Sicherungsrechte an Flugzeugen in der Einzelzwangsvollstreckung und Insolvenz

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1 Stephan Alexander Haag Sicherungsrechte an Flugzeugen in der Einzelzwangsvollstreckung und Insolvenz Unter besonderer Berücksichtigung des Übereinkommens über internationale Sicherungsrechte an beweglicher Ausrüstung und dem Protokoll zum Übereinkommen betreffend Besonderheiten der Luftfahrzeugausrüstung Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden

2 Inhaltsverzeichnis Vorwort Inhaltsübersicht Abkürzungsverzeichnis V VII XVII A. Einführung 1 I. Die gegenwärtige Situation der Flugzeugbranche 1 II. Sicherungsbedürfnis bei Fremdfinanzierungen 2 1. Vorteile einer Asset-Based-Finanzierung bei Flugzeugen 2 2. Die lex-situs-regel des Internationalen Privatrechts 3 3. Die Anerkennung ausländischer Rechte an Flugzeugen 4 a) Das Genfer Abkommen 4 b) Probleme der Anerkennung fremder Rechte im Inland 4 III. UNIDROIT und die Idee internationaler Sicherungsrechte 5 1. Die Aufgabe von UNIDROIT 5 2. Entwicklung einer Konvention über internationale Sicherungsrechte 6 3. Die Konvention von Kapstadt 6 IV. Zustimmungsverfahren in der BRD 7 V. Inkrafttreten von Konvention und Protokoll 9 VI. Themenabgrenzung und Vorgehensweise Die behandelten Sicherungsinstrumente Der Begriff des Flugzeugs Weitere Vorgehensweise 13 B. Sicherungsinstrumente in Deutschland 14 I. Sicherungsmöglichkeiten an Luftfahrzeugen außerhalb des LuftfzRG Der Eigentumsvorbehalt 14 a) Zulässigkeit des Eigentums Vorbehalts bei Luftfahrzeugen 14 b) Interessenkonflikte beim Eigentumsvorbehalt 15 aa) Verkäufer als Kreditgeber 15 bb) Gefahr des gutgläubigen Erwerbs 16 c) Eintragungen in der Luftfahrzeugrolle Die Sicherungsübereignung Das Pfandrecht nach den 1204 ff. BGB 19 IX

3 4. Der Nießbrauch Gesetzliche Pfandrechte 21 II. Das Registerpfandrecht Motivation zur Kreation des Registerpfandrechts 22 a) Beitritt der BRD zum Genfer Abkommen 22 b) Erfordernisse des Genfer Abkommens Entstehung und Wesen des Registerpfandrechts 24 a) Die Bestellung eines Registerpfandrechts 24 b) Anlehnung an Schiffs- und Grundstückshypothek 24 c) Strenge Akzessorietät des Registerpfandrechts Das Pfandrechtsregister 26 a) Pfandrechtsregister und Luftfahrzeugrolle 26 b) Gleichlauf beider Register 26 c) öffentlicher Glaube des Pfandrechtsregisters 27 d) Rangverhältnis der Pfandrechte untereinander 28 e) Rangänderung und Rangvorbehalt Inhalt und Reichweite des Registerpfandrechts 29 a) Erstreckung auf Zinsen und Kosten der Rechtsverfolgung 29 b) Erstreckung auf Bestandteile und Zubehör 30 aa) Das rechtliche Schicksal von Zubehörstücken 30 bb) Der Begriff des Zubehörs 31 cc) Der Begriff des Bestandteils 31 dd) Triebwerke als einfache Bestandteile eines Flugzeugs 32 ee) Das rechtliche Schicksal einfacher Bestandteile 33 ff) Fazit 33 c) Die Erweiterung auf Ersatzteillager 34 d) Erstreckung auf Versicherungsforderungen 35 aa) Das versicherte Interesse 36 bb) Anzeige an den Versicherer 36 cc) Prämienzahlung durch den Gläubiger 36 dd) Fazit 37 e) Belastung eines Eigentumsbruchteils 37 f) Das Gesamtregisterpfandrecht 38 aa) Entstehung und Wesen des Gesamtregisterpfandrechts 38 bb) Die zugrunde liegende Forderung 39 cc) Die Vermutungsregel des 139 BGB 40 g) Das Höchstbetragsregisterpfandrecht 40 aa) Die Bedeutung des Höchstbetragsregisterpfandrechts 40 bb) Die Entstehung des Höchstbetragsregisterpfandrechts Übertragung des Registerpfandrechts 41 a) Grundkonstellation 41 aa) Die Akzessorietät des Registerpfandrechts 42

4 bb) Die Eintragung als Wirksamkeitserfordernis 43 cc) Die alleinige Übertragung der Forderung 43 b) Übertragung eines Höchstbetragsregisterpfandrechts 44 aa) Übertragung von Forderungen ohne Registerpfandrecht 45 bb) Übertragung aller Forderungen mit Registerpfandrecht 45 cc) Übertragung einiger Forderungen mit Registerpfandrecht Änderung des Registerpfandrechts 47 a) Inhaltsänderung 47 b) Forderungsaustausch Geltendmachung des Registerpfandrechts 49 a) Die Fälligkeit des Registerpfandrechts 49 b) Das Befriedigungsrecht des Eigentümers 49 aa) Befriedigung durch Eigentumsübertragung 50 bb) Befriedigung durch Hinterlegung oder Aufrechnung 50 c) Entgegenhalten von Einreden Wegfall des Registerpfandrechts 52 a) Erlöschen des Registerpfandrechts 52 b) Aufhebung des Registerpfandrechts Fazit 53 III. Leasing als Kreditsicherung Begriff und Geschichte des Leasing Berührungspunkte mit dem Sachenrecht Grundbegriffe 57 a) Small- und Big-Ticket-Leasing 57 b) Operating- und Finanzierungsleasing Typische Vertragsstruktur eines Flugzeugleasingfonds 58 C. Einzelne englische Sicherungsinstrumente 61 I. Sicherungsrechte allgemein Mortgage Charge Pledge Contractual lien Eigentumsvorbehalt 67 II. Aircraft mortgages Bestellung einer aircraft mortgage Verwertung einer aircraft mortgage 69 XI

5 3. Erweiterung auf Ersatzteile Übertragung einer aircraft mortgage 70 III. Floating Charge Charakter und Rechtsnatur der floating Charge Bestellung einer floating charge Rechtswirkungen der floating charge 73 a) Zulässige Verfügungen über das Sicherungsgut 73 b) Die crystallisation 74 D. Flugzeuge als Vollstreckungsobjekte 75 I. Einführung 75 II. Die Einzelzwangsvollstreckung in Flugzeuge Nicht in die Luftfahrzeugrolle eingetragene Flugzeuge 78 a) Die Zwangsvollstreckung ungesicherter Gläubiger 78 aa) Vollstreckung nach den 803 ff. ZPO 79 bb) Öffentliche Versteigerung 80 b) Die Zwangsvollstreckung gesicherter Gläubiger 81 aa) Inhaber von Pfandrechten gemäß 1204 ff. BGB 81 bb) Vorbehaltseigentümer 81 cc) Sicherungseigentümer 83 c) Die Zwangsvollstreckung in ausländische Flugzeuge 84 aa) Anwendung der Normen über eingetragene Flugzeuge 84 bb) Zwangsversteigerung als einzige Verwertungsart 84 cc) Die Staatszugehörigkeit von Flugzeugen In die Luftfahrzeugrolle eingetragene Flugzeuge 86 a) Das zuständige Vollstreckungsorgan 87 b) Die Zwangsvollstreckung ungesicherter Gläubiger 87 c) Die Zwangsvollstreckung gesicherter Gläubiger 88 aa) Inhaber von Registerpfandrechten 88 bb) Andere gesicherte Gläubiger 90 (1) Vollstreckung zur Herausgabe 90 (2) Vollstreckung aus Zahlungstitel 91 d) Die Zwangsversteigerung von Flugzeugen 93 e) Auswirkungen der Zwangsversteigerung auf Leasingverträge 96 aa) Eintritt des Erstehers in einen Leasingvertrag 96 bb) Sonderkündigungsrecht des Erstehers 96 cc) Besonderheiten bei ausländischen Flugzeugen Exkurs: Die Vollstreckung ausländischer Urteile in Deutschland 100 a) Die Anerkennung ausländischer Urteile 100 b) Die Vollstreckbarerklärung ausländischer Urteile 101 XII

6 III. Eingetragene Flugzeuge in der Insolvenz Unter Eigentumsvorbehalt veräußerte Flugzeuge 107 a) Insolvenz des Vorbehaltskäufers 107 aa) Aussonderungsrecht des Vorbehaltsverkäufers 107 bb) Voraussetzungen für die Herausnahme des Flugzeugs aus der Masse 109 (1) Erfolgter Rücktritt vor Insolvenzeröffhung 109 (2) Kein erfolgter Rücktritt vor Insolvenzeröffnung 111 b) Insolvenz des Vorbehaltsverkäufers Sicherungsübereignete Flugzeuge 116 a) Insolvenz des Sicherungsgebers 116 aa) Absonderungsrecht des Sicherungseigentümers von Mobilien 116 bb) Anwendung des 51 InsO auf eingetragene Flugzeuge 118 cc) Verwertung nach Immobiliarrecht 119 dd) Auswirkungen auf Leasingverträge 120 b) Insolvenz des Sicherungseigentümers Mit einem Registerpfandrecht belastete Flugzeuge 122 a) Insolvenz des Eigentümers 122 aa) Insolvenzeröffnung vor Entstehung des Registeipfandrechts 122 (1) 5 Ab 3 LuftfzRG 122 (2) Gutgläubiger Erwerb 123 (3) Sicherung durch Vormerkung 124 bb) Insolvenzeröffnung nach Entstehung des Registerpfandrechts 125 (1) Absonderungsrecht des Pfandrechtsinhabers 126 (2) Verwertung durch den Insolvenzverwalter 126 (3) Verwertung durch den Pfandrechtsinhaber 129 b) Insolvenz des Gläubigers 131 c) Insolvenz des Schuldners, der nicht Eigentümer ist Geleaste Flugzeuge in der Insolvenz 132 a) Insolvenz des Leasingnehmers 133 aa) Die Insolvenzfestigkeit des Vertrages 133 bb) Zusatzpflichten, Options- und Andienungsrechte 135 cc) Kündigungs- und Rücktrittsrechte 136 dd) Die Aussonderungsbefugnis des Leasinggebers 139 b) Insolvenz des Leasinggebers 140 aa) Die Insolvenzfestigkeit des Vertrages 140 bb) Unwirksamkeit von Vorausverfügungen über Leasingforderungen 141 cc) Sonderkündigungsrecht bei Veräußerung des Flugzeugs 143 dd) Keine Aussonderungsbefugnis des Leasingnehmers 144 XIII

