Erstaudit. Folgeaudit. Nein. Bemerkung wdh D-Abw./ General- K.O.

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1 Angaben zum Audit Auditierte Standorte Zusätzliche Standortinformationen, z.b. Bündler, Kennnummern o.ä. Name der Auskunftsperson Systemaudit Erstaudit Folgeaudit Audit Unangekündigtes Systemaudit (nur Systemkette Fleisch) Ja Nein Stichprobenaudit Sonderaudit Parallelaudit Auditdatum (von) Auditanfang (hh:mm) Auditdauer (hh:mm) Kombiaudit (Norm/Standard/Programm) Zertifizierungsstelle Nachname, Vorname des Auditors Wdh D-Abw./General- Bemerkung wdh D-Abw./ General- Auditdatum (bis) Auditende (hh:mm) Kommentare Vorläufiges Auditergebnis Anzahl der vereinbarten Korrekturmaßnahmen 0 Ort, Datum Unterschrift/en Auditor/en Ich bestätige die Angaben zum Betrieb und zur Durchführung des Audits. Eine Kopie des Auditberichts (mind. des Deckblattes) und des Maßnahmenplans habe ich erhalten. Ort, Datum Unterschrift Betriebsverantwortlicher Seite 1 von 16

2 Angaben zum Betrieb - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln m. Bearbeitung Z_LEHFOGKB Name des Betriebes Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer QS-Standortnummer QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Inspektion Arbeits- und Sozialbedingungen gewünscht Geltungsbereich - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln m. Bearbeitung Produktionsart Lebensmitteleinzelhandel - Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln m. Bearbeitung Zusatzinformationen - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln m. Bearbeitung Angaben zur Handelsware Nummer 6103 Rindfleisch Kalbfleisch Schweinfleisch Geflügelfleisch Wurst (Roh-, Brüh- und Kochwurst) Koch-, Pökelware Innereien Obst Gemüse Kartoffeln Seite 2 von 16

3 Angaben zum Betrieb - Lebensmitteleinzelhandel Obst, Gemüse, Kartoffeln und Bearbeitung Name des Betriebes Z_LEHOGKB Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer QS-Standortnummer QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Inspektion Arbeits- und Sozialbedingungen gewünscht Geltungsbereich - Lebensmitteleinzelhandel Obst, Gemüse, Kartoffeln und Bearbeitung Produktionsart Nummer Lebensmitteleinzelhandel - Obst, Gemüse, Kartoffeln 6002 Lebensmitteleinzelhandel - Obst, Gemüse, Kartoffeln + Bearbeitung 6102 Seite 3 von 16

4 Angaben zum Betrieb - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln Z_LEHFOGK Name des Betriebes Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer QS-Standortnummer QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Geltungsbereich - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln Produktionsart Nummer Lebensmitteleinzelhandel - Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln 6003 Zusatzinformationen - Lebensmitteleinzelhandel Fleisch und Obst, Gemüse, Kartoffeln Angaben zur Handelsware Rindfleisch Kalbfleisch Schweinfleisch Geflügelfleisch Wurst (Roh-, Brüh- und Kochwurst) Koch-, Pökelware Innereien Obst Gemüse Kartoffeln Seite 4 von 16

5 Betrieb: Datum: Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E * = Für dieses Kriterium ist unabhängig von der Bewertung anzugeben, anhand welcher Nachweise und/oder Prüfgegenstände die Einhaltung kontrolliert worden ist. a 2 Allgemeine Anforderungen a 2.1 Allgemeine Systemanforderungen a Betriebsdaten a Zeichennutzung a D= Umsetzung von Korrekturmaßnahmen a Ereignis- und Krisenmanagement a Umgang mit Dokumenten a 2.2 HACCP a D= Eigenkontrollkonzept * a Verantwortlichkeiten a 2.3 Gute Herstellungs- und Hygienepraxis a Technischer/baulicher Zustand a Bodenfreiheit a Reinigung und Desinfektion Seite 5 von 16

