compliance management bundeskongress 24./25. NOVEMBER 2015 BERLIN ÜBER 50 REFERENTEN 2 KEYNOTES 7 IMPULS- VORTRÄGE ÜBER 30 VORTRÄGE,

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1 3. bundeskongress compliance management /25. NOVEMBER 2015 BERLIN ÜBER 50 REFERENTEN Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz ÜBER 30 VORTRÄGE, WORKSHOPS & DISKUSSIONEN WikiLeaks ( ), Netzaktivist Deutscher Olympischer Sportbund e.v. MEZIS e.v. / Deutscher Ethikrat Rat für Nachhaltige Entwicklung SCHWERPUNKT ORGANISATION 2 KEYNOTES 7 IMPULS- VORTRÄGE Konstanz University of Applied Sciences

2 S.9 & 21 Unsere Keynotes Marlehn Thieme, Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung, Aufsichtsratsvorsitzende der Bank für Kirche und Diakonie Daniel Domscheit-Berg, Sprecher WikiLeaks ( ), Netzaktivist und Autor Gala Dinner Freuen Sie sich auf den feierlichen Höhepunkt des Kongresses mit einer satirischen Dinner Speech und der Verleihung des Nachwuchsförderpreises. S.18 &19 S.16 BCM Mitgliederversammlung Nutzen Sie die Gelegenheit zum Netzwerken und gestalten Sie die Zukunft unserer Profession.

3 S Über 50 Referenten Treten Sie in den Austausch mit erfahrenen Compliance-Kollegen 3. Bundeskongress Compliance Management Sehr geehrte Damen und Herren, Organisation S.10 13, 22, 23 25, 26 Schwerpunktthema Gewinnen Sie neue Impulse und erkunden Sie die vielen Facetten unseres Schwerpunktthemas: Organisation. als Compliance-Verantwortliche bewegen wir uns jeden Tag in einem besonderen Spannungsfeld: Im Kontext der wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen sind wir neben ethischen Werten und einer integren Unternehmenskultur gleichzeitig dem unternehmerischen Erfolg verpflichtet. Die Anforderungen an unseren Berufsstand und an die persönliche Expertise der Compliance-Verantwortlichen steigen mit der Komplexität der oben genannten Rahmenbedingungen und noch ist nicht ausgelotet, wo die Verantwortung der Compliance-Abteilung beginnt, bzw. wo sie ganz sicher endet. Insbesondere die Compliance-Organisation muss diesen Herausforderungen gerecht werden. Sie muss zum einen angemessen sein und zugleich so wandelbar bleiben, dass sie alle ihr zugetragenen Aufgaben aufnehmen kann. Dabei müssen wir eine Kultur etablieren, in der Compliance tatsächlich gelebt wird. Was muss eine Compliance-Organisation heute leisten und welche Strukturen sind für ein modernes Compliance Management angemessen? Wie kann Compliance-Kommunikation die Komplexität der Anforderungen vermitteln und Mitarbeiter nachhaltig sensibilisieren? Welche rechtlichen Neuerungen erwarten uns Compliance-Verantwortliche und welche Auswirkungen haben diese auf einzelne Branchen und Institutionen? Wie wird sich unser Berufsbild weiterentwickeln? Dies sind nur einige der Fragen, denen wir uns auf dem 3. Bundeskongress Compliance Management in Berlin widmen. S. 33 Veranstalter S. 36 Partner S. 37 & 38 Kontakt & Service Es erwarten Sie wegweisende Keynotes und Impulse, praxisorientierte Best Cases, interaktive Workshops und kontroverse Diskussionen sowie ein feierliches Gala Dinner wie immer mit einer satirischen Compliance Dinner Speech und der Verleihung des Nachwuchsförderpreises. Wie in den letzten Jahren freue ich mich auf einen Bundeskongress mit zahlreichen geschätzten Kollegen aus Unternehmen, Institutionen und Verbänden und hoffe, auch Sie in Berlin begrüßen zu dürfen. Ihr Mirko Haase Präsident, Berufsverband der Compliance Manager (BCM) Regional Compliance Officer, Europe, Adam Opel AG BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 03

