SAM 3 DER SANKTIONS-MONITOR. Ihre Lösung für eine sichere Compliance

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1 SAM 3 DER SANKTIONS-MONITOR Ihre Lösung für eine sichere Compliance

2 UNSERE LEISTUNGEN. IHR WETTBEWERBSVORTEIL. FORMAT Software Service GmbH Wer mit Außenhandel, Zoll und Versandabwicklung zu tun hat, kennt die zahlreichen administrativen und finanziellen Hürden. Wer hier effizient und wettbewerbsfähig bleiben will, braucht intelligente Lösungen. Die FORMAT Software Service GmbH entwickelt seit 1988 erfolgreich Software-Lösungen für diese Bereiche. Unsere Module integrieren sich flexibel in vorhandene IT-Umgebungen und ermöglichen so die effiziente Abwicklung aller Geschäftsprozesse. Davon zeugen heute unsere über zufriedenen Kunden. Doch mehr noch: Neben Wartung und Update-Service bieten wir unseren Kunden auch Schulungen sowie professionelle Beratung rund um die Themen Außenhandel, Zoll und Versandabwicklung. Bleibt nur noch eine Frage offen: Wann dürfen wir Ihnen das Leben erleichtern?

3 COMPLIANCE. Ein Thema, das jedes Unternehmen betrifft SCREENING. Die Verordnungen (EG) Nr. 881/2002 und 2580/2001 Die Terroranschläge der Jahre 2001, 2002 und 2004 haben die Welt nachhaltig verändert. Die Verordnungen, welche aus diesen Ereignissen resultierten, verfolgen heute das Ziel, den Terrorismus konsequent zu bekämpfen. Aus diesen Verordnungen ist nicht zuletzt eine Reihe von Sanktionslisten hervorgegangen, die heute ein fester Bestandteil von Compliance und Exportkontrolle sind. Sämtliche Unternehmen müssen diese personen- und länderbezogenen Embargos beachten. Konkret bedeutet das: Jedes Unternehmen muss eine nachvollziehbare Prüfung sämtlicher Geschäftsadressen gegen die Sanktionslisten und der darin veröffentlichten Personen, Organisationen oder Unternehmen durchführen. Wer mit US-Gütern Handel betreibt, muss darüber hinaus auch die zahlreichen US-Sanktionslisten beachten, da die Außenhandelsgesetze der USA extraterritoriale Geltung haben. Durch die EU-Verordnungen zur Terrorismusbekämpfung (EG) Nr. 881/2002 und 2580/2001 sind alle Unternehmen zu komplexen Prüfmaßnahmen verpflichtet. Die Prüfung der Geschäftsadressen muss gegen die bestehenden Sanktionslisten erfolgen. Name der Liste Bezeichnung Herausgeber EU Common Foreign and Security Policy Liste CFSP EU Kommission Denied Persons List DPL U.S. Bureau of Industry and Security Specially Designated Nationals List (SDN) SDNL U.S. Department of the Treasury List of Administratively Debarred Parties ADP U.S. Department Of State Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List SSI U.S. Department of the Treasury Consolidated Nonproliferations Sanctionslist CNSL U.S. Department Of State Terrorist Exclusion List (TEL) TEL U.S. Department Of State Unverified List (UL) UL U.S. Bureau of Industry and Security Foreign Sanctions Evaders (FSE) List FSEL U.S. Department of the Treasury The Entity List EL U.S. Bureau of Industry and Security Foreign Terrorist Organisations NPS-FTO U.S. Department of State List of Statutorily Debarred Parties SDP U.S. Department Of State Consolidated list of financial sanctions targets HMT UK HM Treasury End User List (METI) METI JP Ministry of Economy, Trade and Industry SECO Consolidated List SECO CH SECO Aufstellung der Sanktionslisten im Auszug