6 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E a Schädlingsmonitoring a Fremdkörpermanagement a Personalhygiene - Allgemeine Verhaltensregelungen a Personalräume a Prüfmittelüberwachung a D= Kontaminationsrisiko a 2.4 Personalschulungen a Information/Schulung über das QS-System a 3 Anforderungen an den Lebensmitteleinzelhandel a 3.1 Wareneingang a Transportfahrzeuge Anlieferung a D= Wareneingangskontrolle * a Kennzeichnung bezogene QS-Ware * a 3.3 Verpackung a Verpackungsmateriallager a D= Verpackungsmaterial a 3.6 Entsorgungslogistik Seite 6 von 16

7 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E a Technischer / baulicher Zustand a 4 Rückverfolgbarkeit und Herkunft der Ware a 4.1 Methodik und Prüfung der Rückverfolgbarkeit a D= Methodik der Rückverfolgbarkeit a D= Trennung QS-Ware / Nicht QS- Ware a D= Prüfung der Rückverfolgbarkeit * b Zusatzanforderunge für den Produktbereich Fleisch und Fleischwaren b 2.3 Gute Herstellungs- und Hygienepraxis b D= MHD / Verbrauchsdatum b Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene b 2.4 Personalschulung b D= Hygieneschulung/IfSG b 3.1 Wareneingang b D= Produkttemperatur b Technischer/baulicher Zustand b Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene b Ordnung und Organisation Seite 7 von 16

8 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E b 3.2 (Fleisch)Kühl-,TK-Räume b Technischer / baulicher Zustand b Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene b Bodenfreiheit b Lagermanagement b D= Temperaturerfassung und - überwachung b 3.4 Vorbereitungsraum/Bearbeitung Fleisch b Technischer / baulicher Zustand b Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene b Ordnung und Organisation b D= Rezepturen (Produktpässe) b D= Temperaturerfassung und - überwachung b D= Probenziehungspläne b 3.5 Verkaufsbereich: lose Ware, Prepacking, SB-Möbel b Technischer/baulicher Zustand b Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene b Ordnung und Organisation Seite 8 von 16

9 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E b Bedienungsbereich b D= Produktkennzeichnung b D= Temperaturerfassung und - überwachung b 3.6 Entsorgungslogistik b Raumhygiene b 3.7 Weitere Betriebsteile und -Räume b Spülbereich b Gewürzlager b Reinigungs- und Desinfektionsmittellager c Zusatzanforderunge für den Produktbereich Obst, Gemüse, Kartoffeln c 2.4 Personalschulungen c Schulung der Mitarbeiter c 3.2 Lagerung c Lagermanagement c 3.4 Warenpflege und Kennzeichnung c Warenpflege im Verkauf c Gesetzliche Kennzeichnung im Verkaufsraum Seite 9 von 16

10 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E c 3.5 Temperaturführung und Haltbarkeit c D= Produkttemperatur, Erfassung und Überwachung c D= MHD / Verbrauchsdatum c 3.7 Rückstandskontrollen c D= Sicherstellung des Rückstandsmonitorings d 2 Zusatz Bearbeitung für den Produktbereich Obst, Gemüse, Kartoffeln d 2.1 Gute Herstellungs- und Hygienepraxis d D= HACCP - Konzept * d Produktbeschreibung d Technischer / baulicher Zustand der Bearbeitungsräume d Raum-, Geräte- und Anlagenhygiene d Kontaktmaterialien / Bodenfreiheit d Reinigung und Desinfektion * d Reinigungs- und Desinfektionsmittellager d Fremdkörpermanagement d Ordnung und Organisation d Zugang zu Bearbeitungsräumen Seite 10 von 16

11 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E d 2.2 Personalhygiene d Allgemeine Verhaltensregeln d Personalräume d Hygieneschleuse d D= Hygieneschulung / IfSG d 2.3 Mikrobiologisches und sensorisches Monitoring d D= Eigenkontrolle und mikrobiologische / sensorische Untersuchung der Produkte * d D= Mikrobiologische Untersuchungen innerhalb der Betriebsanlage d 2.4 Prozessspezifische Anforderungen d Mindeshaltbarkeits- /Verbrauchsdatum d Umgang mit nichtkonformen Produkten d Kreuzkontamination d D= Temperaturerfassung und - überwachung* d Spezifikation d 2.5 Produktspezifische Anforderungen für Sprossen d D= Amtliche Zulassung von Sprossen erzeugenden Betrieben Seite 11 von 16

