Halbjahresbericht. HAIG Select. zum 30. Juni 2016

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1 Halbjahresbericht zum 30. Juni 2016 HAIG Select Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter als Umbrella (fonds commun de placement à compartiments multiples) gemäß Teil I des er Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu den Vermögensübersichten 5 HAIG Select Formel 25 6 HAIG Select Multi Asset 11 HAIG Select Formel HAIG Select Konsolidierung 20 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Eigenkapital zum 31. Dezember 2015: EUR Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Niederlassungsleiterin Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Zahl-, Vertrieb- und Informationsstellen Großherzogtum Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Bundesrepublik Deutschland Vertriebstelle Deutschland: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Republik Österreich Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1, A-1100 Wien Abschlussprüfer Ernst & Young S.A. Cabinet de révision agréé 35E avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxembourg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds HAIG Select mit seinen Teilfonds HAIG Select Formel 25, HAIG Select Multi Asset und HAIG Select Formel 100. Der Investmentfonds ist ein nach er Recht in Form eines fonds commun de placement à compartiments multiples (FCP) errichtetes Sondervermögen gemäß Teil I des er Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung. Er erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Der Vorstand der Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. hat in seiner Eigenschaft als Vorstand der Verwaltungsgesellschaft der oben genannten Sondervermögen mit Zustimmung der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung in ihrer Eigenschaft als Depotbank, folgende Verschmelzung beschlossen. Der HAIG Advantage M3 Alternative Investments (übertragender Teilfonds) wird mit dem Teilfonds HAIG Select Multi Asset (übernehmender Teilfonds) verschmolzen. Durch die Verschmelzung wird die Anteilklasse B des übertragenden Teilfonds mit der Anteilklasse A des übernehmenden Teilfonds fusioniert. Die Verschmelzung erfolgt in Übereinstimmung mit dem Artikel 17 des aktuell gültigen Verwaltungsreglements des übertragenden Teilfonds und Artikel 13 des Verwaltungsreglements des übernehmenden Teilfonds. Die Verschmelzung erfolgt mit Wirkung zum 14. Juli 2016 auf Basis der letzten Fondspreisermittlung vom 13. Juli Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Januar 2016 bis zum 30. Juni Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) HAIG Select Formel 25 B -0,48 % HAIG Select Formel 25 A -0,44 % HAIG Select Multi Asset B -2,33 % HAIG Select Multi Asset A -2,09 % HAIG Select Formel 100 B -6,18 % HAIG Select Formel 100 A -6,17 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuter ung en zu den Ver mögensübersichten Erläuterungen zu den Vermögensübersichten zum 30. Juni 2016 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds festgelegte Währung der Anteilklasse ("Anteilklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Teilfonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto-Teilfondsvermögens der jeweiligen Anteilklasse durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile dieser Anteilklasse. Soweit in Jahres- und Halbjahresberichten sowie sonstigen Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften oder gemäß den Regelungen des Verwaltungsreglements Auskunft über die Situation des Fondsvermögens des Fonds insgesamt gegeben werden muss, erfolgen diese Angaben in Euro ("Referenzwährung"), und die Vermögenswerte werden in die Referenzwährung umgerechnet. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap - Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty - Pricing). j) Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Teilfonds ausgedrückt sind, wird in diese Währung zu den zuletzt verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem vom Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt. Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Fonds für angebracht hält. Wenn die Verwaltungsgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Anteilwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert der Anteile des Teilfonds nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, den Anteilwert noch am selben Tag zu aktualisieren. Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage des Anteilwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist. 5

