am 11./12. November 2010 in Hamburg

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1 am 11./12. November 2010 in Hamburg

2 Sehr geehrte Damen und Herren, die Vermeidung und Aufdeckung von wirtschaftskriminellen Handlungen in Unternehmen gehört aufgrund der Überwachungsfunktion der Unternehmensführung zu den Aufgaben des Vorstands bzw. der Geschäftsführung. Nicht nur Haftungsfragen und kurzfristige Vermögensschäden, sondern auch Risiken wie Reputations- und Geschäftspartnerverluste machen das Thema Wirtschaftskriminalität im Unternehmen zu einer besonders heiklen Angelegenheit. Um Ihnen einen umfassenden und aktuellen Überblick über diese Thematik zu verschaffen, möchten wir Sie zur Fraud Management Konferenz 2010 einladen. Unsere hochkarätigen Referenten aus Wirtschaft, Wissenschaft und staatlichen Institutionen informieren Sie über die aktuellen Fragen, Entwicklungen und Diskussionen zum Thema Prävention und Aufklärung von Wirtschaftskriminalität. Am ersten Konferenztag berichten unsere Referenten über aktuelle Erscheinungsformen von Wirtschaftskriminalität in Unternehmen, den Aufbau einer Fraud Management Organisation sowie die Auswirkungen der gesteigerten gesetzlichen Anforderungen und erhöhten Haftungsrisiken für die Tätigkeit von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern sowie Geschäftsführern. Im Anschluss an eine Podiumsdiskussion haben Sie die Möglichkeit zum persönlichen Erfahrungsaustausch im Rahmen der Abendveranstaltung im Hamburger Hafen. Am zweiten Konferenztag gehen die praxiserfahrenen Referenten gezielt auf Fachthemen und Problemstellungen im Bereich der Bewältigung von wirtschaftskriminellen Handlungen und der Implementierung von Präventionsmaßnahmen ein und geben Ihnen nützliche Tipps zur praktischen Umsetzung im betrieblichen Alltag. Wir freuen uns auf den Erfahrungsaustausch mit Ihnen bei der diesjährigen Konferenz. Mit freundlichem Gruß Dr. Volker Schneider Markus Brinkmann Sarah Afshari

3 Agenda, 11. November :00-13:15 Uhr Eröffnung und Begrüßung 13:15-14:00 Uhr Vortrag 1: Grundlagen der Wirtschaftskriminalität Begriff und Abgrenzungen Delikte und Schemata Motivation, Rechtfertigung und Gelegenheiten im In- und Ausland Dr. Volker Schneider, Luther 14:00-14:15 Uhr Kaffeepause 14:15-15:00 Uhr Vortrag 2: Wirtschaftskriminalität aktuell Umfang und Entwicklungstendenzen Aufkommen in Deutschland und internationaler Vergleich Wirtschaftlicher Schaden und Konsequenzen Kriminalpolitische Entwicklungen 15:00-15:45 Uhr Vortrag 3: Die Tätigkeit von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern sowie Geschäftsführern aus dem Haftungsblickwinkel Organhaftung Überwachungspflichten des Aufsichtsrates Risikomanagement Die Garantenstellung des Compliance Officers Prof. Dr. Bernd-Rüdeger Sonnen, Universität Hamburg Dr. Jörgen Tielmann, Luther 15:45-16:00 Uhr Kaffeepause

4 16:00-16:45 Uhr Vortrag 4: Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden Zusammenarbeit mit der Polizei Das Unternehmen als Täter und Opfer Private und staatliche Ermittler: Praktische und rechtliche Aspekte einer schwierigen Beziehung Strafanzeige erstatten Es gibt Gründe für die interne Lösung aber einiges spricht auch dagegen Gerhard Müller, Landeskriminalamt Hamburg 16:45-17:30 Uhr Vortrag 5: Anti-Fraud-Management im Unternehmen Rechtliche Anforderungen und Reichweite eines Fraud-Managements Der Umgang mit Hinweisen - Case-Management Sanktionsmanagement und Probleme aus der Praxis Dr. Martin Mozek, Telekom 17:30-18:00 Uhr Kaffeepause 18:00-19:00 Uhr Podiumsdiskussion: Korruptionsbekämpfung Praxis vs. rechtliche Anforderungen Moderation: Dr. Matthias Korte, Bundesjustizministerium Meinhard Remberg, SMS Dr. Martin Mozek, Telekom Dr. André Große Vorholt, Luther ab 20:00 Uhr Abendveranstaltung nähere Informationen finden Sie auf den folgenden Seiten