7 E. Internationale Sicherungsrechte 146 I. Wirtschaftlicher und rechtlicher Hintergrund 146 II. Die Bestellung internationaler Sicherungsrechte Der Anwendungsbereich von Konvention und Protokoll 148 a) Die sachlich betroffenen Wirtschaftsgüter 148 b) Anknüpfung an den Sitz des Schuldners 150 c) Erweiterung durch Eintragung im Register eines Vertragsstaats Rechtskonstruktionen und Formerfordernisse 151 a) Der Grundgedanke internationaler Sicherungsrechte 151 b) Vereinbarung nach Art. 7 Konv. 153 III. Die Eintragung und der Rang von Rechten Die Eintragung internationaler Sicherungsrechte 155 a) Erfordernisse der Eintragung 155 b) Der Rang internationaler Sicherungsrechte Die Eintragung anderer Rechte Der Rang abgeleiteter Rechte 160 IV. Die Erstreckung internationaler Sicherungsrechte Die Regelung des Art. 29 Ab 7 Konv Unterscheidung zwischen relativer und absoluter Wirkung 163 V. Die Übertragung internationaler Sicherungsrechte Akzessorietät internationaler Sicherungsrechte Systembruch mit deutschem Recht 165 VI. Die Löschung internationaler Sicherungsrechte 166 F. Internationale Sicherungsrechte in der Vollstreckung 167 I. Die Verwertung internationaler Sicherungsrechte Grundprinzipien 167 a) Rechte bei Nichterfüllung 167 b) Vorherige gerichtliche Entscheidung Rechte des Sicherungsnehmers 169 a) Mögliche Rechte und deren Ausübung 169 aa) Art. 8 Konv. 169 bb) Art. 9 Konv. 170 cc) Vorherige gerichtliche Anrufung 170 b) Die Verteilung der Beträge Rechte des Vorbehaltsverkäufers und des Leasinggebers 173 XIV

8 a) Art. lokonv. 173 b) Kollision mit 449 Ab 2 BGB Das Schicksal weiterer Rechte Regulierungsbedarf im Falle der Ratifikation der Abkommen durch Deutschland 177 a) Änderungen im ZVG und im deutschen Pfandrechtsregister 177 b) Keine Erklärung nach Art. 50 Ab 1 Konv Konkurrenz zwischen der Konvention von Kapstadt und dem Genfer Abkommen 179 a) Vorrang der Konvention nach Art. XXIII Prot. 179 b) Verletzung des Genfer Abkommens 180 IL Internationale Sicherungsrechte in der Insolvenz Die Ausübung des Wahlrechts nach Art. XXX Ab 3, XI Prot. 182 a) Kompetenz der Europäischen Gemeinschaft 182 b) Allgemeine Wirkungen der Insolvenz auf internationale Sicherungsrechte 184 aa) Art. 30 Ab 1 Konv. 184 bb) Art. 30 Ab 2 Konv. 186 cc) Art. 30 Ab 3 Konv. 186 c) Die Alternativen gemäß Art. XI Prot. 187 aa) Alternative A 187 bb) Alternative B 188 cc) Abwägung Behandlung internationaler Sicherungsrechte nach deutschem Insolvenzrecht 190 a) Erwerb internationaler Sicherungsrechte nach Verfahrenseröffnung 191 aa) 81 Ab 1 InsO 191 bb) 89, 88 InsO 193 cc) 91 InsO 194 b) Befugnisse der Rechtsinhaber in der Insolvenz des Schuldners 195 aa) Vorbehaltsverkäufer und Leasinggeber 196 bb) Sonstige Sicherungsnehmer 197 c) Die Auswirkungen der 103 ff. InsO 198 aa) Der Vorbehaltskauf 198 bb) Der Leasingvertrag 199 cc) Sonstige Kreditverträge 200 d) Rangordnung in der Insolvenz 201 G. Zusammenfassung und Ausblick 203 Literaturverzeichnis 211 XV