4 5 Gründe für Ihre Teilnahme 1Neue Impulse Erfahren Sie mehr über erfolgreiche Strategien der Compliance- Arbeit und wappnen Sie sich für zukünftige Herausforderungen. Starker Praxisbezug Profitieren Sie von den Erfahrungen Ihrer Kollegen und diskutieren Sie praktische Lösungsansätze. 2 3 Aktuelle Entwicklungen Informieren Sie sich über neue Gesetzesvorhaben und die Trend-Themen im Compliance Management. Interaktiver Wissensaustausch Treten Sie in den Dialog und nutzen Sie die interaktiven Workshops, Diskussionsrunden sowie die Poster Session für einen spannenden Austausch mit Fachkollegen. 4 5 Informelles Networking Die vielseitigen Formate sowie das festliche Gala Dinner bieten Ihnen zahlreiche Gelegenheiten, Ihr Netzwerk zu erweitern und Kollegen aus Ihrer Branche oder Region sowie Experten für Ihr Fachthema kennenzulernen. 04 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

5 10 Themenstränge Dienstag, 24. November 2015 INTERNATIONALER FOKUS: NORDAMERIKA Die Anforderungen internationaler Compliance-Arbeit und regionale Besonderheiten stehen hier im Fokus. ANTI-KORRUPTION Erfahren Sie mehr über neue Entwicklungen, aktuelle Studien und Praxiserfahrungen in der Korruptionsbekämpfung KOMMUNIKATION Bereiten Sie sich im Austausch mit Fachkollegen auf Ihre nächsten kommunikativen Herausforderungen vor. COMPLIANCE & HR Compliance und Personalarbeit gehen Hand in Hand. Gewinnen Sie neue Impulse für Ihre Arbeit. KARTELLRECHT Diskutieren Sie aktuelle Entwicklungen und neueste Studienergebnisse mit Kollegen und Experten. Mittwoch, 25. November 2015 BERUFSBILD Selbstverortung und Fremdbild des Compliance Managers sind die Themen dieses Strangs. RECHT Erfahren Sie mehr über aktuelle rechtspolitische Neuerungen und ihre Bedeutung für die Praxis. HEALTH CARE COMPLIANCE Die besonderen Rahmenbedingungen des Gesundheitswesens für Compliance- Verantwortliche, Ärzte und Kliniken werden in diesem Strang erörtert. STIFTUNGS- UND VEREINS- COMPLIANCE Diskutieren Sie mit Kollegen und Experten, wie gute Stiftungs- und Vereinsarbeit in der Praxis gelingt. BANKEN-COMPLIANCE Tauschen Sie sich aus zu den neusten Entwicklungen im Bankensektor. BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 05

6 Stellen Sie sich Ihren individuellen Kongressplan zusammen 11 Trendthemen - 10 Stränge - 2 Vertiefungsebenen - 1 Schwerpunktthema 1. Kongresstag Compliance als Voraussetzung für nachhaltigen Unternehmenserfolg Kommunikation Anti-Korruption Compliance & HR Kartellrecht Internationaler Fokus: Nordamerika CSR & Compliance Aktuelle Entwicklungen Beispiel AUDI AG Lege 231 Incentivierung U.S. Export Compliance Krisen- Kommunikation Compliance- Organisation Unternehmens- & Vertrauenskultur Aktuelle Studienergebnisse U.S. Freihandelszonen CMS erfolgreich einführen Soziale Prozesse der Korruptionsbekämpfung Compliance - Kommunikation - HR Kartellrechts- Compliance in der Praxis Organisation in Nordamerika Texten für Compliance Compliance Risk Assessment Compliance - Organisation Global Compliance Communication Verschärfung des Korruptionsstrafrechts Risiken & Kommunikation Anti- Fraud- Management Weiterbildung Angebot vs. Bedarf Gala Dinner 06 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

