Compliance. Programm. Solutions Day. Prozesse optimieren Komplexität reduzieren Risiken minimieren. Mittwoch, 24. Juni 2015 München Marriott Hotel

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1 Compliance 2015 Prozesse optimieren Komplexität reduzieren Risiken minimieren Mittwoch, 24. Juni 2015 München Marriott Hotel Programm Anna Rauchenberger

2 Sehr geehrte Besucherinnen und Besucher, ich freue mich, Sie auch im Namen der Sponsoren als Teilnehmer des Compliance Solution Days begrüßen zu dürfen. Mit diesem Kongress wollen wir eine Plattform bieten, die rege Diskussionen rund um die erfolgreiche Einführung und stetige Optimierung von Compliance Management Systemen ermöglicht. Ohne spezialisierte, externe Dienstleistungen ist der Schritt von der Theorie in die Unternehmenspraxis beschwerlich. Wie schafft man es also, die wesentlichen Eckpfeiler eines Compliance Management Systems, wie Compliance- Kultur, Organisation, Kommunikation oder Überwachung erfolgreich zu etablieren? Wie führt man ein Schulungs-Tool für Mitarbeiter und Geschäfts - partner ein, das flexibel und ressourcenschonend ist? Welche Möglichkeiten der umfassenden Geschäftspartnerüberprüfungen gibt es? Wie kommt man an Hintergrundinformationen in besonders kritischen Fällen? Ist es erforderlich sein Compliance Management System zertifizieren zu lassen? Welche Risiken gehen Whistleblower ein und wie kann man dem entgegenwirken? Auf diese und weitere Fragen hoffen wir, zusammen mit unseren Kongresspartnern auf dem Compliance in intensiven Gesprächen die passenden Antworten zu finden, die Ihnen in Ihrer täglichen Arbeit dabei helfen, Ihre Ziele zu erreichen. Ihr Salvatore Saporito Business Development Manager Risk & Compliance LexisNexis GmbH 2

3 Programm Compliance Beginn Thema 08:30 Registrierung und Kaffee 09:10 Begrüßung Prof. Dr. rer. pol. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor, Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG) 09:20 Keynote: Hinweisgeber Moralisches Gebot oder Treuebruch? Transparency International Deutschland e.v. Dr. Andreas Novak, Vorstandsmitglied, Transparency International Deutschland e.v. 09:50 Neue Ideen aus Berlin zur Korruptionsbekämpfung Was die Pläne des Gesetzgebers für die Compliance- Arbeit im Unternehmen bedeuten 10:30 Kaffeepause Jörg Bielefeld, Rechtsanwalt, Partner, BEITEN BURKHARDT Rechtsanwaltsgesellschaft mbh 11:00 Aktuelle Diskussionen zur Rolle von Compliance Bernd Michael Lindner, Partner, Financial Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft 3

4 11:40 Smarte Geschäftspartnerprüfung 4.0 Dr. Roman Zagrosek, Compliance Solutions GmbH 12:20 Ein Blick in die Werkzeugkiste zur Erledigung von Compliance Aufgaben 13:00 Business Lunch Thomas Michaelsen, Internal Audit & Compliance, TROX GmbH 13:50 Due Diligence Investigations Externe Ermittlungen zur richtigen Auswahl des Geschäftspartners Jan Blume-Werry, Senior Consultant, KDM Sicherheitsconsulting 14:30 Compliance Training can you get it right? Peter Thomas, Business Development Manager, SAI Global Compliance Ltd. Dr. Britta Lüscher, Director Compliance, Novartis International 4

5 Compliance 15:10 Ediscovery bei Compliance Reviews und internen Untersuchungen 15:50 Kaffeepause Helmut Sauro, Senior Consultant, Kroll Ontrack GmbH 16:10 Zertifizierung nach der ISO Dr. Peter Jonas, Director Certification und Prokurist, Austrian Standards plus GmbH 16:50 Compliance Zertifizierung was bringt das? Jürgen Krisor, Compliance Partner, digital spirit GmbH 17:30 Zusammenfassung Salvatore Saporito, Business Development Manager Risk & Compliance, LexisNexis GmbH Prof. Dr. rer. pol. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor, Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG) Moderation und Tagungsleitung Prof. Dr. rer. pol. Stephan Grüninger ist Wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG). Er ist Inhaber der W3-Professur für Allgemeine BWL mit Schwerpunkt Managerial Economics an der Hochschule Konstanz Technik, Wirtschaft und Gestaltung. Außerdem leitet er das Center for Business Compliance & Integrity (CBCI) und ist Direktor des Forum Compliance & Integrity (FCI). Er promovierte 2001 bei Prof. Dr. Reinhard Pfriem an der Carl von Ossietzky-Universität Oldenburg zum Thema Vertrauensmanagement Kooperation, Moral und Governance. Von 2002 bis 2009 arbeitete Stephan Grüninger in der Unternehmensberatung und Wirtschaftsprüfung, insbesondere in den Bereichen Anti-Fraud & Compliance Management sowie Fraud Investigation, zuletzt als Partner der Ernst & Young AG. 5