6 HAIG Select F or mel 25 Vermögensübersicht Vermögensaufstellung zum HAIG Select Formel 25 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Investmentanteile ,81 99,42 KVG - eigene Investmentanteile H&A Wandelanleihen Europa Inhaber-Anteile C I o.n. LU Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 55, ,00 5,34 Gruppenfremde Investmentanteile Großbritannien First State Gl.List.Infrast.Fd Reg. Acc. Units A EUR o.n. GB00B2PDR286 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 1, ,40 4,49 Thread.Focus Invt-Credit Opps Nam.-Ant. Ins.Gross Acc.EUR on GB00B3D8PZ13 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 1, ,91 7,08 Irland ishares III-EO Ag.Bd UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B3DKXQ41 Anteile , , ,00 EUR 125, ,00 16,27 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 Anteile , , ,00 EUR 31, ,00 3,49 Polar Capit.Fds-North American Regist. Shs I Hedg.EUR o.n. IE00B5NRXC53 Anteile , ,00 0,00 EUR 16, ,00 6,20 Source-S.GS Equ.Fact.Idx Euro. Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. DE000A1161M1 Anteile , ,00 0,00 EUR 111, ,50 7,47 SPDR Bar.EO Aggregate Bd ETF Registered Shares o.n. IE00B41RYL63 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 61, ,00 7,09 Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 900,00 900,00 0,00 EUR 1.218, ,00 4,38 BlackRock Str.F-Fxd Inc.Str.Fd Act. Nom. D EUR o.n. LU Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 121, ,00 5,76 BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR o.n LU Anteile , , ,00 EUR 156, ,00 14,71 OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)eur o.n. LU Anteile 1.400,00 0,00 0,00 EUR 1.146, ,00 6,41 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class I EUR o.n. LU Anteile 7.500, , ,00 EUR 126, ,00 3,79 UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. IH Cap.EUR o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 144, ,00 6,94 Bankguthaben ,98 0,76 EUR - Guthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, ,07 EUR ,07 0,73 Niederlassung Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, 8.962,34 USD 8.070,91 0,03 Niederlassung Sonstige Forderungen 2.899,31 0,01 Ansprüche auf Ausschüttungen 2.898,00 EUR 2.898,00 0,01 Zinsansprüche aus Bankguthaben 1,31 EUR 1,31 0,00 Gesamtaktiva ,10 100,19 6

7 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Verbindlichkeiten ,98-0,19 aus Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,48 EUR ,48-0,01 Druck- und Veröffentlichungskosten ,77 EUR ,77-0,01 Prüfungskosten ,10 EUR ,10-0,05 Risikomanagementvergütung -500,00 EUR -500,00 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,98 EUR ,98-0,03 Taxe d'abonnement ,81 EUR ,81-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung ,01 EUR ,01 0,00 Verwaltungsvergütung ,31 EUR ,31-0,08 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -23,52 EUR -23,52 0,00 Gesamtpassiva ,98-0,19 Fondsvermögen ,12 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1,1105 = 1 Euro (EUR) 8

9 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des HAIG Select Formel 25* zum 30. Juni 2016 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland First Private Wealth Inhaber-Anteile B EUR DE000A0KFTH ,50 % Frankreich Metropole Selection Actions au Porteur W 5 Déc.oN EUR FR ,85 % Großbritannien First State Gl.List.Infrast.Fd Reg. Acc. Units A EUR o.n. EUR GB00B2PDR ,50 % Thread.Focus Invt-Credit Opps Nam.-Ant. Ins.Gross Acc.EUR on EUR GB00B3D8PZ ,50 % Irland ishares III-EO Ag.Bd UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0RM ,25 % ishares III-EO Ag.Bd UCITS ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B3DKXQ ,25 % ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. EUR IE00B0M62Q ,50 % Polar Capit.Fds-North American Regist. Shs I Hedg.EUR o.n. EUR IE00B5NRXC ,75 % Source-S.GS Equ.Fact.Idx Euro. Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. EUR DE000A1161M ,55 % SPDR Bar.EO Aggregate Bd ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B41RYL ,20 % Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,80 % BlackRock Str.F-Fxd Inc.Str.Fd Act. Nom. D EUR o.n. EUR LU ,60 % BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR o.n EUR LU ,50 % db x-track.msci Eur.Ind.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,30 % H & A Unternehmerfonds Europa Inhaber-Ant. C II o.n. EUR LU ,05 % H&A Wandelanleihen Europa Inhaber-Anteile C I o.n. EUR LU ,70 % JPMorgan Fds-EO Aggregat.Bd.Fd AN.JPM-Eu.Agg.Bd A EUR LU ,80 % (inc)eur on OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)eur o.n. EUR LU ,70 % Pioneer Fds-Euro Aggregate Bd Reg.Units I Dis.Qrtly EUR o.n. EUR LU ,30 % Robeco CGF-US Large Cap Eq. Actions Nominatives I USD o.n. USD LU ,65 % UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. I Cap.USD o.n. USD LU ,15 % UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. IH Cap.EUR o.n. EUR LU ,25 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 9