7 Sehen Sie hier, welche Vorträge wertvolle Grundlagen vermitteln und wo Sie Ihre Kenntnisse vertiefen können. Zu jeder Zeit haben Sie Gelegenheit, sich mit einem Trendthema des Compliance Managements zu befassen. Trend Erfahren Sie, welche Themen unsere Profession aktuell und in Zukunft verstärkt beschäftigen werden. Grundlagen Profitieren Sie von den Erfahrungen anderer. Diese Vorträge eignen sich auch für Einsteiger. Organisation Lernen Sie die unterschiedlichen Facetten der Compliance- Organisation, unseres diesjährigen Schwerpunktthemas, kennen. Vertiefung Hier können Sie Ihr Wissen vertiefen und basierend auf Ihren Erfahrungen perfektionieren. 2. Kongresstag Berufsbild Recht Stiftungs- und Vereinscompliance Health Care Compliance Banken - Compliance Compliance aus rechtspolitischer Sicht Good Governance im Sport Berufsbildstudie 2015 Korruption im Gesundheitswesen Neues zu MaRisk Diskussion Berufsbildstudie Public Corporate Governance Kodex Compliance in einer gemeinnützigen Körperschaft Diskussion Forschungsförderung International anti-bribery Compliance Compliance Officer im Fokus von Ermittlungen Kunst- & kulturfördernde Stiftungen Praxis Krankenhaus Due Dilligence Wert des Whistleblowing Warum wir eine neue Transparenzkultur brauchen Compliance & Corporate Responsibility Ahndung von Wirtschaftsunternehmen Compliance Audit 4. EU Geldwäscherichtlinie Sum-Up und Verabschiedung BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 07

8 Programmübersicht Tag Uhr Einlass und Ausgabe der Kongressunterlagen Uhr Eröffnung und Begrüßung Uhr Eröffnungskeynote: Compliance als Voraussetzung für nachhaltigen Unternehmenserfolg Marlehn Thieme, Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung, Aufsichtsratsvorsitzende der Bank für Kirche und Diakonie ANTI-KORRUPTION KARTELLRECHT COMPLIANCE & HR KOMMUNIKATION Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt INTERNATIONALER FOKUS: NORDAMERIKA IMPULS CSR und Compliance Entwicklung zweier verwandter Disziplinen Prof. Dr. Annette Kleinfeld, HTWG Konstanz IMPULS Aktuelle Entwicklungen im Kartellrecht MinR Dr. Armin Jungbluth, BMWi Uhr Pause Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt Criminal liability of companies in Italy Lege 231 and its practical implications Emanuela Spizzo, General Motors Powertrain - Europe S.r.l. VORTRAG Incentivierung von Mitarbeiter-Compliance Prof. Dr. Stefanie Lorenzen, HWR Berlin Compliance-Kommunikation bei der AUDI AG Dietmar Will, AUDI AG U.S. Export Compliance Dr. Philipp Johst, Deutsche Lufthansa AG Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt Compliance-Organisation in einem öffentlichen Infrastrukturprojekt Elke Schaefer, Flughafen Berlin Brandenburg GmbH VORTRAG Konzepte zur Berücksichtigung von Compliance- Maßnahmen bei der Kartellbußgeldfestsetzung Dr. Johannes Paha, Justus- Liebig Universität Gießen Compliance als Baustein der Unternehmens- und Vertrauenskultur Michael Fritz, Deutsche Bahn AG Integrität kommunizieren Erfahrungen bei der Bewältigung einer Krisensituation Martin Walter, Telekom AG EXPERT SESSION T-TIP, TPP und NAFTA: US-Freihandelszonen und ihre praktische Bedeutung Arne Mielken, Amber Road Uhr Lunch Uhr Poster Session Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt VORTRAG WORKSHOP TEIL 1 WORKSHOP TEIL 1 Korruption ist menschlich informelle soziale Prozesse in der Korruptionsbekämpfung Prof. Dr. Ruth Linssen, FH Münster Prevent, Detect, React im Bereich der Kartellrechts-Compliance Dr. Johannes Dittrich, BSH Hausgeräte GmbH Compliance Kommunikation HR: Wie gelingt die Zusammenarbeit? Cornelia Koch, SAP AG Compliance Management Systeme erfolgreich entwickeln und einführen Andreas Paschke, Röchling Engineering Plastics SE & Co. KG Die Umsetzung der ZF- Compliance-Organisation in Nordamerika Bernhard Günther, ZF Friedrichshafen AG Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt EXPERT SESSION Compliance Risk Assessment nach internationalen Korruptionsvorschriften Florian Maciuca, Verena Brandt, KPMG AG Uhr Pause DISKUSSION Kartellrecht Herausforderungen und Lösungen für die Compliance- Organisation WORKSHOP TEIL 2 Compliance Kommunikation HR: Wie gelingt die Zusammenarbeit? Cornelia Koch, SAP AG WORKSHOP TEIL 2 Compliance Management Systeme erfolgreich entwickeln und einführen Andreas Paschke, Röchling Engineering Plastics SE & Co. KG MASTERCLASS Verführung zu Compliance der Weg zu unvergesslichen Compliance-Texten Irina Jäkel, Compliance Manager Magazin Uhr Diese Veranstaltungen finden gleichzeitig statt EXPERT SESSION EXPERT SESSION EXPERT SESSION Antikorruption zwischen Compliance-Systemen und Anti-Fraud-Management Markus Jüttner, E.ON SE Drohende Verschärfungen des Korruptionsstrafrechts Folgen für die Praxis Dr. Matthias Peukert, Kanzlei ROXIN Rechtsanwälte LLP Weiterbildung im Bereich Compliance Angebot versus Bedarf Belinda Niemann, Quadriga Hochschule Berlin Challenges and Strategies for Global Compliance Communication Dr. Britta Lüscher, Novartis International AG Compliance-Risiken und Compliance-Kommunikation. Praxisbeispiele aus dem Tag eines Compliance-Officers Hermann Wennekers, Ulrich Büchsenschütz, Thomson Reuters Uhr Mitgliederversammlung Uhr Gala Dinner Themenschwerpunkt Organisation 08 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

