Bei Kommissionsgeschäften gemäß Nr. 1 (2) der Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte beauftragt die Bank die DZ BANK, ein Ausführungsgeschäft

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1 September 2011 Ausführungsgrundsätze der Bank Die Bank ermöglicht ihren Kunden die Ausführung der Aufträge für den oder von Finanzinstrumenten nach den folgenden Grundsätzen: A. Vorrang der Weisung des Kunden Eine ausdrückliche Weisung des Kunden hat stets Vorrang vor der Ausführung eines Auftrages gemäß den in Abschnitt B dargestellten Ausführungsgrundsätzen der Bank. Sofern eine Kundenweisung vorliegt, wird der Auftrag entsprechend der Weisung ausgeführt. In diesem Fall finden die in Abschnitt B dargestellten Ausführungsgrundsätze keine Anwendung. B. Grundsätze der Bank zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen I. Festpreisgeschäfte Sofern die Bank mit dem Kunden ein Festpreisgeschäft gemäß Nr. 1 (3) der Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte abschließt, ist eine bestmögliche Auftragsausführung dadurch sichergestellt, dass die zwischen der Bank und dem Kunden vereinbarten Konditionen der Marktlage entsprechen. Die als Anlage zu diesen Grundsätzen beigefügte Tabelle enthält die Liste der Gruppen von Finanzinstrumenten, bei denen die Bank ein Festpreisgeschäft mit dem Kunden abschließt. Aufträge in Finanzinstrumenten, bei denen die Bank ein Festpreisgeschäft mit dem Kunden abschließt, können gegebenenfalls auch über andere Ausführungsplätze ausgeführt werden. II. Kommissionsgeschäfte Bei Kommissionsgeschäften gemäß Nr. 1 (2) der Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte beauftragt die Bank die DZ BANK, ein Ausführungsgeschäft abzuschließen. Zur Sicherstellung der bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen hat die Bank die Kriterien Preis des Finanzinstrumentes, mit der Auftragsausführung verbundene Kosten, Geschwindigkeit der Ausführung, Wahrscheinlichkeit der Ausführung und Abwicklung des Auftrages, Umfang des Auftrages, Art des Auftrages und alle sonstigen für die Auftragsausführung relevanten Kriterien unter Berücksichtigung der Merkmale des Kunden, des Kundenauftrages und des Finanzinstrumentes wie aus der folgenden Tabelle zu entnehmen gewichtet: Kriterium Gewichtung 1 Preis 50% Kosten 40% Wahrscheinlichkeit der Abwicklung 10% 1 Alle übrigen Kriterien wurden mit 0% gewichtet. Durch die Weiterleitung an die DZ BANK ist gewährleistet, dass bei der Ausführung von Kundenaufträgen unter Berücksichtigung der von der Bank vorgenommenen Gewichtung gleich bleibend die bestmöglichen Ergebnisse erzielt werden. Die Ausführung von Kundenaufträgen über die DZ BANK ermöglicht durch die Bereitstellung von auf die Bank abgestimmten, standardisierten Prozessen eine effektive und kostengünstige Ausführung, Abwicklung bzw. Abrechnung von Wertpapier und Derivategeschäften. Im Rahmen des arbeitsteiligen Zusammenwirkens stellt die DZ BANK der Bank auch die notwendige Infrastruktur und Dienstleistungen zur Verfügung. Durch die Bündelung dieser Faktoren werden Kostenvorteile bei der Ausführung, Abwicklung und Abrechnung von Aufträgen erzielt. Die Grundsätze zur Auftragsausführung der DZ BANK spiegeln die bestmögliche Auftragsausführung aus Sicht der Bank wider. Die Bank stellt die regelmäßige Überwachung der Einhaltung ihrer Grundsätze zur Auftragsausführung durch die DZ BANK sicher. Die als Anlage zu diesen Grundsätzen beigefügte Tabelle enthält die aktuelle Liste der Gruppen von Finanzinstrumenten, bei denen die Bank ein Kommissionsgeschäft abschließt und zur Ausführung an die DZ BANK weiterleitet. Des Weiteren ist in der Tabelle angegeben, an welchen Ausführungsplätzen die DZ BANK jeweils Aufträge in einem zu einer bestimmten Gruppe von Finanzinstrumenten gehörenden Finanzinstrument derzeit (Stand: ) ausführt. Die Ausführungsplätze können sich jederzeit ändern. Sie sind nicht Gegenstand der Vereinbarung zwischen der Bank und dem Kunden. Auf Nachfrage wird die Bank dem Kunden die aktuellen Ausführungsplätze mitteilen DZ Seite 1 von 7

