Inhaltsverzeichnis. Organisation und Verwaltung Vertriebsorganisation Abschlusszahlen... 4

Transkript

1 Vertraglicher Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art «übrige Fonds für traditionelle Anlagen» Halbjahresbericht per 31. März 2016 Inhaltsverzeichnis Seite Organisation und Verwaltung... 2 Vertriebsorganisation... 3 Abschlusszahlen... 4 Zusätzliche Informationen und Ausserbilanzgeschäfte... 8 Verwaltungskommission... 8 TER... 8 Erklärung der Fussnoten... 8 Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte Weitere Informationen stehen im Internet unter zur Verfügung. Swisscanto Fondsleitung AG Zürich,

2 Valorennummer Klasse AA : Organisation und Verwaltung Fondsleitung Firma: Swisscanto Fondsleitung AG (seit ) Balfidor Fondsleitung AG (bis ) Sitz: Europaallee 39, 8004 Zürich (seit ) Peter Merian-Strasse 47, 4002 Basel (bis ) Verwaltungsrat Daniel Previdoli, Präsident Mitglied der Generaldirektion und Leiter Products, Services & Direct Banking, Zürcher Kantonalbank Regina Kleeb, Mitglied Mitglied der Direktion und Leiterin Produktmanagement Anlage- & Vorsorgegeschäft, Zürcher Kantonalbank Christoph Schenk, Mitglied Mitglied der Direktion und Leiter Investment Solutions, Zürcher Kantonalbank Geschäftsführung Hans Frey (seit ) Geschäftsführer Markus Erb (seit ) Leiter Legal & Compliance Andreas Hogg (seit ) Leiter Risk, Finance & Services Silvia Karrer (seit ) Leiterin Administration & Operations Bruno Schranz (von bis ) stellvertretender Geschäftsführer und Leiter Business Development Geschäftsführer Balfidor Fondsleitung AG, Basel (bis ) André Wirz (von bis ) Leiter Administration & Operations Leiter Fund Operations, Balfidor Fondsleitung AG, (bis ) Christoph Ritschard, (bis ) stellvertretender Geschäftsführer und CFO, Balfidor Fondsleitung AG, Basel Alain Nobile (bis ) Leiter Business Development & Investment Services, Balfidor Fondsleitung AG, Basel Renée Schuler (bis ) Leiterin Legal, Compliance & Investment Risk Control Balfidor Fondsleitung AG, Basel Marcel Stieger (bis ) Leiter Real Estate Funds Balfidor Fondsleitung AG, Basel Delegation der Anlageentscheide Zürcher Kantonalbank, Zürich Fondsadministration Firma: Swisscanto Fondsleitung AG (seit ) Balfidor Fondsleitung AG (bis ) Sitz: Europaallee 39, 8004 Zürich (seit ) Peter Merian-Strasse 47, 4002 Basel (bis ) Depotbank Zürcher Kantonalbank, Zürich Prüfgesellschaft Ernst & Young AG, Zürich 2

3 Valorennummer Klasse AA : Vertriebsorganisation Zahlstelle: Zahlstelle ist die Zürcher Kantonalbank, Bahnhofstrasse 9, 8001 Zürich Vertriebsträger: Mit dem Vertrieb der Teilvermögen ist die Zürcher Kantonalbank, Bahnhofstrasse 9, 8001 Zürich beauftragt worden 3

4 Valorennummer Klasse AA : Abschlusszahlen ZKB PALLADIUM ETF Übersicht Rechnungsperiode Konsolidiert bis Nettofondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'860' '218' '771' '366' Klasse AA Nettofondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'860' '218' '771' '366' Anzahl Anteile am Ende der Rechnungsperiode 728' ' ' '100 Nettoinventarwert je Anteil am Ende der Rechnungsperiode 1) Total Expense Ratio (TER) 0.52 % 0.51 % 0.51 % 0.53 % Die in diesem Bericht enthaltenen Zahlen und Angaben sind vergangenheitsbezogen. Diese dürfen nicht als Garantie für die zukünftige Entwicklung verstanden werden. Performance YTD / Klasse AA % % % % Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kosten und Kommissionen unberücksichtigt. Vermögensrechnung (Verkehrswerte) Bankguthaben auf Sicht 92' ' Andere Anlagen - Edelmetalle 120'844' '207' Gesamtfondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'936' '289' Andere Verbindlichkeiten -76' ' Nettofondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'860' '218' Entwicklung der Anzahl Anteile Klasse AA Rechnungsperiode bis Bestand zu Beginn der Rechnungsperiode 739' '100 Ausgegebene Anteile 0 10'000 Zurückgenommene Anteile -11'000-87'500 Bestand am Ende der Rechnungsperiode 728' '600 4