6 Ausstellerplan Aussteller- und Pausenbereich Ballsaal 6

7 Compliance Freuen Sie sich auf diese Veranstaltungspartner! Austrian Standards ist das österreichische Kompetenzzentrum rund um Normen und Regelwerke. Unter der Marke Fair Business Compliance Certificate führt Austrian Standards Zertifizierungsaudits nach den Normen ISO und ONR durch. Die Zertifizierung sichert die Reputation der Organisation und reduziert das Risiko widerrechtlicher Handlungen. Sie steht für höchste juristische Expertise, langjährige Compliance-Erfahrung sowie Neutralität & Unparteilichkeit. Durch ein Zertifikat nach ISO 19600/ONR erhalten Unternehmen einen Nachweis über die normgerechte Wirksamkeit ihres Compliance Management Systems. BEITEN BURKHARDT ist eine international tätige Wirtschaftskanzlei mit Standorten in Deutschland, Russland, China und Belgien. Im Bereich Compliance beraten wir nationale und internationale börsennotierte Aktiengesellschaften, Konzerne sowie mittelständische Unternehmen. Unsere Compliance-Experten beraten Sie, wenn es um interne Untersuchungen, Compliance-Trainings, Compliance-Richtlinien, das Handling von Compliance-Fällen, die Interaktion mit Behörden und die Implementierung sowie die Prüfung von Compliance-Management-Systemen geht. Wir sind Ihr Spezialist für die kompetente und zuverlässige Abwicklung Ihrer Compliance-Anforderungen. Sie erhalten von uns schlüsselfertige Standardlösungen, die durch den Einsatz unserer Modular Compliance Solution (MCS) flexibel angepasst, in Ihre Unternehmenslandschaft integriert und kontinuierlich weiterentwickelt werden können. Unser Portfolio umfasst Standardlösungen zur Geschäftspartnerprüfung, Risk Assessments, Datenschutz, Whistleblowing, Hochrisikogeschäfte und elearning. Für alle Lösungen stehen Ihnen ein ausgereiftes Monitoring und Reporting sowie eine übersichtliche und sichere Benutzerverwaltung zur Verfügung. Als langfristiger Partner unterstützen wir Sie bei der Erreichung des Gold-Standard im Bereich Compliance und Integrität. digital spirit ist der führende Spezialanbieter für Compliance-Lösungen im deutschsprachigen Raum. Zu den Kunden gehören internationale Top- Unternehmen und Mittelständler aus allen Branchen. Schwerpunkte des Portfolios sind Compliance-Beratung, -Training und -Kommunikation als Full-Service aus einer Hand. Unter der Marke COMFORMIS bündelt digital spirit dabei Leistungen für die Unterstützung des deutschen Mittelstandes beim Aufbau und Betrieb eines wirksamen Compliance-Managements. Die digital spirit GmbH mit Sitz in Berlin ist Teil der britischen Unternehmensgruppe Idox plc, einem führenden Anbieter von Softwarelösungen und Dienstleistungen. Profis für Sicherheitsberatung und Ermittlung - KDM Sicherheitsconsulting bietet individuelle Personen- und Geschäftsfeldüberprüfungen im In- und Ausland an. Ziel ist die Gewinnung von aktuellen Hintergrundinformationen zum Schutze des Unternehmens, sowie die Verdachtsaufklärung bis hin zur Ermittlung gerichtsverwertbarer Beweise. Wir kooperieren mit den Sicherheits- und Compliancebeauftragten der Unternehmen unter strenger Berücksichtigung des Datenschutzes, minimieren Geschäftsrisiken, erweitern deren Entscheidungsgrundlage und liefern individuelle Details, die aus offenen Quellen nicht verfügbar sind. 7