4 NICHT GEWUSST? ZÄHLT NICHT. Was bedeutet die Sanktionslistenprüfung für mein Unternehmen? Wie gut kennen Sie Ihre Geschäftspartner? Hand aufs Herz: Wie genau kennen Sie die Menschen oder Unternehmen, mit denen Sie Geschäfte machen? Führen Sie ein regelmäßiges Screening Ihrer Geschäftsadressen durch? Viele Unternehmen sind davon überzeugt, dass sie von der Sanktionslistenprüfung nicht betroffen sind, weil sie nur innerhalb Deutschlands oder der EU Geschäfte machen. Dies ist ein Irrtum, der schwere Folgen haben kann. Schon die Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen an Personen, Organisationen oder Unternehmen, die von Sanktionen betroffen sind, ist verboten. Hierzu zählen nicht nur die Lieferung von Waren, sondern beispielsweise auch die Leistung von Geldzahlungen. Tritt solch ein Fall ein, macht sich die Geschäftsführung des betroffenen Unternehmens strafbar auch wenn sie keine Kenntnis über den Vorgang hat. Selbst bei fahrlässigem Handeln drohen bereits empfindliche Strafen. Eine zuverlässige Compliance bzw. Sanktionslistenprüfung empfiehlt sich daher für jedes Unternehmen und zwar vor Aufnahme der Geschäftsbeziehungen.

5 MINIMALE FEHLERQUOTE. MAXIMALE SICHERHEIT. SAM 3 Der Sanktions-Monitor von FORMAT EINFACH. SICHER. Einzelprüfung Alles auf einen Blick Mit dem Sanktions-Monitor von FORMAT sind Sie in puncto Compliance auf der sicheren Seite. Die Software erledigt für Sie den automatisierten Abgleich aller Personen- und Firmenadressen mit den ausgewählten und aktuellen Sanktionslisten. Der Suchalgorithmus von unserem Sanktions-Monitor ist einer der am weitesten entwickelten Algorithmen auf dem gesamten Markt. Er nimmt eine aktive Kontrolle Ihres Datenbestandes vor unter Berücksichtigung verschiedener Prüfstrategien. Potenzielle Treffer bzw. Verdachtsfälle einer Überprüfung werden mit einem Übereinstimmungsquotienten angezeigt, der auf Ihren vorgegebenen Prüfkriterien basiert. Das Resultat: Eine minimale Fehlerquote mit maximaler Sicherheit für Sie. Gehen Sie kein Risiko ein und sichern Sie sich professionell ab mit dem Sanktions- Monitor von FORMAT. ACHTUNG: Die neuen Zollbestimmungen sehen vor, dass nur noch jene Unternehmen von Zollerleichterungen profitieren, welche die gesetzlich vorgeschriebene Prüfung nachweislich durchführen.

6 RECHTSKONFORM. Die detaillierte Protokollierung Ihrer Prüfung FÜR JEDEN BEDARF DIE RICHTIGE VERSION. SAM 3 in den Versionen BASIC, BUSINESS und BUSINESS PLUS Eigene Sanktionslisten, Anzahl der Schnittstellen oder Prüfprofile, Echtzeitprüfung jedes Unternehmen hat unterschiedliche Anforderungen an eine professionelle Compliance-Prüfung. Deshalb gibt es den SAM 3 in drei unterschiedlichen Versionen: Kein Problem: Sie können jederzeit schnell und flexibel auf eine andere Version von SAM 3 wechseln. Oder brauchen Sie eine größere Lösung? Fragen Sie nach unseren maßgeschneiderten Konzern-Lösungen. Wählen Sie unter BASIC, BUSINESS und BUSINESS PLUS genau diejenige Version aus, die optimal zu Ihrem Unternehmen passt. Die Bedürfnisse Ihres Unternehmens verändern sich in absehbarer Zeit?

7 Interesse? Fragen? Rufen Sie uns an oder schreiben Sie uns eine . Unsere Spezialisten beantworten gerne Ihre konkreten Fragen rund um die Themen Software für Zoll, Außenhandel, Warenverkehr und Artikelmanagement. Max-Planck-Straße Dreieich Telefon / Telefax /34659 info@formatsoftware.de FORMAT Software Service GmbH