2 III. Möglichkeit der Ausführung von Kundenaufträgen außerhalb eines organisierten Marktes oder eines multilateralen Handelssystems Nach den Ausführungsgrundsätzen der Bank können Kundenaufträge auch außerhalb eines organisierten Marktes (z. B. regulierter Markt an deutschen Börsen) oder eines multilateralen Handelssystems (z. B. Freiverkehr an deutschen Börsen) ausgeführt werden. Ihre Volksbank Friedrichshafen eg Anlage DZ Seite 2 von 7

3 Anlage Ausführungsplätze für bestimmte Produktgruppen (Stand: ) Produktgruppe Auftragsart Auswahlkriterium Geschäftsart Ausführung über Ausführungsplatz Aktien Inland Ausland Optionsscheine Emission DZ BANK AG Fremdemission /Ve rkauf Indexzugehöri gkeit: DAX 30, MDAX, TecDAX 20:00 17: 27 Uhr / Indexzugehöri gkeit: DAX 30, MDAX, TecDAX 17:28 19: 59 Uhr /Ve rkauf Son sti ge Zeichnung DZ BANK AG im Konsortium Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Zeichnung DZ BANK AG ni cht im Konsorti um Kommission DZ BANK AG Kon sortium Indexzugehöri gkeit: EURO STOXX 50 Index, 20:00 17: 27 Uhr Indexzugehöri gkeit: EURO STOXX 50 Index, 17:28 19: 59 Uhr Son sti ge, börse ngehandel t, in Deutschland Börsengehandelt, nur im Ausland, Auswahl der Börse übe r die Indexzugehöri gkeit: EURO STOXX 50 Index 20:00 17: 27 Uhr Indexzugehöri gkeit: EURO STOXX 50 Index 17:28 19: 59 Uhr Son sti ge, Bestand erlaubt Inlandsausführung, börsengehandelt, in Deutschland börsengehan delt, im Ausland, DZ Seite 3 von 7 Zeichnung DZ BANK AG im Konsortium Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Zeichnung DZ BANK AG ni cht im Konsorti um Kommission DZ BANK AG Kon sortium /Ve rkauf Ohne Limit, GENO X m öglich Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG /Ve rkauf Ohne Limit, GENO X nicht möglich, /Ve rkauf Mit Limit, börsengehandel t, in Deutschland /Ve rkauf GENO X nicht möglich, nicht börsengehan delt Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Börsengehandelt, in Deutschland Börsengehandelt, nur im Auslan d, Auswahl der Börse übe r die börsengehan delt, im Ausland, /Ve rkauf Nicht börse ngehandelt Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg /Ve rkauf Nicht börse ngehandelt Kommission DZ BANK AG Emittent

4 Zertifikate Emission DZ BANK AG Fremdemission Zinsprodukte 1 GENO X möglich Ohne Limit, GENO X m öglich, Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg Handelsange bot Ohne Limit, GENO X m öglich, Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Handelsange bot /Ve rkauf Ohne Limit, GENO X m öglich, weitere Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Zertifikate /Ve rkauf Ohne Limit, GENO X nicht möglich, /Ve rkauf Mit Limit, börsengehandel t, in Deutschland /Ve rkauf GENO X nicht möglich, nicht Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG börsengehan delt Zeichnung Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg /Ve rkauf/ Zeichnung /Ve rkauf/ Zeichnung Börsengehandelt, in Deutschland Börsengehandelt, nur im Ausland, Auswahl der Börse übe r die börsengehan delt, im Ausland, Nicht börse ngehandel t Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg Nicht börse ngehandelt Kommission DZ BANK AG Emittent /Zeic hnung Ohne Limit, Handelsangebot Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg Ohne Limit, Handelsangebot Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG /Ve rkauf Ohne Limit, weitere Zinsprodukte Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG GENO X nicht möglich oder limitierte Order Börsengehandelte Termingeschäfte Futures Börsengehandelt, in Deutschland Kommission DZ BANK AG Börse Stu ttgart Börsengehandelt, nur im Ausland, Auswahl der Börse übe r die börsengehan delt, im Ausland, Kommission DZ BANK AG Auslän dische r Ausführungsplatz /Ve rkauf Nicht börse ngehandelt 2 Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg /Ve rkauf Nicht börse ngehandelt 2 Kommission DZ BANK AG Emittent /Ve rkauf EUREX Kommission DZ BANK AG EUREX /Ve rkauf Non EUREX, ohne US Produkte, Platzierung an der für da s Emissionsland Kommission DZ BANK AG Ausländische Terminbörse (ATB) de s Underlyings relevanten ausländischen Terminbörse, Auswahl der Börse gemäß de r Liste AusländischeTerm inbörsen /Ve rkauf Non EUREX, US Produkte Kommission DZ BANK AG Chicago Me rcantile Exchange (CME) DZ Seite 4 von 7