8 Richtlinien, Standards, Gesetze: Die Anforderungen an Unternehmen werden weltweit immer komplexer. Wenn Unternehmen auf der sicheren Seite und trotzdem handlungsfähig sein wollen, müssen sie den Überblick behalten. Wir bei KPMG unterstützen sie dabei. Wir helfen individuelle Risiken zu erkennen und zu managen effizient und ohne trendgetriebenen Aktionismus. KPMG ist ein Firmennetzwerk mit mehr als Mitarbeitern in 155 Ländern. Auch in Deutschland gehört KPMG zu den führenden Wirtschaftsprüfungs- und Beratungs unternehmen. Unser Ziel: eine komplexe Welt für Unternehmen verständlicher machen. Unser Anspruch: den weltweit besten Service zu bieten. Unser Handwerks zeug: Qualität, Innovation und Leidenschaft. Unsere Teams stehen für Sie bereit. Sprechen Sie uns an! Kroll Ontrack ist weltweit führend bei der Bereitstellung von Ediscovery- Lösungen. Wir helfen Unternehmen und Anwaltskanzleien bei der effizienten Handhabung und Analyse von elektronisch gespeicherten Beweisen, z. B. bei Compliance-Prüfungen, behördlichen und internen Untersuchungen oder Rechtsstreitigkeiten. Weitere Kernkompetenzen des Unternehmens sind die Computer Forensik, die professionelle Datenrettung, die sichere Datenlöschung und die Datenkonvertierung. In Deutschland ist die Kroll Ontrack GmbH mit 60 Mitarbeitern seit 1996 in Böblingen vertreten. International beschäftigt das Unternehmen ca Mitarbeiter in mehr als 20 Ländern. SAI Global ist weltweiter Marktführer für Governance-, Risk- und Compliance- Lösungen, die für nachhaltige und effiziente Corporate Compliance sorgen. Das Portfolio von SAI Global umfasst internationale Trainingslösungen, insbes. Compliance-E-Learning und die weltweit größte multilinguale E-Learning- Datenbank für Compliance und Wirtschaftsethik. Software und Beratungsdienstleistungen von SAI Global tragen ebenfalls zur Optimierung von Compliance-Prozessen in Unternehmen bei. So unterstützt die Compliance 360-Software durch effizientes und prozessorientiertes Compliance-, Richtlinien-, Case- und Audit-Management. Dank eines modularen und auf die jeweiligen Unternehmensanforderungen präzise zugeschnittenen Lösungs angebotes setzen Global Player ebenso wie Mittelständler auf Produkte von SAI Global. Transparency International Deutschland e.v. Transparency International Deutschland e.v. (kurz: Transparency Deutschland ) arbeitet gemeinnützig und ist politisch unabhängig. Transparency Deutschlands Grundprinzipien sind Integrität, Verantwortlichkeit, Transparenz und Partizipation der Zivilgesellschaft. Transparency Deutschland definiert Korruption als Missbrauch von anvertrauter Macht zum privaten Nutzen oder Vorteil. Eine effektive und nachhaltige Bekämpfung und Eindämmung der Korruption ist nur möglich, wenn Staat, Wirtschaft und Zivilgesellschaft zusammenarbeiten und Koalitionen bilden. Ziel ist es, das öffentliche Bewusstsein über die schädlichen Folgen der Korruption zu schärfen und nationale und internationale Integritätssysteme zu stärken. Mit den Compliance Lösungen von LexisNexis erkennen unsere Kunden rechtzeitig Risiken im Markt. Die Compliance Lösungen erlauben unseren Kunden, schnell und effizient Due Diligence Abfragen und Hintergrundchecks zu Kunden, Lieferanten und anderen Personen bzw. Organisationen durchzuführen. Wir unterstützen Compliance- und Firmensicherheitsbeauftragte, die einen schnellen und einfach zu nutzenden Zugang zu umfangreichen Informationen benötigen, um Untersuchungsberichte zu erstellen: Sanktions-, Watch- und PEP-Listen, Firmendatenbanken, Biografien, Urteile sowie internationale Nachrichtenquellen alles unter einer einheitlichen Oberfläche. 8

9 Medienpartner Compliance 1. Magazin: Quartalsmagazin mit Experten-Beiträgen zu Best Practices, Management und Recht 2. Portal: Online-Portal mit tagesaktuellen News, täglicher Compliance-Presseschau, Compliance-Blog, Eventübersicht und interaktivem Lexikon der Korruption 3. Netzwerk: Regelmäßige Netzwerktreffen mit Fach vorträgen und Podiums diskussionen, garantierte Teilnahme nur für Premium-Mitglieder Jetzt Premium-Mitglied werden! } 9

10 Compliance Über LexisNexis LexisNexis ist ein führender internationaler Anbieter von Informations- und Technologielösungen, mit denen Fachleute aus Unternehmen, Regierungen und gemeinnützigen Organisationen sowie Recht und Wissenschaft fundierte Entscheidungen treffen und bessere Geschäftsergebnisse erzielen können. Der digitale Pionier hat mit den Angeboten Lexis und Nexis als erstes Unternehmen Rechts- und Wirtschaftsinformationen online zur Verfügung gestellt. Heute unterstützt LexisNexis Experten mit modernster Technologie und Informationen auf höchstem Niveau dabei, schneller, einfacher und effizienter zu arbeiten. LexisNexis arbeitet eng mit den Kunden zusammen, um sicherzustellen, dass Unternehmen von den Vorteilen der Lösungen profitieren und Risiken abbauen, ihre Produktivität verbessern, ihre Rentabilität steigern und das Wachstum ihres Geschäfts vorantreiben. LexisNexis ist Teil der RELX Group. Mehr als Mitarbeiter weltweit betreuen Kunden in über 100 Ländern. Sie haben noch Fragen? Sebastian Groos Senior Marketing Executive Telefon: +49(0) Stand: 05/2015, Änderungen vorbehalten LexisNexis GmbH Heerdter Sandberg 30 D Düsseldorf Tel.: +49(0) Fax: +49(0) LexisNexis and the Knowledge Burst logo are registered trademarks of Reed Elsevier Properties Inc., used under license, 2015 LexisNexis, a division of Reed Elsevier Inc. All rights reserved.