9 KEYNOTE Compliance als Voraussetzung für nachhaltigen Unternehmenserfolg Wer wirtschaftlich erfolgreich sein will, muss heute im Kerngeschäft auf gesellschaftliche, ökologische und wirtschaftliche Themen gleichermaßen setzen. Oft genug ist davon die Rede, dass unternehmerische Verantwortung für Nachhaltigkeit über die gesetzlichen Grundlagen hinausreicht und freiwillig ist. Ohne die Einhaltung gesetzlicher und freiwilliger Standards jedoch verkommt Nachhaltigkeit zum Feigenblatt und entbehrt jeder Glaubwürdigkeit. Welchen Stellenwert integre Unternehmenskultur und Transparenz für den Erfolg von Unternehmen haben und wie Compliance und Nachhaltigkeit miteinander verwoben sind, erörtert die Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung in ihrem Vortrag. Marlehn Thieme Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung und Aufsichtsratsvorsitzende der Bank für Kirche und Diakonie (KD-Bank) VITA Seit 2015 Aufsichtsratsvorsitzende, Bank für Kirche und Diakonie (KD-Bank) Seit 2012 Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung 2008 bis 2013 Mitarbeitervertreterin im Aufsichtsrat, Deutsche Bank AG 2010 bis 2012 Stellvertretende Vorsitzende des Rates für Nachhaltige Entwicklung 2005 bis 2013 Direktorin Corporate Social Responsibility / Corporate Citizenship, Deutsche Bank AG Seit 2003 Ratsmitglied, Rat der Evangelischen Kirche in Deutschland BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 09

10 ANTI-KORRUPTION IMPULS Prof. Dr. Annette Kleinfeld Professorin für Business and Society, HTWG Konstanz CSR und Compliance Entwicklung zweier verwandter Disziplinen Compliance ist Bestandteil und Grundvoraussetzung glaubwürdiger CSR (gesellschaftlicher Unternehmensverantwortung). Die Idee, dass beide Bereiche Hand in Hand gehen, spiegelt sich beispielsweise in den ab 2016 für bestimmte Organisationen geltenden Berichtspflichten über ihre auch immateriellen Leistungsaspekte. Prof. Dr. Annette Kleinfeld wirft einen Blick auf aktuelle Entwicklungen und wagt einen Ausblick. Emanuela Spizzo Head Legal Affairs, General Motors Powertrain Europe S.r.l Organisation Elke Schaefer Compliance Officer, Flughafen Berlin Brandenburg GmbH VORTRAG AUF ENGLISCH Criminal liability of companies in Italy Lege 231 and its practical implications In Italy the criminal liability of companies has been introduced by Legislative Decree No. 231 of June 8th, Emanuela Spizzo will outline the regulation. She will discuss the precautionary organizational, management and control measures that can be adopted to prevent liability and its practical implications by the example of General Motors Powertrain Europe. Compliance-Organisation in einem öffentlichen Infrastrukturprojekt Öffentliche Infrastrukturprojekte stehen in einem Spannungsfeld unterschiedlichster Stakeholder Öffentlichkeit, Gesellschafter und Gesellschaftsorgane, rechtliche Anforderungen und Begehrlichkeiten von Projektbeteiligten. Die Weiterentwicklung eines Compliance-Systems im Rahmen eines bereits fortgeschrittenen Großprojektes und insbesondere die dazugehörigen Antikorruptionsmaßnahmen sind Gegenstand des Vortrags. EXPERT SESSION Prof. Dr. Ruth Linssen Professorin für Soziologie und Recht, FH Münster Korruption ist menschlich informelle soziale Prozesse in der Korruptionsbekämpfung Der Vortrag veranschaulicht soziale Prozesse, die für die Begehung von Korruptionsstraftaten relevant sind. Zum einen wird aufgezeigt, was eine Person motiviert, korrupt zu handeln, zum anderen was Personen bewegt, solche Handlungen zu melden. Beides können Compliance Manager in der Praxis nutzen. Florian Maciuca Manager, Wirtschaftsprüfer, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Verena Brandt Partner, Wirtschaftsprüferin Steuerberaterin, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Compliance Risk Assessment nach internationalen Korruptionsvorschriften: Betriebswirtschaftliche Konzepte am Beispiel von Korruptionsrisiken Eine systematische Erhebung und Bewertung von Compliance Risiken (Compliance Risk Assessments) findet in vielen Unternehmen noch nicht oder nur eingeschränkt statt. Ein systematisches Compliance Risk Assessment trägt wesentlich zu einer effizienten Skalierung des Compliance Management-Systems bei. Verena Brandt und Florian Maciuca stellen die Entwicklung und methodischen Ansätze zur Durchführung eines CRA im Lichte der aktuellen Gesetzeslage dar. 10 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