5 Agenda, 12. November 2010 Saal 1 09:00-09:15 Uhr Eröffnung und Begrüßung 09:15-10:45 Uhr Fachvortrag 1: Management kartellrechtlicher Risiken Prävention durch Compliance Verhältnis von Kronzeugenantrag und Schadensersatz Richtiges Verhalten bei Durchsuchungen Dr. Volker Schneider, Luther Dr. Helmut Janssen, Luther Rainer Wüstenfeld, Lehnkering 10:45-11:15 Uhr Kaffeepause 11:15-12:45 Uhr Fachvortrag 3: Datenschutz und Fraud Prävention - ein Widerspruch? Die aktuellen Entwicklungen im Beschäftigtendatenschutz Fraud Prävention in der datenschutzrechtlichen Praxis Best practice - was darf ein Unternehmen, ohne Sanktionen zu fürchten? Silvia Bauer, Luther 12:45-14:00 Uhr Mittagessen 14:00-15:30 Uhr Fachvortrag 5: Möglichkeiten und Grenzen einer Einigung mit dem Täter Arbeitsrechtliche Sanktionsmöglichkeiten Trennungsvereinbarungen rechtlich richtig gestalten Leise Trennung mit Outplacement Dr. Volker Schneider, Luther Thomas Wüllner, Rundstedt 15:30-16:00 Uhr Schlusswort Dr. Volker Schneider, Luther

6 Saal 2 09:00-09:15 Uhr Eröffnung und Begrüßung 09:15-10:45 Uhr Fachvortrag 2: Compliance im Mittelstand Warum Compliance Management für den Mittelstand unerlässlich ist Erarbeitung eines Compliance Management Systems für den Mittelstand Hinweisgebersysteme im Mittelstand versus Vertrauenskultur? Meinhard Remberg, SMS 11:15-12:45 Uhr Fachvortrag 4: Prävention und Aufdeckung von Wirtschaftskriminalität im internationalen Geschäft Internationales Anti-Fraud-Management Weniger Gelegenheiten durch interne Kontrollen Screenings: aktuelle Anforderungen gemäß Geldwäschegesetz Praxisbeispiele: Besonderheiten bei Ermittlungen Sarah Afshari, BDO 14:00-15:30 Uhr Fachvortrag 6: Strafrechtliche Aspekte Präventionsmaßnahmen gegen Korruption aus Sicht einer Staatsanwältin Aktuelle Entwicklungen im Unternehmensstrafrecht - strategische Überlegungen aus Sicht eines Unternehmensanwaltes 15:30-16:00 Uhr Schlusswort Cornelia Gädigk, Oberstaatsanwältin, Hamburg Dr. André Große Vorholt, Luther

7 Kurzvorstellung der Referenten Sarah Afshari, Hamburg ist Managerin im Fachbereich Forensic Services der BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und zuständig für Business Intelligence und Fraud Investigation, insbesondere für internationale Projekte. Silvia Bauer, Köln ist Rechtsanwältin, Datenschutzbeauftragte und Partnerin der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh. Sie berät Unternehmen in allen Bereichen des Datenschutzes, tritt regelmäßig als Vortragende auf und hat zahlreiche Veröffentlichungen zu diesem Thema verfasst. Markus Brinkmann, Hamburg ist Partner und Leiter des Fachbereichs Forensic und Internal Audit Services der BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Herr Brinkmann hat langjährige Erfahrung im Bereich der Aufklärung und Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität und ist Mitglied des BDO Global Risk Advisory Steering Committees. Cornelia Gädigk, Hamburg ist Oberstaatsanwältin bei der Staatsanwaltschaft Hamburg und dort Leiterin der für die Verfolgung von Korruptionsdelikten zuständigen Abteilung. Dr. André Große Vorholt, München ist Rechtsanwalt, Partner und Leiter des Bereiches Wirtschafts- und Steuerstrafrecht und des Münchner Standortes der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh. Er vertritt Unternehmen und Entscheidungsträger in wirtschaftsstrafrechtlichen Fällen. Zudem berät er Unternehmen bei der Implementierung von Compliance-Systemen. Dr. Helmut Janssen, Brüssel ist Rechtsanwalt und Partner der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh. Er berät seit vielen Jahren Unternehmen bei kartellbehördlichen Ermittlungen und der Prävention von Kartellverstößen. Dr. Matthias Korte, Berlin ist Oberstaatsanwalt beim Bundesgerichtshof und Leiter des Referats Strafrechtliche Bekämpfung der Wirtschafts-, Computer-, Korruptions- und Umweltkriminalität beim Bundesministerium der Justiz. Dr. Martin Mozek, Bonn ist Leiter der Grundsatzabteilung Wirtschaftsstrafrecht bei der Telekom AG. Das Aufgabengebiet von Herrn Dr. Mozek umfasst auf dem Gebiet des Wirtschaftsstrafrechts u. a. die Beratung des Vorstands und der Mitarbeiter der Deutschen Telekom, die Erstellung von Richtlinien und Konzeption von Präventionsprogrammen und Schulungen sowie die Durchführung von Untersuchungen nach dem FCPA.