12 Nr. Checklis te Kriterium/ Anforderung A B C D/ E d Qualität Anzuchtwasser d D= Rückvervolgbarkeit d D= Ernte- und Transportvorgänge d 2.6 Verpackung, Etikettierung und Warenausgang d D= Temperaturerfassung und - überwachung d D= Endproduktkontrolle Seite 12 von 16

13 Betrieb: Datum: Nr. checklis teaso Kriterium/ Anforderung A B C D E * = Für dieses Kriterium ist unabhängig von der Bewertung anzugeben, anhand welcher Nachweise und/oder Prüfgegenstände die Einhaltung kontrolliert worden ist. e 2 Anforderungen Arbeits- und Sozialbedingungen e Beschwerdeverfahren e Einhaltung der ILO- Kernarbeitsnormen e Arbeitnehmerinformation e Arbeitsverträge/schriftlich fixierte Arbeitsbedingungen e Pausen- und Bereitschaftsräume e Umkleidemöglichkeiten e Aufbewahrungsmöglichkei ten e Unterbringung der Arbeitskräfte e Arbeitszeiterfassung Seite 13 von 16

14 Betrieb: Berechnung des vorläufigen Auditergebnisses 1. Übertrag der Summen Berechnung (1) Anzahl Bewertungen ( 1) (2) Anzahl Bewertungen ( 3) (1)+(2) Anzahl Bewertungen gesamt Datum: A B C D E Summe der Bewertungen (Ohne E-Bewertungen) 0 (3) Anzahl Bewertungen mit 3 multipliziert mit 3 (1)+(3) Anzahl Bewertungen gesamt (einschl. Gewichtung ) Summe aller Bewertungen (einschließlich Gewichtung) 0 2. Berechnung der Prüfkennziffer (PKZ) Berechnung Punktzahl je Bewertung Anzahl Bewertungen gesamt (einschl. Gewichtung) multipliziert mit Punktzahl 3. Berechnung der Anteile C- und D-Bewertungen* A B C D Summe aller Punkte 0 PKZ: Summe aller Punkte dividiert durch Summe aller Bewertungen (einschl. Gewichtung) Anteil C-Bewertungen 0 (Anzahl C-Bewertungen / Summe der Bewertungen )*100 0 Anteil D-Bewertungen 0 Anteil C- und D-Bewertungen 0 (Anzahl D-Bewertungen / Summe der Bewertungen )*100 Anteil C + Anteil D 4. Vorläufiges Auditergebnis Berechnungsgrundlage: PKZ Anteil C- Bewertungen Anteil D- Bewertungen Anteil C+D- Bewertungen Auditergebnis *Wird mindestens eine der vorgegebenen maximalen Anteile der C- und D- Bewertungen nicht eingehalten, so wird der Betrieb in den nächst niedrigeren Status eingestuft % Max. 5,0%* 0,0%* QS-Status I % Max. 10,0%* Max. 3,0%* Max. 10%* QS-Status II % keine Begrenzung QS-Status III < 70 % Audit nicht bestanden Anzahl 0 Audit nicht bestanden General / Wiederholte D- Bewertung Audit nicht bestanden Seite 14 von 16

15 Betrieb: Maßnahmenplan Datum: 0 Massnahmenplan Hiermit bestätige ich, dass die nachfolgend aufgeführten Korrekturmaßnahmen zwischen mir und dem Auditor vereinbart wurden. Die Zertifizierungsstelle ist spätestens mit Ablauf der im Maßnahmenplan festgelegten Frist über die Umsetzung einer Korrekturmaßnahme zu informieren Ort, Datum Unterschrift Auditor Unterschrift Betriebsverantwortlicher Betriebszweig Lfd. Nr. Anforderung Nr. Bewertung (C, D, KO) Beschreibung der Abweichung Vereinbarte Korrekturmaßnahme Betreibszweig Behebungsfrist Seite 15 von 16

16 Betrieb: Datum: Überprüfung der Umsetzung der Korrekturmaßnahmen Ort, Datum Unterschrift Auditor Lfd. Nr. Erfüllt Nicht erfüllt Ggf. Bemerkungen Datum Seite 16 von 16