CMC MARKETS UK PLC. Preisliste für CFDs. August 2014

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1 CMC MARKETS UK PLC Preisliste für CFDs August 2014 CMC Markets UK Plc, 133 Houndsditch, London EC3A 7BX, Großbritannien Sitz der Gesellschaft: London Vorstand (Directors): Peter A. Cruddas (Vorsitzender), Grant Jeffrey Foley, David John Fineberg Gesellschaftssekretär (Company Secretary): Jonathan Bradshaw eingetragen beim Registrar of Companies for England and Wales unter der Nr CMC Markets zugelassen UK Plc und registriert Preisliste durch für CFDs die Financial August Conduct 2014 Authority, Registrierungsnr

2 PREISLISTE FÜR CFDS CMC Markets UK Plc gültig ab August 2014 Inhalt 1. Einführung Unsere Preise Differenz zwischen Kauf- und Verkaufskurs (Spread) Kursdaten-Abonnement Margin Weitere Kosten Kursumrechnung Kosten für Ein- und Auszahlungen auf Ihrem Handelskonto Zahlung der Entgelte und sonstiger Geldbeträge durch den Kunden

3 1. Einführung. 1.1 Bestimmte Wörter und Ausdrücke in dieser Preisliste, die kursiv geschrieben sind, haben die Bedeutungen, die in unseren CFD-Geschäftsbedingungen oder in der jeweiligen Klausel, in der sie erscheinen, definiert sind. 1.2 bezeichnet) hat sich zur Fairness gegenüber jedem Kunden ( 1.3 In dieser Preisliste stellen wir Ihnen Informationen zur Verfügung, die Ihnen helfen sollen, die mit unseren Differenzkontrakten (Contracts for Difference = CFDs) und unseren Dienstleistungen verbundenen Honorare, Kosten und Gebühren zu verstehen. Sie sollten sich ausreichend Zeit nehmen, diese Preisliste und die anderen Dokumente, die wir Ihnen zur Verfügung stellen, einschließlich unserer CFD Geschäftsbedingungen, unserer Grundsätze zur CFD- Auftragsausführung, unserer Risikowarnungen für CFDs und unserer Verbraucherinformationen nebst den sonstigen auf unserer Website und unserer Plattform verfügbaren Informationen durchzulesen. 1.4 CFDs unterliegen Kursschwankungen. Ihr Verlustrisiko ist unbestimmbar und kann Ihre Einlagen in unbegrenzter Höhe übersteigen. Verluste können auch Ihr sonstiges Vermögen betreffen. Dieses Produkt eignet sich möglicherweise nicht für alle Investoren. Stellen Sie daher bitte sicher, dass Sie die damit verbundenen Risiken verstehen, und lassen Sie sich gegebenenfalls unabhängig beraten. Anlageerfolge in der Vergangenheit garantieren keine Erfolge in der Zukunft. Telefonate können aufgezeichnet werden. 1.5 Sie sollten keine Trades mit uns eingehen, wenn Sie die mit CFDs verbundenen Honorare, Kosten und Gebühren nicht vollständig verstehen. Im Zweifel kontaktieren Sie bitte unser Kundenservice-Team (Tel: +49 (0) ) und/oder nehmen Sie unabhängige, fachkundige Beratung in Anspruch. 2. Unsere Preise. 2.1 Wenn Sie CFD-Handelsgeschäfte über unsere Plattform abschließen, dann handeln Sie ein außerbörsliches Produkt, das nicht übertragbar ist und nirgendwo anders gehandelt werden kann. Ein CFD ist ein Differenzkontrakt zwischen Ihnen und CMC Markets, d.h. ein Vertrag über den Barausgleich der Differenz zwischen dem Ausstiegs- und dem Einstiegspreis des gehandelten Produkts. CMC Markets stellt auf seiner Plattform als Market Maker eigene Preise. Die Preise auf unserer Plattform werden speziell für die Zwecke des CFD Handels generiert. Sie werden nicht unmittelbar aus einer bestimmten Quelle übernommen, sondern berücksichtigen verschiedene Marktinformationen, insbesondere aber nicht ausschließlich den aktuellen Börsenoder Marktpreis des jeweiligen Referenzgegenstands eines CFDs (also z.b. einer Währung, einer Aktie, eines Indexes, eines Rohstoffs oder einer Staatsanleihe). Das bedeutet, dass unsere Preise von den aktuellen Börsen- und Marktpreisen für den jeweiligen Referenzgegenstand bzw. und auch von den Preisen anderer CFD-Anbieter abweichen können. Der Gewinn bzw. Verlust, den Sie durch den Handel mit CMC Markets machen, hängt von unseren Preisen ab und nicht von den vorherrschenden bzw. anderswo angezeigten Preisen oder Kursen. Ein CFD verleiht keinerlei Rechte bezüglich des zugrundeliegenden Referenzgegenstands. 2.2 Unsere Plattform wird Preise, variable Parameter und Produkteigenschaften im Hinblick auf noch nicht abgeschlossene Trades in Echtzeit ändern. Solche Änderungen werden sofort wirksam, wenn sie auf der Plattform und/oder in der Produktliste vorgenommen werden, selbst wenn sie 3