5 Börsengehandelte Termingeschäfte Optionen Investmentanteilscheine Exchange Traded Funds (ETFs) /Ve rkauf EUREX Kommission DZ BANK AG EUREX /Ve rkauf Non EUREX ohne US Produk te, Platzierung an der für da s Emissionsland Kommission DZ BANK AG Auslän dische Terminbörse (ATB) de s Underlyings relevanten ausländischen Terminbörse, Auswahl der Börse gemäß de r Liste AusländischeTerm inbörsen /Ve rkauf US Produkte Kommission DZ BANK AG Nach Be st Preis Prinzip: American Exchange (NYSE AMEX), Boston Exchange (BOX), Chicago B oard Option s Exchange (CBOE), New York Stock Exchange Arca (NY SE Arca), In ternati onal Securitie s Exchange (ISE), Philadelphia Exchange (PHLX) /Ve rkauf Auf Xetra gelistet Kommission DZ BANK AG Xetra Übrige Investmentanteilscheine 3 Fonds Union Investment Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg attrax, Drittfonds mit Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg Ausgabeaufschlag attrax, Drittfonds ohne Ausgabeaufschlag Kommission attrax S.A. Luxemburg Emittent (Kapitalanlagegesellschaft) Fonds Union Investment Kommission DZ BANK AG Union Inve stment ( via attrax) attrax, Drittfonds Kommission attrax S.A. Luxemburg Emittent (Kapitalanlagegesellschaft) Non attrax, Lagerstelle von dwpbank, Fonds nicht börsengehandelt Kommission DZ BANK AG Emittent (Kapitalanlagegesellschaft) Bezugsrechte Börsengehandelt, in Deutschland Börsengehandelt, nur im Ausland, Auswahl der Börse übe r die Ausländische Ausführungsplätze börsengehan delt, im Ausland,, Auswahl der Börse über die Ausländische Ausführungsplätze Kommission DZ BANK AG Auslän dische r Ausführungsplatz Kommission DZ BANK AG Auslän dische r Ausführungsplatz Sonstige OTC Derivate /Ve rkauf Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg SWAP s /Ve rkauf Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg Geldmarkt /Ve rkauf Festpreis Volksbank Friedrichshafen eg DZ Seite 5 von 7

