEILNEHMERBEITRAEGE UIA membres UIA members UIA Mitglieder Non membres Non members Nicht Mitglieder Inscription standard - Standard registration - Standard Registrierung Jeune avocat - Young lawyer - Junge Anwälte (<35) Les frais d inscription susmentionnées incluent la participation au séminaire, les pauses-café, le déjeuner du vendredi 23 janvier 2009 ainsi que la documentation du séminaire sur CD- Rom. Le cocktail de bienvenue du vendredi 23 janvier 2009 est offert par l Ordre des Avocats de Zurich. Le dîner qui suivra est optionnel et à régler en sus.veuillez prendre note de ce que le nombre de places pour le séminaire est limité. L UIA se réserve le droit de refuser des inscriptions en cas de demandes trop nombreuses. The registration fee covers participation in the seminar, coffee breaks, lunch on Friday, January 23, 2009, as well as copies of the seminar papers on CD-Rom.The Welcome Reception on Friday night, January 23, 2009 is offered by the Zurich Bar Association.The dinner that night is optional and an additional charge has to be paid. Please note that the number of places at the seminar is limited.the UIA reserves the right to refuse registrations in the event of excess applications. Diese Gebühren ermöglichen die Teilnahme am Seminar, an der Kaffeepausen und an dem Mittagessen am Freitag, dem 23. Januar 2009, sowie den Erhalt der Seminar-Unterlagen auf CD-ROM. Der Begrüssungscocktail am Freitag Abend, dem 23. Januar 2009, wird vom Zürcher Anwaltsverband ausgerichtet. Das anschliessende Abendessen ist optional und wird extra berechnet. Bitte beachten Sie, dass die Zahl der Seminarplätze begrenzt ist. Die UIA behält sich daher vor, die Teilname am Seminar zu limitieren.

6 RESERVATION HÔTEL HOTEL ROOM RESERVATION HOTELZIMMERRESERVIERUNG Un nombre limité de chambres a été préréservé, à un tarif préférentiel, jusqu au 22 décembre 2008, dans les hôtels mentionnés ci-après. Les réservations sont à effectuer directement auprès de l hôtel en indiquant le détail de votre carte de crédit pour garantir votre réservation.veuillez prendre note de ce que le nombre de chambres est limité, nous vous conseillons d effectuer votre réservation le plus rapidement possible. Hotels A limited number of rooms have been pre-booked, at a preferential rate until 22 December, 2008, at the hotels listed below. Reservations should be made directly through the hotel. Credit card details must be given in order to secure your reservation.as room numbers are limited, we recommend that you proceed with your reservations as soon as possible. Eine begrenzte Anzahl von Hotelzimmern zu einemvorzugspreis ist in den unten aufgelisteten Hotels bis zum 22. Dezember 2008 vorreserviert. Reservierungen sind direkt bei den Hotels vorzunehmen. Um Ihre Reservierung sicherzustellen, werden Ihre Kreditkarten-Details benötigt. Da das Zimmerkontigent begrenzt ist, empfehlen wir, dass Sie Ihre Reservierung sobald wie möglich vornehmen. Tarifs - Rates- Preise Marriott Hotel Zurich Neumuehlequai Zurich T F Single: 22/01/09 CHF 397,50 Single: 23 & 24/01/09 CHF 257,50 Double: 22/01/09 CHF 422,50 Double: 23 & 24/01/09 CHF 257,50 Petit-déjeuner et taxes inclus Breakfast and taxes included Inklusive Frühstück und Steuern Hotel Continental Zurich Stampfenbachstrasse Zurich T F Single Room CHF 297,50 Double Room CHF 327,50 Petit-déjeuner et taxes inclus Breakfast and taxes included Inklusive Frühstück und Steuern SPONSOR L UIA se réserve le droit à tout moment, avec ou sans préavis, à son entière discrétion et sans donner de motif, d annuler ou reporter le séminaire de changer son lieu ou d autres détails publiés. NOTE NOTE BEMERKUNG The UIA may at any time, with or without giving notice, in its absolute discretion and without giving any reason, cancel or postpone the seminar, change its venue or any other published details. Die UIA kann jederzeit, mit oder ohne Vorankündigung, nach eigenem Ermessen und ohne Gründe anzugeben, das Seminar absagen oder verschieben, seinen Tagungsort oder irgendwelche anderen veröffentlichten Informationen ändern. UIA T F uiacentre@uianet.org