4 noch nicht auf dem Gerät dargestellt werden, welches Sie zum Zugang zur Plattform verwenden (z. B. aufgrund einer schlechten Internetverbindung). 2.3 Bestimmte Maßnahmen oder Ereignisse (die wir Kapitalmaßnahmen nennen) können den Wert, die rechtlichen Eigenschaften oder die Handelbarkeit eines Vermögensgegenstands, bei dem es sich um den Referenzgegenstand eines CMC-CFDs handelt, oder eines Finanzderivates, das sich auf diesen Vermögensgegenstand bezieht, beeinflussen. Gemäß unseren CFD- Geschäftsbedingungen können wir Maßnahmen ergreifen, um die Auswirkungen solcher Kapitalmaßnahmen für Ihre Trades und/oder Positionen nachzubilden. 2.4 Gleiches gilt in Bezug auf CFDs, deren Basiswert ein Index ist. Im Fall eines Anpassungsereignisses, insbesondere bei einer Veränderung des Indexes oder bei der Bekanntgabe eines Nachfolgeindexes können wir Maßnahmen ergreifen, um die Auswirkungen eines solchen Anpassungsereignisses für Ihre Trades und/oder Positionen nachzubilden. Beispiel Dividendenauszahlung: Halten Sie eine Long-Position in einem CFD, dessen Basiswert die Aktie eines Unternehmens ist, und schüttet dieses Referenzunternehmen eine Dividende aus, so haben Sie keinen Dividendenanspruch, weil sie kein Aktionär sind. Jedoch beeinflusst die Dividendenauszahlung den Börsenkurs der entsprechenden Aktien und in der Folge auch den Preis Ihres CFDs. Deshalb erhalten Sie eine ausgleichende Gutschrift auf Ihrem Handelskonto, deren Höhe in Anlehnung an die Höhe der Dividende minus aller steuerlich begründeten Abzüge, die CMC Markets im Rahmen des Hedgings der entsprechenden Position zu tragen hätte, bemessen wird. Die Höhe des Abzugs kann je nach dem zugrundeliegenden Markt und der jeweils maßgeblichen lokalen Steuergesetzgebung variieren. Halten Sie z.b. eine Long-Position in einem CFD, dessen Basiswert die in Deutschland notierte Aktie eines deutschen Unternehmens ist, so erhalten Sie zum Preisanpassungszeitpunkt eine Ausgleichszahlung von 85% der Cash-Dividende. Wenn Sie dagegen eine Short-Position in Aktien-CFDs halten, wird Ihr Handelskonto mit 100% der Cash-Dividende belastet. 3. Differenz zwischen Kauf- und Verkaufskurs (Spread). Kauf- und Verkaufskurs eines CFDs sind in der Regel nicht identisch. Sobald Sie einen Trade eingegangen sind, besteht für Sie ein Verlustrisiko in Höhe der Differenz zwischen Kauf- und Verkaufskurs (Spread) multipliziert mit der Zahl der Einheiten Ihrer Position. Abhängig von der weiteren Preisentwicklung kann dieses Risiko wachsen oder sich verringern. 4. Kursdaten-Abonnement. 4.1 Wenn Sie mit CFDs handeln wollen, deren Basiswert Aktien sind, oder Kurs-Daten für solche CFDs abrufen wollen, müssen Sie über die Plattform ein Kursdaten-Abonnement abschließen. 4.2 Für dieses Kursdaten-Abonnement wird eine monatliche Gebühr (inkl. Steuer) erhoben, die je nach Land/Ländern, auf das/die sich Ihre Aktien-CFDs bezieht/beziehen, unterschiedlich ausfällt. 4.3 Die monatliche Gebühr wird zum CMC-Währungsumrechnungskurs in Ihre Handelskontowährung umgerechnet, bevor Sie Ihrem Handelskonto belastet wird. 4

