Corporate Code of Conduct. für Elster

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1 Corporate Code of Conduct für Elster Ab dem: 1. März 2011

2 Inhaltsverzeichnis 1 Code of Conduct Allgemeines Corporate Code of Conduct Definition Strategie Grundsätze Interne Meldung... 6 Übersicht der Links... 8 Seite 2 von 8

3 1 Code of Conduct 1.1 Allgemeines Dieser Code of Conduct beinhaltet die wesentlichen Verhaltensgrundsätze, die für die Management Teams und alle weiteren Mitarbeiter der Elster Gruppe in ihrem täglichen Geschäft gelten. Er ist für jeden Elster Mitarbeiter verbindlich. Manager müssen ihren Mitarbeitern mit gutem Beispiel vorangehen, indem sie Integrität in ihrem täglichen Geschäft vorleben. Außerdem informieren und schulen sie ihre Mitarbeiter bezüglich wesentlicher Werte, dem Code of Conduct und seiner Richtlinien und beraten bei ihrer Anwendung. Elster leistet ausdrücklich seinen Beitrag zu einer Compliance-Kultur. 1.2 Corporate Code of Conduct Definition Ein Code of Conduct ist eine Sammlung von Grundsätzen, Werten, Standards und Verhaltensregeln, die Entscheidungen, Prozesse und Systeme einer Organisation lenken, und dadurch zum Nutzen der externen Beteiligten ( Stakeholder ) beiträgt und die Rechte aller Betroffenen respektiert Strategie Der Verwaltungsrat, die geschäftsführenden Direktoren und alle Mitarbeiter von Elster sind verpflichtet, ihr tägliches Geschäft an Elsters Verhaltensgrundsätzen, die sich aus diesem Code of Conduct ergeben, auszurichten. Die Führungskräfte sind angehalten sich vorbildlich zu verhalten. Das Compliance Office ist für die Umsetzung des Compliance Programms und dieses Code of Conduct mit klar definierten Verantwortlichkeiten des Managements verantwortlich. Die Verhaltensgrundsätze dieses Code of Conduct sind verbindlich für Elster. Elster wird seine Geschäftspartner mit seinem Code of Conduct vertraut machen. Die Angemessenheit und Effektivität der Elster Richtlinien wird regelmäßig überprüft. Der Chief Legal Officer berichtet die Resultate an die geschäftsführenden Direktoren und an das Audit und Compliance Committee als Bestandteil seiner regelmäßigen Berichtspflicht, jedoch mindestens einmal im Jahr Grundsätze Die folgenden Grundsätze gelten für jeden Elster Mitarbeiter 1. Einhaltung des Gesetzes Sie müssen sich jederzeit an die Gesetze und sonstigen Regelungen halten, die auf Ihr Geschäft anwendbar sind. Sollten zusätzliche oder strengere Maßstäbe oder Regelungen innerhalb einer Gesellschaft von Elster gelten, so werden die- Seite 3 von 8

4 se lokal angewendet. Elster toleriert keine Form von illegalen Geschäftspraktiken. Elster fördert eine Atmosphäre, in der Compliance anerkannt, wertgeschätzt und unterstützt wird sowie Verstöße nicht toleriert werden. Sofern Sie einen Grundsatz dieses Code of Conduct oder eine seiner Richtlinien verletzen, können sie belangt werden, je nach Art und Schwere des Verstoßes, kann dies auch zu Ihrer Kündigung und weiteren Konsequenzen ziviloder strafrechtlicher Art führen. Als Manager können Sie auch für mangelnde Aufsicht und Kontrolle innerhalb Ihres Geschäftsbereichs belangt werden. Verhalten Sie sich stets so, dass selbst der Anschein eines möglichen Verstoßes vermieden wird. Sollten Sie einen Verstoß oder einen angeblichen Verstoß in gutem Glauben berichten, werden Sie mit Wertschätzung und Respekt behandelt und vor jeglicher Form von Vergeltung, Bedrohung oder Verfolgung beschützt. 2. Fairer Wettbewerb keine Wettbewerbsverstöße Verhalten Sie sich stets als ehrlicher, glaubhafter und verlässlicher Partner in allen Geschäftsaktivitäten und beziehungen. Als Elster Mitarbeiter dürfen Sie Geschäfte nur auf Basis der Vorzüge unserer Produkte und Dienstleistungen gewinnen. Fördern und halten Sie sich an die Prinzipien fairen Wettbewerbs gegenüber Kunden, Lieferanten und Wettbewerbern. Vereinbarungen mit Wettbewerbern und abgestimmte Verhaltensweisen, die den Wettbewerb beschränken, sind verboten. Es ist verboten, vertrauliche Informationen über Preise, Kunden oder Lieferantenbeziehungen auszutauschen. Hierzu zählen auch informelle Gespräche und informelle Vereinbarungen ( gentlemen s agreements ). 3. Integrität im Geschäftsleben keine Korruption Elster lehnt jede Form der Korruption ab. Als Elster Mitarbeiter dürfen Sie im geschäftlichen Zusammenhang unzulässige persönliche Vorteile (z.b. Geschenke) weder gewähren noch annehmen. Dies betrifft selbst solche Vorteile, die keinen Einfluss auf eine Geschäftsentscheidung haben. Einzige Ausnahme bilden geringwertige Geschenke mit lediglich symbolischem Gehalt (keine Barzahlungen oder Ähnliches) sowie Geschäftseinladungen zu Veranstaltungen im Rahmen der üblichen und rechtmäßigen Gepflogenheiten. Sie dürfen niemals einen persönlichen Vorteil einfordern. Wenn Sie unsicher sind, ob die Gewährung oder Annahme eines bestimmten Vorteils zulässig ist, wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten, das Compliance Office oder die Integrity Line. Dasselbe gilt, wenn Sie feststellen, dass Sie sich in einem Interessenkonflikt befinden, oder diesbezüglich unsicher sind. Elster arbeitet mit Handelsvertretern, Zwischenhändlern, Unterlieferanten und Beratern zu Verkaufs- und anderen Zwecken zusammen. Provisionen und andere Zahlungen, die diesen Vertriebspartnern gezahlt werden, müssen im Hinblick auf die von dem Partner erbrachten Leistungen angemessen sein. Spenden an politische Organisationen oder Personen in Form von Geld, Sachen oder Dienstleistungen sowie das Sponsoring von und das Spenden an nichtpolitische Personen bedürfen der vorherigen Zustimmung des jeweiligen Seite 4 von 8

5 Managements. Sie dürfen nicht dazu genutzt werden, andere Regeln dieses Code of Conduct zu umgehen. 4. Gesundheit, Sicherheit und Umwelt Als Elster Mitarbeiter sind Sie verpflichtet, sich für nachhaltige und sozialverantwortliche Entwicklung, die Schaffung sicherer Arbeitsbedingungen und Produkte, den Schutz der Umwelt sowie die Schonung der Ressourcen einzusetzen. Elster respektiert den Schutz international anerkannter Menschenrechte. Sie müssen diese fundamentalen Rechte in Ihrem Verantwortungsbereich schützen. Halten Sie sich an jede Gesetzgebung zum Schutz der Gesundheit und Sicherheit unserer Kunden, Ihrer Kollegen und der Umwelt. Dies betrifft gleichermaßen Elster Produkte und Prozesse. Elster strebt die Weiterentwicklung von Produkten und Prozessen an, um permanent die eigenen Sicherheits- und Umweltstandards zu verbessern. 5. