ERSTE WWF STOCK UMWELT. Miteigentumsfonds gemäß InvFG

Transkript

1 ERSTE WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2014

2 Halbjahresbericht 2014 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober Seit ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.

3 ERSTE WWF STOCK UMWELT Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Die Kärntner Trust-Vermögensverwaltungsgesellschaft m.b.h. & Co KG (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER (bis ) VDir. Dr. Franz PRUCKNER, MBA (ab ) Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Mag. Rupert RIEDER Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Mag. Achim ARNHOF Mag. Karl BRANDSTÖTTER Mag. Winfried BUCHBAUER Oskar ENTMAYR (bis ) Karl FREUDENSCHUSS (ab ) Dr. Dietmar JAROSCH Manfred LENTNER (ab ) Mag. Gerold PERMOSER Christian SCHÖN Mag. Paul SEVERIN (bis ) Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2014 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ERSTE WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. Mai 2014 bis 31. Oktober 2014 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Der ERSTE WWF STOCK UMWELT ist als Themenfonds auf Unternehmen fokussiert, deren Geschäftstätigkeit mit Umwelt- sowie Klimaschutz in Zusammenhang steht. Dabei stehen die Bereiche Wasser, Abfallwirtschaft und Recycling, Im Berichtszeitraum konnte der Fonds eine positive Performance verzeichnen, blieb aber hinter der Entwicklung seiner globalen Aktienbenchmark zurück. Insbesondere im Bereich der Solarwerte kam es nach den starken Anstiegen im Vorjahr und einem guten Start ins Jahr 2014 gegen Ende der Berichtsperiode zu Gewinnmitnahmen und teilweise deutlichen Korrekturen. Das Segment Wasser zeigte während der Berichtsperiode Stärke, aber auch einzelne Titel aus während es bei anderen Werten aus den gleichen Bereichen zu starken Korrekturen kam. Der Bereich Abfallwirtschaft & Recycling konnte sich insgesamt freundlich entwickeln. Die stärksten Gewichtungen liegen aktuell in den Bereichen bei 95 %. 3

5 ERSTE WWF STOCK UMWELT Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Oktober April 2014 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf Britische Pfund 2,3 4,07 2,6 4,54 Dänische Kronen 1,1 1,88 2,2 3,87 EURO 10,4 18,24 12,0 21,08 Hongkong Dollar 0,7 1,29 0,5 0,83 Japanische Yen 6,7 11,79 4,5 7,95 Kanadische Dollar 1,5 2,62 1,3 2,27 Koreanische Won 0,9 1,50 0,8 1,40 Norwegische Kronen 0,8 1,32 0,8 1,48 Schwedische Kronen 0,7 1,30 0,7 1,24 Schweizer Franken 2,0 3,57 2,2 3,77 US-Dollar 27,8 48,85 27,4 48,01 Wertpapiervermögen 54,8 96,44 55,1 96,43 Dividendenansprüche 0,0 0,02 0,0 0,06 Bankguthaben 2,0 3,54 2,0 3,52 Zinsenansprüche - - 0,0 0,00 Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,01-0,0-0,01 Fondsvermögen 56,8 100,00 57,2 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2014 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Mai 2014 bis 31. Oktober 2014) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien PENNON GROUP NEW LS -,407 GB00B18V , ,10 0,99 RPS GRP PLC LS-,03 GB , ,33 1,39 UNITED UTILITIES GRP GB00B39J2M , ,79 0,92 Summe ,22 3,30 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0, ,22 3,30 Aktien auf Dänische Kronen lautend Emissionsland Dänemark VESTAS WIND SYST. NAM.DK1 DK , ,78 1,88 Summe ,78 1,88 Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7, ,78 1,88 4

6 Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland INIT INNOVATION O.N. DE , ,00 0,53 MANZ AG DE000A0JQ5U , ,00 2,20 NORDEX SE O.N. DE000A0D , ,00 1,65 OSRAM LICHT AG NA O.N. DE000LED , ,00 0,65 SCHALTBAU HOLDING O.N DE , ,00 1,37 VOSSLOH AG O.N. DE , ,00 0,45 Summe ,00 6,84 Emissionsland Österreich MAYR-MELNHOF KARTON AT , ,00 0,90 Summe ,00 0,90 Summe Aktien auf Euro lautend ,00 7,75 Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan DAISEKI CO. LTD JP , ,77 0,75 KOBELCO ECO SOLUT. JP , ,19 0,42 Summe ,96 1,17 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 140, ,96 1,17 Aktien auf Koreanische Won lautend Emissionsland Republik Korea COWAY CO. LTD. SW 500 KR , ,20 1,50 Summe ,20 1,50 Summe Aktien auf Koreanische Won lautend umgerechnet zum Kurs von 1339, ,20 1,50 Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen TOMRA SYSTEMS ASA NK 1 NO , ,16 1,32 Summe ,16 1,32 Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 8, ,16 1,32 Aktien auf Schwedische Kronen lautend Emissionsland Schweden NIBE INDUSTRIER B SE , ,30 1,30 Summe ,30 1,30 Summe Aktien auf Schwedische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 9, ,30 1,30 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere ,62 18,23 5