5 4.4 Wenn Sie für Zwecke der Kursdaten als Privatkunde im Sinne unserer CFD-Geschäftsbedingungen klassifiziert sind, erstattet Ihnen CMC die monatliche Kurs-Informationsgebühr für Aktien-CFDs eines bestimmten Landes im Folgemonat, wenn Sie in dem relevanten Kalendermonat mindestens zwei (2) Trades in Aktien-CFDs dieses Landes getätigt haben. 4.5 Wenn Sie für Zwecke der Markt-Daten als Nicht-Privatkunde im Sinne unserer CFD- Geschäftsbedingungen klassifiziert sind, erstattet Ihnen CMC die monatliche Kurs- Informationsgebühr für Aktien-CFDs eines bestimmten Landes im Folgemonat, wenn Sie in dem relevanten Kalendermonat mindestens fünf (5) Trades in Aktien-CFDs dieses Landes getätigt haben. 4.6 Sie können Ihr Kursdaten-Abonnement jederzeit beenden - vorausgesetzt, sie haben keine Positionen oder Offenen Aufträge mehr, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen. Die Gebühr für den laufenden Monat wird allerdings trotzdem erhoben. Wenn Sie am ersten Tag des folgenden Kalendermonats um Mitternacht (* Mitternacht ist lokal auf jede Börse oder Börsengruppe bezogen.) keine Positionen oder Offenen Aufträge auf Ihrem Handelskonto haben, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen, endet das Kursdaten-Abonnement automatisch. 4.7 Ihr Kursdaten-Abonnement erneuert sich automatisch, wenn Sie Positionen oder Offenen Aufträge auf Ihrem Handelskonto haben, die sich auf Aktien des entsprechenden Landes beziehen unabhängig von Ihrem verfügbaren Kapital. Sie sind dafür verantwortlich sicherzustellen, dass sich auf Ihrem Konto ausreichend liquide Mittel befinden, um die Kurs-Informationsgebühr zu bezahlen. 4.8 Informationen darüber, wann die Kurs-Informationsgebühren Ihrem Handelskonto belastet werden, finden Sie in Abschnitt 9 dieser Preisliste: Geldbeträge durch den Kunden. 4.9 Die aktuellen Kurs-Informationsgebühren entnehmen Sie bitte folgender Tabelle: Land/Länder Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat (zzgl. Steuern) Steuern (20 Prozent* der Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat) Gesamtgebühr pro Kalendermonat (inkl. Steuern in Höhe von 20 Prozent*) Australien AUD 20,00 AUD 4,00 AUD 24,00 Österreich EUR 2,00 EUR 0,40 EUR 2,40 Dänemark, Finnland, Schweden EUR 1,00 EUR 0,20 EUR 1,20 5

6 Land/Länder Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat (zzgl. Steuern) Steuern (20 Prozent* der Kurs- Informationsgebühr pro Kalendermonat) Gesamtgebühr pro Kalendermonat (inkl. Steuern in Höhe von 20 Prozent*) Deutschland EUR 15,00 EUR 3,00 EUR 18,00 Hongkong HKD 120,00 HKD 24,00 HKD 144,00 Irland EUR 5,00 EUR 1,00 EUR 6,00 Italien EUR 0,38 EUR 0,08 EUR 0,46 Japan YEN 110,00 YEN 22,00 YEN 132,00 Kanada CAD 6,00 CAD 1,20 CAD 7,20 Norwegen NOK 10,00 NOK 2,00 NOK 12,00 Singapur SGD 8,00 SGD 1,60 SGD 9,60 Spanien EUR 4,25 EUR 0,85 EUR 5,10 Frankreich, Niederlande, Portugal EUR 1,00 EUR 0,20 EUR 1,20 Schweiz CHF 6,00 CHF 1,20 CHF 7,20 Großbritannien GBP 4,00 GBP 0,80 GBP 4,80 USA USD 2,00 USD 0,40 USD 2,40 6