8 Gerhard-H. Müller, Hamburg ist Leitender Kriminaldirektor und Leiter der Abteilung Wirtschaftskriminalität des Landeskriminalamtes Hamburg. Seit 25 Jahren ist er im LKA in sehr unterschiedlichen Funktionen tätig - darunter lange Zeiten, in denen er für umfangreiche Strafermittlungsverfahren und konzeptionelle Planungen im Bereich der Wirtschaftskriminalität verantwortlich war. Meinhard Remberg, Düsseldorf ist Leiter der Zentralbereiche Steuern, Interne Revision und Compliance der SMS GmbH. Herr Remberg ist für Institutionen wie die Bundesfinanzakademie oder den VDMA als Dozent für Themen in den Bereichen internationaler Anlagenbau, internationales Steuerrecht, Korruptionsprävention und Compliance tätig. Dr. Volker Schneider, Hamburg ist Fachanwalt für Arbeitsrecht und Partner der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh. Er berät im Rahmen seiner arbeitsrechtlichen Praxis Unternehmen und Führungskräfte bei der Beendigung von Arbeits- und Dienstverhältnissen und tritt regelmäßig bei Vortragsveranstaltungen auf. Prof. Dr. iur. Bernd-Rüdeger Sonnen, Hamburg ist Professor für Strafrecht an der Fakultät für Rechtswissenschaft, Universität Hamburg. Seine Forschungsprojekte und gebiete sind u.a. Grenzbereiche zwischen Strafrecht, Kriminologie und Kriminalpolitik. Dr. Jörgen Tielmann, Hamburg ist Rechtsanwalt, Partner und Leiter der Service Line Special Corporate der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh. Im Rahmen seiner anwaltlichen Praxis berät er Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder börsennotierter Gesellschaften und ist Co-Autor von aktienrechtlichen Handbüchern und Aufsätzen. Thomas Wüllner, Hamburg ist Partner und Regionalleiter Nord der von Rundstedt & Partner GmbH. Er verantwortet die Betreuung von Unternehmen in Norddeutschland zu Fragen des Recruitments, Developments und Outplacements. Rainer Wüstenfeld, Duisburg ist Rechtsanwalt und Mitglied der Geschäftsleitung der Lehnkering GmbH. Er leitet die Zentralbereiche Corporate Governance und Human Resources.

9 Abendveranstaltung Wir möchten Sie herzlich zu unserem Event am 11. November 2010, ab 20 Uhr in den Riverkasematten, St. Pauli Fischmarkt 28, Hamburg einladen. Nutzen Sie die Möglichkeit zum Erfahrungsaustausch mit den Referenten und Teilnehmern und lassen Sie den Tag mit kulinarischen Köstlichkeiten und Livemusik im Flair des Hamburger Hafens ausklingen. Für den Transfer vom Sofitel zu den Riverkasematten wird gesorgt. Mehr über den Veranstaltungsort erfahren Sie unter

10 Konferenzdaten Konferenzort Sofitel Hotel Alter Wall Hamburg Telefon: Telefax: Konferenzgebühr Ein Tag: 390 zzgl. MwSt. Beide Tage: 650 zzgl. MwSt. Die Konferenzgebühr versteht sich inkl. Abendveranstaltung und Konferenzunterlagen. Bei Anmeldung bis zum 15. September 2010 gewähren wir 10% Rabatt. Ab zwei Teilnehmern pro Gesellschaft/Unternehmensgruppe werden zusätzlich 10% Rabatt auf die Konferenzgebühren pro Person gewährt. Die Konferenzgebühr wird nach Erhalt der Anmeldebestätigung und Rechnung fällig. Konferenzanmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden. Bei einer schriftlichen Stornierung innerhalb von 28 Tagen vor Konferenzbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20% der Konferenzgebühr berechnen. Bei schriftlichen Stornierungen innerhalb von 14 Tagen vor Konferenzbeginn oder bei Nichterscheinen ist die volle Konferenzgebühr zu zahlen. Ersatzteilnehmer können selbstverständlich gestellt werden. Übernachtung Wir haben für Sie in der Zeit vom 11. bis zum 12. November 2010 im Sofitel ein Zimmerkontingent reserviert. Der Zimmerpreis beträgt 160 pro Übernachtung inkl. Frühstück und inkl. MwSt. Dieser Übernachtungspreis und das Zimmerkontingent gelten nur bei Reservierungen bis zum 23. September Bitte buchen Sie Ihr Zimmer direkt beim Sofitel Hotel. Die Übernachtungskosten sind nicht Bestandteil der Konferenzgebühr. Sie werden Ihnen direkt vom Hotel in Rechnung gestellt.

11 Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh Ansprechpartner: Dr. Volker Schneider Gänsemarkt Hamburg Telefon Telefax BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Ansprechpartner: Markus Brinkmann Ferdinandstraße Hamburg Telefon Telefax Falls Sie künftig keine Informationen oder Einladungen der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft erhalten möchten, senden Sie bitte eine kurze an Falls Sie künftig keine Informationen oder Einladungen der BDO erhalten möchten, senden Sie bitte eine kurze an