10 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile HAIG Select Formel 25 zum Anteilklasse B in EUR Anteilklasse A in EUR Fondsvermögen , ,36 Inventarwert je Anteil 84,19 61,92 Umlaufende Anteile , ,000 10

11 HAIG Select M ulti Asset Vermögensübersicht Vermögensaufstellung zum HAIG Select Multi Asset Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiervermögen ,00 6,27 Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Jersey DB ETC PLC - Zert. auf Rohstoffe - 0, DE000A1EK0G3 Nominal , ,00 0,00 EUR 99, ,00 6,27 Investmentanteile ,00 88,66 Gruppenfremde Investmentanteile Frankreich Amundi ETF S&P 500 EUR Hed.Da. Actions au Porteur o.n. FR Anteile ,00 0, ,00 EUR 53, ,00 7,74 Lyxor UCITS ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. FR Anteile ,00 0, ,00 EUR 106, ,00 14,51 Irland ishares PLC-EO In.Li.Go.Bd U.E Registered Shares o.n. IE00B0M62X26 Anteile 5.000, ,00 0,00 EUR 205, ,00 5,00 ishares VI-JPM USD EM Bd EO HD Bearer Shs (Dt. Zert.)o.N. DE000A1W0PN8 Anteile , ,00 0,00 EUR 103, ,00 10,51 PFI SETF-P.EO Sh.Matur.Source Reg. Shares Inc. o.n. IE00B5ZR2157 Anteile ,00 0, ,00 EUR 101, ,00 10,13 ComSt.-Comm.EONIA Ind.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile ,00 0, ,00 EUR 102, ,00 15,98 db x-tr.ii-eonia ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 139, ,00 12,17 db x-track.msci Eur.Ind.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile ,00 0, ,00 EUR 46, ,00 8,29 UBS-ETF - UBS-ETF MSCI Em.Mkts Inhaber-Anteile A o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 74, ,00 4,32 Bankguthaben ,14 5,20 EUR - Guthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, ,14 EUR ,14 5,20 Niederlassung Sonstige Vermögensgegenstände 1.005,46 0,00 Sonstige Forderungen 1.005,46 EUR 1.005,46 0,00 Gesamtaktiva ,60 100,14 11

12 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Verbindlichkeiten ,02-0,14 aus Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,11 EUR ,11-0,01 Prüfungskosten ,71 EUR ,71-0,04 Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -250,00 EUR -250,00 0,00 Taxe d'abonnement ,31 EUR ,31-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung -333,34 EUR -333,34 0,00 Verwaltungsvergütung ,17 EUR ,17-0,08 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -207,38 EUR -207,38 0,00 Gesamtpassiva ,02-0,14 Fondsvermögen ,58 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 12