7 5. Margin. *Der Steuersatz ist abhängig von dem Land, in dem Sie gemäß Ihren Angaben uns gegenüber Ihren Erstwohnsitz angemeldet haben. Er beträgt 20% für Kunden, die in der EU (z. B. in Deutschland oder Österreich) gemeldet sind, und 0% für Kunden, die in der Schweiz gemeldet sind. 5.1 Wenn Sie eine Position in einem CMC-Produkt eröffnen möchten, müssen Sie einen Geldbetrag auf Ihrem Konto hinterlegen, der Margin genannt wird. 5.2 Der Marginsatz, auf dessen Basis Ihre Positionsmargin berechnet wird, ist abhängig von Ihrer Gesamtpositionsgröße bezüglich eines CMC-Produkts. 5.3 Die Höhe Ihrer Positionsmargin wird steigen oder sinken, wenn Ihre Gesamtpositionsgröße steigt oder sinkt und sich von einer Marginebene zu einer anderen bewegt. Jedoch gilt der Marginsatz einer Ebene jeweils nur für den Teil der Position, der in die jeweilige Ebene fällt. 5.4 Die Marginebenen für Long- und Short Positionen sind gleich. 5.5 Weitere Informationen zur erforderlichen Positionsmargin für jedes CMC-Produkt finden Sie in den Factsheets in der Produktliste. 5.6 Die zu einem bestimmten Zeitpunkt für eine Position erforderliche Margin wird folgendermaßen berechnet: Positionsmargin = Einheiten in Ebene 1 x Marginsatz Ebene 1 + Einheiten in Ebene 2 x Marginsatz Ebene 2 + Einheiten in Ebene 3 x Marginsatz Ebene 3 + Einheiten in Ebene 4 x Marginsatz Ebene 4 + Einheiten in Ebene 5 x Marginsatz Ebene 5 x Preisstufe 1 Mittelkurs x CMC-Währungsumrechnungskurs 5.7 Beispiel: Marginsätze Gesellschaft ABC Ebene Position (Einheiten) Marginsatz % 7

8 % % % 5 über % 5.8 Auf Grundlage der Marginsätze in der Tabelle würde eine Position von Einheiten an Gesellschaft ABC unter Verwendung eines Preisstufe 1 Mittelkurses von 2,75 pro Einheit bei der Handelskontowährung Euro eine Positionsmargin von 3.437,50 erfordern, die folgendermaßen berechnet wird: Ebene Anteil der Position an jeder Ebene in Einheiten (Ebenengröße) Marginsat z (%) Einheiten x Marginsatz für jede Ebene Positionsmargin % x 10% = % x 15% = % x 20% = % x 30% = 450 x 2,75 (Preisstufe 1 Mittelkurs) x 1 (CMC-Währungsumrechnungskurs) = 3.437, % 0 Summe Einheiten Summe = Die Positionsmargin entspricht der Summe der Margin für jede anwendbare Ebene zu einem bestimmten Zeitpunkt. 8