11 ANTI-KORRUPTION EXPERT SESSION Organisation Markus Jüttner Vice President Group Compliance, E.ON SE Dr. Matthias Peukert LL.M. (Canterbury), Rechtsanwalt, Kanzlei ROXIN Rechtsanwälte LLP Anti-Korruption zwischen Compliance-Systemen und Anti-Fraud-Management Compliance Management-Systeme sind insbesondere zur Bekämpfung von Korruption in Unternehmen installiert worden. Daneben existieren andere Arten von geschäftsschädigendem Verhalten, wie Untreue, Betrug, Unterschlagung etc. Nicht nur in der Praxis stellt sich die Frage, wie eine wirksame Aufbau- und Ablauforganisation eines Compliance- und/oder Anti-Fraud- Managements auszusehen hat. Der Vortrag zeigt einen praktischen Lösungsansatz zur Einordnung geschäftsschädigenden Verhaltens in Risikovorsorgesysteme eines Unternehmens. Drohende Verschärfungen des Korruptionsstrafrechts Folgen für die Praxis Das Korruptionsstrafrecht ist in (ständiger) Bewegung. Während die Neuregelungen zur Abgeordnetenbestechung bereits umgesetzt wurden, stehen derzeit insbesondere Gesetzesvorhaben betreffend 299 StGB und 299a StGB im Fokus. Der Vortrag skizziert die gesetzgeberischen Ziele und zeigt auf, welche Auswirkungen die Änderungen auf die unternehmensinterne Anti-Korruptions-Compliance haben. INTERNATIONALER FOKUS: NORDAMERIKA EXPERT SESSION Dr. Philipp Emanuel Johst Senior Compliance Counsel, Deutsche Lufthansa AG Arne Mielken Senior Trade Specialist, Amber Road U.S. Export Compliance Die jüngst im Finanzsektor verhängten Rekordstrafzahlungen zeigen, dass das US-Recht weit über die Grenzen der USA hinaus wirkt und längst nicht nur die klassische Exportwirtschaft betrifft. Anwendungsbereiche, Zuständigkeiten und Anforderungen an die Wirtschaftsbeteiligten sowie aktuelle Entwicklungen in den Sanktionsregimen sollen im Rahmen dieses Vortrages beleuchtet werden. T-TIP, TPP und NAFTA: US-Freihandelszonen und ihre praktische Bedeutung für die Unternehmenscompliance Die Vereinigten Staaten scheinen den freien Handel in alle Richtungen zu suchen. Derzeit sind sowohl die Bemühungen um das transatlantische (T-TIP) und das transpazifische Handelsabkommen (TPP) beste Beispiele dafür. Wie ist der Stand der Verhandlungen? Welche praktischen Auswirkungen hätte ein Abschluss für die Unternehmens-Compliance? Welche Lehren können wir aus zehn Jahren NAFTA ziehen? Der Vortrag von Herrn Arne Mielken gibt Antworten. Organisation Bernhard Günther Chief Compliance Officer, ZF Friedrichshafen AG Global vs. Lokal Die Umsetzung der ZF-Compliance-Organisation in Nordamerika Die ZF Friedrichshafen hat ein dynamisches Verständnis von Compliance: Weil sich Verhaltensnormen ändern und von Land zu Land unterscheiden können, muss sich dies in Geschäftsprozessen und Regelwerken niederschlagen. Bernhard Günther stellt die globale Compliance-Organisation des Unternehmens vor und zeigt auf, welche Besonderheiten das Compliance Management in Mexiko und den USA ausmachen. BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 11