6 Ausländische Ausführungsplätze Verwahrart Auswahlkriterium Ausführungsplatz Börsenkürzel 033 Europa Belgien Eu ronext Brüssel BRU Skandinavien Dänemark Kopenhagen Exchange KOP Skandinavien Fin nland Helsi nki Exchange HEL 038 Europa Frankreich Eu ronext Paris PAR Europa Griec henland Athen Exchange ATH Generell London Exchange, wenn dort handelbar Europa Großbri tannien Lon don Exchange LON Wenn London Exchange nicht handelbar, dann London Exchange International Europa Großbri tannien Lon don Exchange International Europa Irland Dublin Exchange DUB 042 Europa Italien Mailand Exchange MAI 047 Europa Luxemburg Luxemburg Exchange LUX 040 Europa Niede rlande Euronext Amsterdam AMS Skandinavien N orwegen O slo Exchange OSL In Wien Europa Österreich Wien Exchange WIE Folge nde Produkte nur mit We isung: Bulgarien (VA 109) Europa Bul garien Exchange 4 BUL Kroa tien Europa Kroatien Zagreb Exchange 4 ZAG Rumänien nur, nicht m öglich Europa Rumänien Bukarest Exchange 4 BUK Russland (VA 101) Nur Telefonhandel in US$ 4 MOS Europa Portu gal Eu ronext Lissa bon LIS Skandinavien Sc hweden Stockh olm Exchange STO 054 Indexzugehöri gkeit: SMI Index Europa Sc hweiz Swiss Exchange VI RT X Schweiz 5 VXS Wenn nicht Indexzugehörigkeit SMI Index, dann Europa Sc hweiz Swiss Exchange Electronic (SWX) ZUR SWX Wenn SWX nicht handelbar, dann Bern Exchange Europa Sc hweiz Bern Exchange 5 ESR Europa Spanien Madri d Exchange MAD Europa Un garn Bu dapest Exchange 4 BUD Europa Türkei Istanbul Exchange IST Europa Polen Warschau Exchange 4 WAR Europa Estlan d Tallin Exchange 4 TAL Europa Lettland Ri ga Exchange 4 RIG Europa Litauen Wilna Exchange 4 WIL 031 Australien Australien Exchange SYD Fernost H ongk ong Hongkong Exchange 4 HON Generell Tokio Exchange, wenn dort handelbar Fernost Japan Tokio Exchange TOK Wenn Tokio Exchange nicht handelbar, dann Osaka Fernost Japan O saka Exchange OSE Exchange Generell Toronto Exchange, wenn dort handelbar Nordamerika Kanada T oronto Exchange TOR Wenn Toronto Exchange nicht handelbar, dann Venture Exchange Nordamerika Kana da Venture Exchange NCC Lateinamerika Mexiko Mexiko Exchange 4 MEX Fernost Singapur Si ngapu r Exchange SIN Afrika Südafrika Johanne sbu rg Exchange JOH 057 Generell New York Exchange, wenn dort handelbar USA New York Exchange (NYSE) NYS Wenn New York Exchange nicht handelbar, dann USA NASDAQ NAN NASDAQ Wenn NASDAQ nicht handelbar, dann OTC USA OT C NAT Son sti ge U S Produkte nur mit Weisung Neuseeland Wellington Exchange WEL Fernost Thailand Bangkok Exchange BAN Fernost I ndonesien Jakarta Exchange 4 JAK Fernost Südkorea Seoul Exchange 4 BUS Fernost China Shanghai Exchange 4 SHG Europa Tsc hechisc he Repu blik P rag Exchange 4 PRA Fernost Malaysia Kuala Lumpur Exchange KLP Europa Sl owakei Brati slava Exchange 4 BRA Europa Sl owenien Ljubljana Exchange ESL 047 Der bestm ögliche Ausführungsplatz wird vom Handel situativ ausgewählt DZ Seite 6 von 7

7 Ausländische Terminbörsen Emissionsland des Auswahlkriterium Underlyings Großbritannien London Frankreich Paris Italien Mailand Niederlande Amsterdam Schweden Stockh olm Spanien Madrid Österreich Wien Belgien Brüssel Norwegen Oslo Dänemark Kopenhagen Griechenland Athen Ausführungsplatz Euronext LIFFE Euronext Paris IDEM Italian Derivative s Exchange Market Euronext Amsterdam NASDAQ OMX MFM Meff Renta Variable Madrid ÖTOB Wiener Börse Euronext Brüssel NASDAQ OMX NASDAQ OMX ADEX Athens De rivati ve Exchange 1 Inkl. Genussscheine. 2 Diese Produkte werden über VR NetWorld Brokerage nicht angeboten. 3 In Abgrenzung zu den gesondert aufgeführten ETFs unterliegt die Abwicklung von Aufträgen in den hier aufgeführten Investmentfondsanteilen den speziellen Regelungen des Investmentgesetzes ( 23 InvG). 4 Dieser Ausführungsplatz kann über VR NetWorld Brokerage aus technischen Gründen nicht angesteuert werden. 5 Aufgrund mangelnder Liquidität an der Börse werden Orders in Zinsprodukten außerbörslich ausgeführt DZ Seite 7 von 7

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