9 5.10 Der Positionsmarginsatz zu einer bestimmten Zeit wird wie folgt berechnet: Positionsmargin Positionsmarginsatz = Summe der Einheiten der Position x Preisstufe 1 Mittelkurs x CMC-Währungsumrechnungskurs 5.11 Wir können auch verlangen, dass Sie einen zusätzlichen Betrag zur Besicherung Ihrer künftigen Verpflichtungen uns gegenüber auf Ihrem Handelskonto hinterlegen; dieser Betrag wird als unabhängige Margin bezeichnet Ihre Gesamtmargin entspricht der Summe aus Ihrer Positionsmargin und Ihrer unabhängigen Margin zu einem bestimmten Zeitpunkt. 6. Weitere Kosten. CMC ist außerdem berechtigt, im Zusammenhang mit Ihren Aufträgen, Trades, Positionen oder Handelskonten zusätzliche Beiträge, Honorare, Kosten oder Gebühren zu erheben oder solche zu ändern, sofern hierfür ein angemessener Grund besteht. Derzeit werden von CMC Markets insbesondere folgende weitere Kosten erhoben: 6.1 Haltekosten Bezüglich der Trades in bestimmten CMC-Produkten werden Haltekosten erhoben. Ob Haltekosten bezüglich eines bestimmten Produkts erhoben werden, ergibt sich jeweils aus der Produktliste. Haltekosten können positiv oder negativ sein Unsere Plattform berechnet die Haltekosten wie folgt: Für einen Kauf-Trade: (Einheiten x Eröffnungs Trade-Kurs x Haltekostensatz Kauf ) 365 x CMC Währungsumrechnungskurs Für einen Verkauf-Trade: (Einheiten x 1 x Eröffnungs Trade-Kurs x Haltekostensatz Verkauf ) 365 x CMC Währungsumrechnungskurs 9

10 Haltekostensätze: CFDs auf Haltekostensatz Die Haltekosten für Aktien werden anhand des zugrunde liegenden Referenzzinssatzes für die Währung der Aktie, zuzüglich 2,5 % auf Kaufgeschäfte und abzüglich 2,5 % auf Verkaufsgeschäfte berechnet. Aktien Haltekostensätze mindestens 0,5% beinhalten, wenn die Fremdfinanzierungskosten für Aktien im zugrundeliegenden Markt besonders hoch sind. Diese Fremdfinanzierungskosten können erheblich und Gegenstand großer Veränderungen sein, wenn die Zinssätze für eine Aktien steigen. Kunden müssen sich dieses zusätzlichen Kostenrisikos bewusst sein, wenn sie Verkaufs-Trades bzgl. individueller Unternehmen durchführen. Indizes Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Indizes werden anhand des zugrunde liegenden Referenzzinssatzes des Index, zuzüglich 2,5 % auf Kaufgeschäfte und abzüglich 2,5 % auf Verkaufsgeschäfte berechnet. Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Währungspaare werden anhand des TomNext-Zinssatzes der dem jeweiligen Währungspaar zugrunde liegenden Märkte berechnet, ausgedrückt als jährlicher Prozentsatz. Währungen Wenn Sie long sind und Haltekosten erhalten = TomNext-Satz in % - 1 % Wenn Sie long sind und Haltekosten bezahlen = TomNext-Satz in % +1 % Wenn Sie short sind und Haltekosten bezahlen = TomNext-Satz in % - 1 % Wenn Sie short sind und Haltekosten erhalten = TomNext-Satz in % +1 % Rohstoffe Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Rohstoffe werden anhand der abgeleiteten Haltekosten der zugrunde liegenden Future-Kontrakte berechnet, von denen die Preise unserer Cash-Produkte stammen. Vom Preis unserer CFDs auf Cash- Rohstoffe werden diese abgeleiteten Haltekosten abgezogen, um einen -Preis zu generieren, während die abgeleiteten täglichen Haltekosten als Haltekosten über Nacht angewendet werden, die entweder positiv oder negativ sein können. 10

11 CFDs auf Haltekostensatz Staatsanleihen Die Haltekosten für CFDs auf Cash-Staatsanleihen werden anhand der abgeleiteten Haltekosten der zugrunde liegenden Futures-Kontrakte berechnet, von denen die Preise unserer Cash-Produkte stammen. Vom Preis unserer CFDs auf Cash-Staatsanleihen werden diese abgeleiteten Haltekosten -Preis zu generieren, während die abgeleiteten täglichen Haltekosten als Haltekosten über Nacht angewendet werden, die entweder positiv oder negativ sein können Informationen darüber, wann die Haltekosten Ihrem Handelskonto belastet werden, finden Sie in Abschnitt Für Forward-Produkte, die auf Indizes, Währungen, Rohstoffe oder Staatsanleihen bezogen sind werden keine Haltekosten erhoben. 6.2 Kommissionen Kommissionen fallen beim Öffnen oder Schließen eines Trades oder einer Position, die auf Unternehmen bezogen sind (Aktien-CFDs), an. Es gelten die folgenden Kommissionen und Mindestkommissionen: Land Kommission* Mindestkommission Australien 9 bp AU$ 7 Dänemark 8 bp DKK 90 Deutschland 8 bp EUR 9 Finnland 8 bp EUR 9 Frankreich 6 bp EUR 5 Großbritannien 8 bp 9 Hong Kong 18 bp HK$ 50 11