12 KOMMUNIKATION Dietmar Will Leiter Governance, Risk & Compliance, Chief Compliance Officer, Rechtsanwalt, AUDI AG Organisation Dr. Martin Walter Director Group Compliance, Telekom Austria AG Compliance-Kommunikation bei der AUDI AG Mitarbeiter zu sensibilisieren und eine Compliance-Kultur im Unternehmen zu etablieren gehört mit zu den schwierigsten Aufgaben eines Compliance Officers. Die AUDI AG setzt auf eine ganzheitliche, multimediale Compliance-Kommunikation. Herr Dietmar Will, Chief Compliance Officer der AUDI AG, stellt die Herangehensweise sowie konkrete Umsetzungsansätze vor. WORKSHOP Integrität kommunizieren Erfahrungen bei der Bewältigung einer Krisensituation In einer Compliance-Krise ist neben einer an die Strukturen und Prozesse des Unternehmens angepassten Compliance- Organisation eine professionelle interne und externe Kommunikation ein Schlüsselelement der Krisenbewältigung. Aber was heißt in diesem Zusammenhang professionell? Der Vortrag beschreibt die Neuausrichtung der Compliance-Organisation der Telekom Austria und erläutert, dass neben den klassischen Kommunikationselementen ein Faktor von besonderer Bedeutung ist: Integritätskommunikation muss integer sein! Organisation Andreas Paschke Leiter Organisationsentwicklung, Röchling Engineering Plastics SE & Co. KG Dr. Britta Lüscher Director Compliance, Novartis International AG VORTRAG AUF ENGLISCH Compliance Management Systeme erfolgreich entwickeln und einführen Wie lässt sich ein CMS entwickeln? Was ist bei der Einführung zu beachten? Wie kann die Organisation IT-technisch unterstützt werden? Und wie lässt sich der Aufwand im Rahmen halten? Andreas Paschke zeigt exemplarisch anhand eines mittelständisch geprägten Industrieunternehmens das Vorgehen bei der Entwicklung und Einführung eines CMS auf. Ein Vorgehensmodell mit zentralen Schritten wird interaktiv erarbeitet. MASTERCLASS Irina Jäkel Chefredakteurin, Compliance Manager Magazin Local Needs and Global Brands Challenges and Strategies for Global Compliance Communication What does it take to raise awareness for compliance and address audiences across the globe? How can a global player orchestrate compliance communication centrally and still attend to local circumstances and needs? Join this interactive session by Dr. Britta Lüscher, Compliance Director at Novartis, and gain insights from a global pharmaceutical player with employees in over 40 countries. EXPERT SESSION Organisation Verführung zu Compliance der Weg zu unvergesslichen Compliance-Texten Ein Compliance-Auftrag bedeutet nicht, dass man die Belegschaft mit langweiligen Texten quält. Wir werden uns in der Masterclass mit dem schriftlichen Aspekt der Compliance-Kommunikation beschäftigen. Will man Compliance in den Köpfen verankern, dann muss man die Kommunikation einnehmend und auf psychologischer Basis gestalten. Wir werden lernen, wie man Texte schreibt, die auch gelesen werden. Hermann Wennekers Sr. Regulatory Intelligence & elearning Expert, Thomson Reuters Risk Ulrich Büchsenschütz Enhanced Due Diligence Specialist, Thomson Reuters Accelus Compliance-Risiken und Compliance-Kommunikation. Praxisbeispiele aus dem Tag eines Compliance Officers Die Risiken des Tages sind oft wenig vorhersehbar. Regulatorische News. Das Haus up to date halten. Third Party Risk richtig angehen. Bei Fragen helfen. Eigene Risks managen. Die Referenten zeigen anhand von Praxisbeispielen, wie Compliance Officer diese Risiken im Griff halten: Wie das Wesentliche an Regulatorik kommunizieren. Wie Mitarbeiter mit Trainings erreichen. Wie effizient Enhanced Due Diligence organisieren. 12 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