5 Valorennummer Klasse AA : Veränderung des Nettofondsvermögens (konsolidiert) Rechnungsperiode bis Nettofondsvermögen zu Beginn der Rechnungsperiode 145'218' '771' Saldo aus dem Anteilverkehr -2'168' '142' Gesamterfolg aus Erfolgsrechnung -22'189' '411' Nettofondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'860' '218'

6 Valorennummer Klasse AA : Erfolgsrechnung (konsolidiert) Rechnungsperiode Ertrag bis Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen ' Total Ertrag ' Aufwand Passivzinsen Prüfaufwand -6' ' Reglementarische Vergütung (gemäss separater Tabelle) -316' ' Sonstige Aufwendungen -3' ' Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen ' Total Aufwand -325' ' Nettoertrag / Verlust -325' ' Realisierte Kapitalgewinne und -verluste 730' '478' Realisierter Erfolg 405' '656' Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste -22'595' '067' Gesamterfolg -22'189' '411'

7 Valorennummer Klasse AA : Inventar des Fondsvermögens am Ende der Rechnungsperiode und Bestandesveränderungen während der Periode ISIN Bezeichnung Anzahl / Käufe / Nominal in Zugänge Tsd. 2) Verkäufe / Abgänge 3) Anzahl / Nominal in Tsd Währung Kurs 8) Kurswert in % 7) Andere Anlagen Edelmetalle XD PALLADIUMBARREN (1 GRAMM) - 7'081' '400 6'958' '844' Total Edelmetalle 120'844' Vermögensaufstellung Bankguthaben auf Sicht 92' Andere Anlagen - Edelmetalle 120'844' Gesamtfondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode 120'936' Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen am Ende der Rechnungsperiode -76' '860'

8 Valorennummer Klasse AA : Zusätzliche Informationen und Ausserbilanzgeschäfte Am Bilanzstichtag ausgeliehene Effekten: 0.00 Am Bilanzstichtag in Pension gegebene Effekten: 0.00 Höhe des Kontos der zur Wiederanlage zurückbehaltenen Erträge: 0.00 Hinweis auf Soft Commission Agreements: Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich sogenannten «soft commissions» geschlossen. Verwaltungskommission Die Verwaltungskommission wird verwendet für die Leitung, das Asset Management und den Vertrieb des Fonds wie auch für die Entschädigung der Depotbank für die von ihr erbrachten Dienstleistungen. Im Geschäftsjahr effektiv belastete Sätze: Klasse Periode VK max. VK p.a. max. VK Zielfonds p.a. AA % % Gemäss Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie) vom 22. Mai 2014 (in Kraft 1. Juli 2014): Aus der Verwaltungskommission können Gebühren bzw. Entschädigungen (inkl. Retrozessionen) zur Deckung der Vertriebstätigkeit des Fonds bezahlt werden. Als Vertriebstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit in Zusammenhang mit dem Angebot, der Werbung und der Vermittlung des Fonds. Die Gesellschaft bzw. die Fondsleitung kann Anlegern aufgrund objektiver Kriterien Rabatte auf den dem Fonds belasteten Gebühren bzw. Kosten gewähren TER Die TER wurde gemäss «Richtlinien zur Berechnung und Offenlegung der TER von kollektiven Kapitalanlagen», die von der SFAMA - Swiss Funds & Asset Management Association am 16. Mai 2008 herausgegeben wurden, ermittelt Kommissionen Kommissionen zu Gunsten Fondsleitung, Depotbank und/oder Vertriebsträger per Teilvermögen Anteilsklasse Rechnungseinheit Ausgabekommission in % des Nettoinventarwertes Rücknahmekommission in % des Nettoinventarwertes AA Klasse maximal effektiv maximal effektiv Obige Kommissionssätze betreffen den Anteilsverkehr für den Anleger im Primärmarkt. Ohne anders lautenden Wunsch des Kunden werden bei Ausgabe- bzw. Rücknahmeanträgen jedoch keine Zeichnungen bzw. Rücknahmen getätigt, sondern die Anteile durch die Zürcher Kantonalbank gekauft und verkauft, sofern dies für den Anleger finanziell vorteilhaft ist. Auf diesem Sekundärmarkt finden keine Ausgabe- oder Rücknahmekommissionen Anwendung, wir verweisen jedoch auf die im Prospekt beschriebenen anderen Kosten. 8