12 Land Kommission* Mindestkommission Irland 8 bp EUR 9 Italien 10 bp EUR 5 Japan 15 bp JPY Kanada 2 Cent pro Aktie CAD 10 Niederlande 8 bp EUR 9 Norwegen 4 bp NOK 39 Österreich 8 bp EUR 9 Portugal 8 bp EUR 9 Singapur 10 bp SG$10 (US$ 10) Spanien 6 bp EUR 5 Schweden 4 bp SEK 49 Schweiz 8 bp CHF 9 USA 2 Cent pro Aktie US$ 10 * Basispunkte oder US/CAD-Cent pro Aktie; ein Basispunkt ist der hundertste Teil eines Prozentpunktes Informationen darüber, wann die Kommissionen Ihrem Handelskonto belastet werden, finden Sie in Abschnitt 9 sonstiger 12

13 7. Kursumrechnung. Kursumrechnungen von der Produktwährung in die Handelskontowährung auf der Grundlage unserer CMC-Währungsumrechnungskurse, die jederzeit Änderungen unterworfen sein können (siehe Ziffern und 9.6 sowie Ziffer 4 des Anhangs 1 unserer CFD-Geschäftsbedingungen) können nachteilig für Sie sein. 8. Kosten für Ein- und Auszahlungen auf Ihrem Handelskonto. 8.1 Für Einzahlungen und Auszahlungen auf Ihrem Handelskonto entstehen Ihnen bei einer Standard-Überweisung über Ihre Bank unsererseits keinerlei Kosten. Lediglich für Express- Auszahlungen und für Auslandsüberweisungen (d.h. für alle Überweisungen, die nicht vom deutschen CMC-Konto auf ein deutsches Kundenkonto oder vom österreichischem CMC-Konto auf ein österreichisches Kundenkonto erfolgen) erhebt CMC Markets eine Gebühr von bis zu 25 deren entsprechende Konditionen. 8.2 Sollten Sie per Kreditkarte Ihr Handelskonto kapitalisieren und/oder Geld von Ihrem Handelskonto wieder abrufen, erhebt Ihr Kreditkartenanbieter dafür eventuell eine Verwaltungsgebühr, deren Höhe in der Regel bis zu 1,8% der Transaktionssumme beträgt. Sollte Ihre Ersteinzahlung über Kreditkarte getätigt werden, übernimmt CMC Markets diese Gebühr einmalig bis zu einer 9. Zahlung der Entgelte und sonstiger Geldbeträge durch den Kunden. Die von Ihnen geschuldeten Geldbeträge werden Ihrem Handelskonto wie folgt belastet: 9.1 Die monatlichen Gebühren für das Kursdaten-Abonnement werden am ersten Tag jedes Kalendermonats (oder zum Stichtag Ihres Kursdaten-Abonnement, falls Sie das Abonnement nach Beginn eines Kalendermonats abschließen) von Ihrem Handelskonto abgebucht. 9.2 Nicht realisierte Verluste werden Ihrem Handelskonto in der Handelskontowährung in Echtzeit belastet. 9.3 Haltekosten werden am Ende jedes globalen Handelstages (17:00 Uhr USA Eastern Standard Time) belastet. 9.4 Kommissionen werden jeweils beim Öffnen oder Schließen von CFD-Positionen, die auf Aktien bezogen sind, erhoben. 9.5 Negative Effekte einer Währungsumrechnung treten zum Zeitpunkt der Währungsumrechnung auf. 13