13 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des HAIG Select Multi Asset* zum 30. Juni 2016 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Frankreich Amundi ETF S&P 500 EUR Hed.Da. Actions au Porteur o.n. EUR FR ,28 % Lyxor UCITS ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. EUR FR ,15 % Irland ishares PLC-EO In.Li.Go.Bd U.E Registered Shares o.n. EUR IE00B0M62X ,25 % ishares VI-JPM USD EM Bd EO HD Bearer Shs (Dt. Zert.)o.N. EUR DE000A1W0PN ,50 % PFI SETF-P.EO Sh.Matur.Source Reg. Shares Inc. o.n. EUR IE00B5ZR ,35 % ComSt.-Comm.EONIA Ind.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,10 % db x-tr.ii-eonia ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,15 % db x-tr.msci JAPAN Ind.ETF(DR) Inhaber-Anteile 4C EUR o.n. EUR LU ,50 % db x-track.msci Eur.Ind.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,30 % UBS-ETF - UBS-ETF MSCI Em.Mkts Inhaber-Anteile A o.n. EUR LU ,45 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 13

14 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile HAIG Select Multi Asset zum Anteilklasse B in EUR Anteilklasse A in EUR Fondsvermögen , ,13 Inventarwert je Anteil 74,31 57,28 Umlaufende Anteile , ,581 14

15 HAIG Select F or mel 100 Vermögensübersicht Vermögensaufstellung zum HAIG Select Formel 100 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Investmentanteile ,62 99,05 KVG - eigene Investmentanteile H & A Aktien Small Cap EMU Inhaber-Anteile C I o.n. LU Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 51, ,00 4,23 Gruppenfremde Investmentanteile Frankreich AMUNDI ETF JAPAN TOP.UCITS ETF Act.au Port.Daily Hed.EUR FR Anteile 3.500,00 0,00 0,00 EUR 163, ,00 4,65 o.n. Irland Comgest Growth PLC-Emerg.Mkts Registered Shares (dis.) o.n. IE00B11XZH66 Anteile ,00 0,00 0,00 USD 29, ,82 5,55 G.A.M.Fds-Guinness Gl.Energy Registered Shares C EUR o.n. IE00BGHQF524 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 7, ,90 7,22 J O Hamb.Cap.M.U.Fd-Asia Ex-Jp Registered Shs A EUR o.n. IE00B431KK76 Anteile , ,00 0,00 EUR 1, ,00 4,77 JO Hambro Cap.Mgmt U.-EO.Se.V. Registered Shs A Euro o.n. IE Anteile , ,00 0,00 EUR 3, ,00 9,24 Polar Capit.Fds-North American Regist. Shs I Hedg.EUR o.n. IE00B5NRXC53 Anteile , ,00 0,00 EUR 16, ,00 9,46 Source-S.GS Equ.Fact.Idx Euro. Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. DE000A1161M1 Anteile , , ,00 EUR 111, ,00 16,85 Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 520,00 520,00 0,00 EUR 1.218, ,00 5,16 Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile P o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 59, ,00 5,30 Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile G o.n. LU Anteile 70,00 0,00 0,00 EUR , ,00 6,43 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class I EUR o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 126, ,90 13,81 UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. IH Cap.EUR o.n. LU Anteile 5.400, ,00 0,00 EUR 144, ,00 6,37 Bankguthaben ,45 1,16 EUR - Guthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, ,45 EUR ,45 1,16 Niederlassung Sonstige Vermögensgegenstände 1.005,46 0,01 Sonstige Forderungen 1.005,46 EUR 1.005,46 0,01 Gesamtaktiva ,53 100,22 15

16 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Verbindlichkeiten ,27-0,22 aus Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,45 EUR ,45-0,01 Prüfungskosten ,13 EUR ,13-0,06 Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00-0,01 Sonstige Verbindlichkeiten -250,00 EUR -250,00 0,00 Taxe d'abonnement -901,23 EUR -901,23-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung -333,34 EUR -333,34 0,00 Verwaltungsvergütung ,62 EUR ,62-0,13 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -1,50 EUR -1,50 0,00 Gesamtpassiva ,27-0,22 Fondsvermögen ,26 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 16