7 ERSTE WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien REGENERSIS PLC LS -,02 GB00B06GNN , ,34 0,77 Summe ,34 0,77 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0, ,34 0,77 Aktien auf Euro lautend Emissionsland Frankreich BOIRON SA INH. EO 1 FR , ,00 1,61 FAIVELEY TRANSPORT SA EO1 FR , ,00 0,76 SCHNEIDER ELEC. INH. EO 4 FR , ,00 1,59 Summe ,00 3,96 Emissionsland Irland KINGSPAN GRP PLC EO-,13 IE , ,00 1,03 Summe ,00 1,03 Emissionsland Italien ENEL GREEN POWER EO -,20 IT , ,60 1,59 PRYSMIAN S.P.A. EO 0,10 IT , ,00 1,21 Summe ,60 2,81 Emissionsland Spanien CONSTR.AUX.FERR. INH. ES , ,00 1,17 EDP RENOVAVEIS EO 5 ES , ,80 1,54 Summe ,80 2,71 Summe Aktien auf Euro lautend ,40 10,50 Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland China CHINA S.LOC.+RO.ST.CORP.H CNE100000BG , ,46 1,29 Summe ,46 1,29 Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 9, ,46 1,29 6

8 Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan ASAHI HOLDINGS INC. JP , ,84 1,45 AZBIL CORP. JP , ,31 1,00 KURITA WATER IND. JP , ,32 1,49 NGK INSULATORS JP , ,58 0,59 SEKISUI HOUSE JP , ,11 0,85 SHIMANO INC. JP , ,64 3,67 SUMCO CORP. JP , ,79 0,83 TOTO LTD JP , ,60 0,74 Summe ,19 10,62 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 140, ,19 10,62 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada INTERFOR CORP. CA45868C , ,36 1,21 STANTEC INC. CA85472N , ,65 1,41 Summe ,01 2,62 Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,01 2,62 Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz GEBERIT AG NA DISP. SF-10 CH , ,89 1,63 MEYER BUR.TECH.NAM.SF-,05 CH , ,48 1,95 Summe ,37 3,57 Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,37 3,57 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln JA SOLAR HLDGS ADR US , ,58 0,76 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E , ,09 1,90 Summe ,67 2,66 Emissionsland Irland PENTAIR PLC DL-,01 IE00BLS09M , ,10 2,58 Summe ,10 2,58 Emissionsland Kanada CANADIAN SOLAR INC. CA , ,95 1,97 HYDROGENICS CORP. CA , ,24 1,24 Summe ,19 3,21 7

9 ERSTE WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland USA AGILENT TECHS INC. DL-,01 US00846U , ,69 1,74 AMERICAN STAT.WTR DL 2,50 US , ,77 1,61 AMERICAN WATER WKS DL-,01 US , ,65 1,55 AQUA AMERICA INC. DL-,50 US03836W , ,08 1,25 BADGER METER DL 1 US , ,15 0,95 CALGON CARBON DL-,01 US , ,72 2,06 COVANTA HLDG CORP. DL-,10 US22282E , ,24 1,57 CREE INC. DL-,00125 US , ,71 1,11 DARLING INGRED.INC.DL-,01 US , ,65 1,61 ENERNOC INC. DL-,001 US , ,51 0,62 FIRST SOLAR INC. D -,001 US , ,43 2,04 FUELCELL ENERGY DL-,0001 US35952H , ,91 0,57 GENESEE + WYOMING A US , ,93 0,83 ITC HOLDINGS CORP. DL-,01 US , ,23 2,07 ITRON INC. US , ,22 1,12 KADANT INC. DL-,01 US48282T , ,71 1,51 KANS.CIT.SO. US , ,89 1,45 MILLER (HERMAN) DL-,20 US , ,05 0,79 MUELLER WAT.PROD.A DL-,01 US , ,97 1,43 POLYCOM INC. DL-,0005 US73172K , ,78 1,10 POLYPORE INTL INC. DL-,01 US73179V , ,32 1,17 STERICYCLE INC. DL-,01 US , ,10 2,57 TRIMBLE NAVIGATION US , ,76 1,07 UNION PAC. DL 2,50 US , ,47 2,60 UNIVERSAL DISPLAY DL-,01 US91347P , ,97 1,10 WABTEC CORP. DL-,01 US , ,88 2,38 WATTS WATER TEC. A DL-,10 US , ,08 1,43 XYLEM INC. DL-,01 US98419M , ,20 1,12 Summe ,07 40,39 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,03 48,85 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,80 78,21 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,42 96,44 Dividendenansprüche ,78 0,02 Bankguthaben ,09 3,54 Sonstige Abgrenzungen ,20-0,01 Fondsvermögen ,09 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Umlaufende Vollthesaurierungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 109,99 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 109,99 Anteilswert Vollthesaurierungsanteile Euro 110,23 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 8

10 Halbjahresbericht 2014 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada INTL FOREST PROD. A CA45953E Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Schweiz PENTAIR LTD NA SF-,50 CH In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA GT ADVANCED TECHS DL-,01 US36191U INTERFACE INC. DL-,10 US IPG PHOTONICS DL-,0001 US44980X LINDSAY CORP. DL 1 US NETAPP INC. US64110D Wien, im November 2014 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. elektronisch gefertigt Signatur erfüllt das rechtliche Erfordernis einer eigenhändigen Unterschrift, insbesondere der Schriftlichkeit im Sinne des 886 ABGB ( 4 (1) Signaturgesetz). 9