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2 Qualifizierungsangebot zur Erfüllung der Sachkundenachweiserfordernisse gemäß 34d WpHG MaCompPass Der ist ein exklusiv für die genossenschaftliche FinanzGruppe entwickelter, mehrstufiger Qualifizierungsnachweis für MarktmitarbeiterInnen im Privatkundengeschäft. Sachkundenachweis Der Nachweis umfasst die aktuell erforderlichen Kenntnisse in den für den Berater relevanten Anlageformen, sowie die dazugehörigen Rechtsund Steuerkenntnisse. BeraterPass VertriebsPass

3 Sachkundenachweiserfordernis für Mitarbeiter in der Anlageberatung gemäß WpHGMaAnzV 1 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung (1) Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung: 1. Kundenberatung: Bedarfsermittlung Lösungsmöglichkeiten Produktdarstellung und information und Serviceerwartung des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräche, Kundenbetreuung 2. rechtliche Grundlagen der Anlageberatung: Vertragsrecht und einschlägige Vorschriften des Wertpapierhandels- und Investmentgesetz, die bei der Anlageberatung oder Anbahnung der Anlageberatung zu beachten sind 3. fachliche Grundlagen: Funktionsweise der Finanzinstrumente Risiken der Finanzinstrumente und Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten Die erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der Anlageberatung des Mitarbeiters sein können. Die Sachkunde muss durch Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit Stellenbeschreibungen, durch Schulungsnachweise oder in anderer Weise nachgewiesen sein. Quelle: BaFin Konsultation 14/2011

4 Die -Stufen seit 1/2012 Financial Consulting VermögensPlanung FinanzPlanung ServiceBeratung

5 Überleitung des BeraterPass-Systems der GenoAkademie in den bundeseinheitlichen Früher BeraterPass II BeraterPass III BeraterPass IV BeraterPass V Heute ServiceBeratung FinanzPlanung VermögensPlanung Financial Consulting Ansprechpartner Befristung des : 3 Jahre Beschluss des Fachausschuss Bildung DGRV

6 ServiceBeratung (Alt: BeraterPass II) Erstqualifikation Update Ansprechpartner Entwicklungsweg ServiceBeratung: Kompetenznachweis ServiceBeratung (31100) Modul 1 ( Tage) Der erfolgreiche Kundenkontakter Service- Beratung - Update (31811) Dauer: 2 Tage Der Seiten- und Wiedereinsteiger Fit für den VR- BeraterPass Service-Beratung (31809) Dauer: 5 Tage Modul 2 ( Tage) Der erfolgreiche Anlageberater Modul 3 ( Tage) Der erfolgreiche Kreditberater und Beziehungsmanager Michael Hofmann Produktmanager ServiceBeratung Genossenschaftsverband e.v. Wilhelm-Haas-Platz Neu-Isenburg Tel.: oder erband.de 6

7 FinanzPlanung (Alt: BeraterPass III) Erstqualifikation Update Ansprechpartner Entwicklungsweg VR-FinanzPlanung: Kompetenznachweis VR-FinanzPlanung (32100) Modul 1 (32101) (5 Tage) Voraussetzung für die erfolgreiche Beratung von Privatkunden bei Kapitalanlagen Modul 2 (32102) (4 Tage) Beratung in sicherheitsorientierten Kapitalanlagen Modul 3 (32105) (4 Tage) Chancenorientiert investieren und Depots strukturieren Modul 4 (32104) (5Tage) Ganzheitliche Beratung von Privatkunden bei Kapitalanlagen - der erfolgreiche Verkauf BeraterPass VR FinanzPlanung - Update (32821) Dauer: 2 Tage Wiedereinsteiger - Fit für den BeraterPass FinanzPlanung (32809) Dauer: 5 Tage Upgrade zum VR-FinanzPlaner (32190) Dauer: 3 Tage Ziel/Zielgruppe: Mitarbeiter/-innen, die in der Privatkundenberatung eingesetzt sind und Beratungsaufgaben im Anlagebereich übernehmen Möglichkeit des Upgrades auf den Titel Zertifizierter VR-FinanzPlaner Dirk Bewersdorf Produktmanager Finanz- und Vermögensplanung Genossenschaftsverband e.v. Wilhelm-Haas-Platz Neu-Isenburg Tel.: oder band.de 7

8 VermögensPlanung (Alt: BeraterPass IV) Erstqualifikation Update Ansprechpartner Entwicklungsweg VR-Vermögensplanung: Kompetenznachweis VR-Vermögensplanung (32200) Modul 1 (32201) (5 Tage) Von beratungsintensiven nationalen und internationalen Anlagen profitieren Modul 2 (32202) (5 Tage) Von speziellen Aktien profitieren durch Direktanlagen, Zertifikate oder Fonds Modul 3 (32206 (5 Tage) Erfolgreich investieren in geschlossene Investmentvermögen, Immobilien und Rohstoffe sowie Nachfolgeplanung Modul 4 (32206) (5Tage) Umsetzung der Vermögensplanung BeraterPass VR Vermögens- Planung - Update (32831) Dauer: 3 Tage Ziel/Zielgruppe: dient der Auffrischung des Fachwissens für Teilnehmer/-innen, die den Kompetenznachweis erfolgreich abgeschlossen haben bzw. den VermögensPlanung bereits besitzen Upgrade zum VR- VermögensPlaner (32290) Dauer: 3 Tage Ziel/Zielgruppe: Mitarbeiter/-innen, die in der Privatkundenbetreuung eingesetzt sind und Beratungsaufgaben im Anlagebereich übernehmen Möglichkeit des Upgrades auf den Titel Zertifizierter VR-VermögensPlaner Dirk Bewersdorf Produktmanager Finanz- und Vermögensplanung Genossenschaftsverband e.v. Wilhelm-Haas-Platz Neu-Isenburg Tel.: oder band.de 8

9 Verlängerung des es Eine Verlängerung des es erfolgt durch die Teilnahme an einer Update-Veranstaltung der GenoAkademie (wahlweise inhouse). Nach erfolgreich absolvierter Update-Veranstaltung erhalten die TeilnehmerInnen den mit einer Laufzeit auf 3 Jahre jeweils zum Monatsende. Update- Veranstaltung =

10 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Detlef Marschler (CeFM, EFA) Leiter Privatkundenbank Telefon: ,Telefax: Mobil: Michael Hofmann Produktmanager ServiceBeratung Telefon: , Telefax: Mobil: Dirk Bewersdorf Produktmanager Finanz- und Vermögensplanung Telefon: , Telefax: Mobil:

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