9 Valorennummer Klasse AA : Erklärung der Fussnoten (fehlende Fussnoten für diesen Bericht nicht relevant) 1) Der Bewertungs-Nettoinventarwert wird mathematisch auf 0.01 der Rechnungseinheit gerundet 2) Käufe umfassen unter anderem die Transaktionen: Käufe / Gratistitel / Konversionen / Namensänderungen / Splits / Stock-/ Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilungen aus Bezugs-/Optionsrechten / Sacheinlagen 3) Verkäufe umfassen unter anderem die Transaktionen: Verkäufe / Auslosungen / Ausbuchungen infolge Verfall / Ausübungen von Bezugs-/Optionsrechten / Konversionen / Reverse Splits / Rückzahlungen / Überträge / Umtausch zwischen Gesellschaften / Sachauslagen 7) Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 8) Kursangabe der britischen Titel in Pence 9

10 Valorennummer Klasse AA : Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte 1. Der Nettoinventarwert jedes Teilvermögens und der Anteil der einzelnen Klassen (Quoten) wird zum Verkehrswert auf Ende des Rechnungsjahres sowie für jeden Tag, an dem Anteile ausgegeben oder zurückgenommen werden, in der Rechnungseinheit des Anlagefonds berechnet. Für Tage, an welchen der Palladiumhandel in New York geschlossen ist (z.b. Banken- und Börsenfeiertage), findet keine Berechnung des Vermögens statt. 2. Der Wert des Palladiums wird aufgrund der Schlusskurse des Palladiumhandels in New York berechnet. Der Prospekt enthält Angaben zur massgeblichen Kursquelle. 3. Die als Bankguthaben gehaltenen flüssigen Mittel werden mit ihrem Forderungsbetrag plus aufgelaufene Zinsen bewertet. Bei wesentlichen Änderungen der Marktbedingungen oder der Bonität wird die Bewertungsgrundlage für Bankguthaben auf Zeit der neuen Marktrendite angepasst. 4. Der Nettoinventarwert eines Anteils einer Klasse ergibt sich aus der der betreffenden Anteilsklasse am Verkehrswert des Fondsvermögens zukommenden Quote, vermindert um allfällige Verbindlichkeiten des Anlagefonds, die der betreffenden Anteilsklasse zugeteilt sind, dividiert durch die Anzahl der sich im Umlauf befindlichen Anteile der entsprechenden Klasse. Er wird auf 1/100 der Referenzwährung der entsprechenden Anteilsklasse gerundet. 5. Die Quoten am Verkehrswert des Nettofondsvermögens (Fondsvermögen abzüglich der Verbindlichkeiten), welche den jeweiligen Anteilsklassen zuzurechnen sind, werden erstmals bei der Erstausgabe mehrerer Anteilsklassen (wenn diese gleichzeitig erfolgt) oder der Erstausgabe einer weiteren Anteilsklasse auf der Basis der dem Anlagefonds für jede Anteilsklasse zufliessenden Betreffnisse bestimmt. Die Quote wird bei folgenden Ereignissen jeweils neu berechnet: a) bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen; b) auf den Stichtag von Ausschüttungen, sofern (i) solche Ausschüttungen nur auf einzelnen Anteilsklassen (Ausschüttungsklassen) anfallen oder sofern (ii) die Ausschüttungen der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jeweiligen Nettoinventarwertes unterschiedlich ausfallen oder sofern (iii) auf den Ausschüttungen der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten der Aus-schüttung unterschiedliche Kommissions- oder Kostenbelastungen anfallen c) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Verbindlichkeiten (einschliesslich der fälligen oder aufgelaufenen Kosten und Kommissionen) an die verschiedenen Anteils-klassen, sofern die Verbindlichkeiten der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jewei-ligen Nettoinventarwertes unterschiedlich ausfallen, namentlich, wenn (i) für die verschiedenen Anteilsklassen unterschiedliche Kommissionssätze zur Anwendung gelangen oder wenn (ii) klassenspezifische Kostenbelastungen erfolgen; d) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Erträgen oder Kapitalerträgen an die verschiedenen Anteilsklassen, sofern die Erträge oder Kapitalerträge aus Transaktionen anfallen, die nur im Interesse einer Anteilsklasse oder im Interesse mehrerer Anteilsklassen, nicht jedoch proportional zu deren Quote am Nettofondsvermögen, getätigt wurden 10