17 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1,1105 = 1 Euro (EUR) 17

18 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des HAIG Select Formel 100* zum 30. Juni 2016 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK I EUR DE000A1JCWS ,25 % First Private Wealth Inhaber-Anteile B EUR DE000A0KFTH ,50 % Frankreich AMUNDI ETF JAPAN TOP.UCITS ETF Act.au Port.Daily EUR FR ,48 % Hed.EUR o.n. Metropole Selection Actions au Porteur W 5 Déc.oN EUR FR ,85 % Großbritannien First State Gl.List.Infrast.Fd Reg. Acc. Units A EUR o.n. EUR GB00B2PDR ,50 % Irland Comgest Growth PLC-Emerg.Mkts Registered Shares (dis.) o.n. USD IE00B11XZH ,50 % G.A.M.Fds-Guinness Gl.Energy Registered Shares C EUR o.n. EUR IE00BGHQF ,50 % ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered Shares o.n. EUR IE00B1YZSC ,35 % ishs III-MSCI EM UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0YBR ,75 % ishsvii-core S&P 500 UCITS ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B5BMR ,07 % J O Hamb.Cap.M.U.Fd-Asia Ex-Jp Registered Shs A EUR o.n. EUR IE00B431KK ,90 % JO Hambro Cap.Mgmt U.-EO.Se.V. Registered Shs A Euro o.n. EUR IE ,00 % JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel. Registered Shs A Euro o.n. EUR IE00B3DBRP ,75 % Polar Capit.Fds-North American Regist. Shs I Hedg.EUR o.n. EUR IE00B5NRXC ,75 % Source-S.GS Equ.Fact.Idx Euro. Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. EUR DE000A1161M ,55 % Liechtenstein B & I Asian Real Est.Sec.Fund Inhaber-Anteile C o.n. EUR LI ,30 % Bonafide Global Fish Fund Inhaber-Anteile EUR o.n. EUR LI ,50 % Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,80 % Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile P o.n. EUR LU ,50 % BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR o.n EUR LU ,50 % db x-track.msci Eur.Ind.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,30 % H & A Aktien Small Cap EMU Inhaber-Anteile C I o.n. EUR LU ,26 % Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile G o.n. EUR LU ,90 % Squad Capital - Squad Value Actions au Porteur B o.n. EUR LU ,50 % Tweedy,Br.V.Fds-Intl Value EO Registered Shares Class B o.n. EUR LU ,50 % UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. I Cap.USD o.n. USD LU ,15 % UBAM-Global High Yield Solut. Inhaber-Ant. IH Cap.EUR o.n. EUR LU ,25 % UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EO Namens-Ant. Q-acc.o.N. EUR LU ,82 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 18

19 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile HAIG Select Formel 100 zum Anteilklasse B in EUR Anteilklasse A in EUR Fondsvermögen , ,12 Inventarwert je Anteil 82,30 65,72 Umlaufende Anteile , ,000 19

20 HAIG Select Konsolidi erung HAIG Select Konsolidierung Konsolidierte Vermögensübersicht HAIG Select zum 30. Juni 2016 in EUR in % Aktiva Wertpapiervermögen zum Kurswert ,00 2,23 Investmentanteile ,43 95,52 Bankguthaben ,57 2,42 Zinsansprüche aus Bankguthaben 1,31 0,00 Ansprüche auf Ausschüttungen 2.898,00 0,01 Sonstige Forderungen 2.010,92 0,00 Gesamtaktiva ,23 100,18 Passiva Verbindlichkeiten aus Prüfungskosten ,94-0,05 Druck- und Veröffentlichungskosten ,77 0,00 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,04-0,01 Risikomanagementvergütung ,00 0,00 Taxe d'abonnement ,35-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung ,69 0,00 Verwaltungsvergütung ,10-0,09 Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,01 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -232,40 0,00 Gesamtpassiva ,27-0,18 Konsolidiertes Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres ,96 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 20