13 KARTELLRECHT IMPULS MinR Dr. Armin Jungbluth Leiter des Referats Wettbewerbs- und Verbraucherpolitik, Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Aktuelle Entwicklungen im Kartellrecht Viele Unternehmen investieren verstärkt in Compliance Management-Systeme, u.a. um Kartellverstöße effektiv zu verhindern. Doch inwieweit sollten diese im Kartellrecht berücksichtigt werden? Sind zusätzliche Anreize für die Etablierung eines CMS notwendig? Oder erschweren entsprechende Vorgaben möglicherweise die effektive Verfolgung von Kartellen? MinR Dr. Armin Jungbluth stellt die Gesetzgebung und aktuelle Entwicklungen im Kartellrecht vor. VORTRAG Dr. Johannes Paha wissenschaftlicher Assistent, Justus-Liebig-Universität Gießen sowie Fellow, Zentrum für Interdisziplinäre Forschung, Universität Bielefeld Konzepte zur Berücksichtigung von Compliance- Maßnahmen bei der Kartellbußgeldfestsetzung aktuelle Studienergebnisse Der Vortrag diskutiert Kosten und Nutzen kartellrechtlicher Compliance-Programme. Dabei werden Kriterien aufgezeigt, die bei der Forderung nach einer Förderung der Maßnahmen (z.b. durch eine Bußgeldreduktion) zu beachten sind. Insbesondere sind die Deterrence- und die Investitionswirkungen einer Bußgeldreduktion gegeneinander abzuwägen. Dr. Johannes Dittrich Head of Antitrust, BSH Hausgeräte GmbH Prevent, Detect, React im Bereich der Kartellrechts- Compliance DISKUSSION Kartellrecht Herausforderungen und Lösungsansätze für die Compliance-Organisation Kartellrechtliche Compliance-Programme gewinnen für Unternehmen, Verbände und andere Institutionen zunehmend an Bedeutung. Doch wie gut sind diese Programme strukturell aufgestellt? Wo gibt es Verbesserungsbedarf? Wie muss die Compliance-Organisation in der Praxis auf sich wandelnde kartellrechtliche Anforderungen reagieren? Diese und weitere Fragen stehen im Mittelpunkt der Diskussionsrunde. Organisation Wie sehen die Rahmenbedingungen der Compliance-Arbeit im Bereich Kartellrecht aus? Welche Rolle spielen Beratung, Schulungen und Regelwerke in der Kommunikation? Wie lassen sich Kontrollmaßnahmen in den Workflow einbinden? Welche Herausforderungen stellen sich im Rahmen der Aufklärung und der Reaktion und wie lassen sich diese lösen? Dr. Johannes Dittrich berichtet anhand seiner Erfahrungen bei der BSH Hausgeräte GmbH. BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 13

14 COMPLIANCE & HR VORTRAG Prof. Dr. Stefanie Lorenzen Professur für Wirtschaftsrecht, insbesondere Arbeits- und Sozialrecht, Hochschule für Wirtschaft und Recht Berlin Michael Fritz, Leiter der Abteilung Arbeitsrecht, Mitbestimmung und Sozialpolitik, Deutsche Bahn AG Incentivierung von Mitarbeiter-Compliance Wie lassen Mitarbeiter sich für Compliance gewinnen? Welche Anreize können Personalverantwortliche setzten, um normkonformes Verhalten zu belohnen? Wann ist daneben eine Sanktionierung sinnvoll und notwendig? Prof Dr. Stefanie Lorenzen stellt arbeitsrechtliche Studienergebnisse und ihre Bedeutung für die Praxis vor. Compliance als Baustein der Unternehmens- und Vertrauenskultur Wie lässt sich Compliance in einem Flächenunternehmen wie der DB aus arbeitsrechtlicher Sicht etablieren? Was kann man tun, um Mitarbeiter für regelkonformes Verhalten zu gewinnen? Michael Fritz zeigt anhand seiner Erfahrungen, welche arbeitsrechtlichen und personalpolitischen Rahmenbedingungen hilfreich sind, inwiefern Compliance die Arbeitgeberattraktivität steigert und diskutiert, welche Rolle Zielvereinbarungen spielen können. WORKSHOP Cornelia Koch Lead Senior Legal Counsel Compliance, SAP AG EXPERT SESSION Belinda Niemann Leiterin E-Learning, Quadriga Hochschule Berlin Compliance Kommunikation HR: Wie gelingt die Zusammenarbeit? Bei der Umsetzung von Compliance-Maßnahmen gibt es vielfältige Berührungspunkte mit HR und auch die richtige Kommunikation spielt eine entscheidende Rolle. Wie gelingt die praktische Zusammenarbeit zwischen Compliance- und HR-Abteilung? Welche Herausforderungen gibt es? Wie können Lösungen aussehen? Diese und weitere Fragen stehen im Mittelpunkt des interaktiven Workshops. Weiterbildung im Bereich Compliance Angebot versus Bedarf Was schulen, wann schulen und allen voran wie schulen Unternehmen ihre Mitarbeiter in puncto Compliance? Die Quadriga Hochschule stellt das Trendbarometer für Compliance-Weiterbildung vor und beleuchtet aktuelle Erfordernisse in deutschen Unternehmen. Darüber hinaus werden in dem Vortrag mögliche Lösungen vorgestellt und kritisch hinterfragt. 14 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT

15 Poster Session Wie sehen Sie die Zukunft des Compliance Managements? Vor welchen Herausforderungen stehen Sie als Compliance-Verantwortlicher in Ihrem Unternehmen? Um den teilweise sehr komplexen Anforderungen von Compliance gerecht zu werden, arbeiten die BCM-Fachgruppen intensiv daran, Lösungsansätze für spezifische Fachthemen des Compliance Managements zu ent wickeln. Das Themenspektrum erstreckt sich von Anti-Korruption über Bankenund Geldwäsche-Compliance, bis hin zu Verhaltenskodex, Compliance Audit, Compliance-Kommunikation, Export- und IT Compliance sowie Health Care Compliance und Integrated Compliance. Ist eines Ihrer Fokusthemen dabei? Dann haben Sie die Möglichkeit, während der interaktiven Poster Session direkt in den Dialog mit den Leitern und Mitgliedern der Fachgruppe zu treten, vom Wissen erfahrener Compliance-Praktiker zu profitieren und branchenübergreifende Synergien für Ihre eigene Arbeit zu entdecken! Im Gespräch mit Kollegen können Sie Ihre Erfahrungen teilen und aktuelle Problemstellungen diskutieren. Viele Ihrer Kollegen stehen vor denselben Herausforderungen - profitieren Sie von gemeinsamen Synergien! Martin Schwarzbartl betreut als Mitglied des BCM-Präsidiums die Fachgruppen des Verbands. BCM-Fachgruppen: Anti-Korruption Banken-Compliance Compliance Audit Compliance-Kommunikation Health Care Compliance Integrated Compliance IT Compliance Verhaltenskodex Treten Sie mit unseren Fachexperten in den persönlichen Dialog! Export-Compliance Geldwäsche-Compliance Weitere in Planung BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT 15

16 Mitgliederversammlung Dienstag, 24. November bis Uhr Ellington Hotel Berlin Exklusiv für BCM- Mitglieder Am 24. November 2015 findet im Rahmen des ersten Kongresstages die dritte ordentliche Mitgliederversammlung des Berufsverbands der Compliance Manager (BCM) statt, zu der alle Mitglieder ab Uhr herzlich eingeladen sind. Die Versam mlung ist das oberste Gremium und tritt einmal jährlich als höchstes Entscheidungsorgan zusammen, um die weitere inhaltliche Arbeit des BCM auszurichten und Beschlüsse zu fassen. Zu Beginn der Versammlung wird das Präsidium einen Rückblick über die diesjährigen Verbandsaktivitäten geben und künftige Themen vorstellen. Mit der Verabschiedung eines Ehrenkodexes möchte der BCM einen einheitlichen Standard für den Berufsstand setzen und seinen Mitgliedern die Möglichkeit geben, sich diesem Kodex anzuschließen. Darüber hinaus finden in diesem Jahr die Präsidiums- Wahlen statt, bei der alle Mitglieder durch ihre Abstimmung entscheiden, wer die Geschäfte des BCM in den kommenden zwei Jahren führen wird. Ergänzungen zur Tages ordnung und Anträge zur Mitgliederversammlung können Mitglieder des BCM bis zu zwei Wochen vorab (10. November) bei der Geschäftsstelle einreichen. Anträge sollen neben einem konkreten Beschlussvorschlag eine Begründung enthalten. 16 BUNDESKONGRESS COMPLIANCE MANAGENENT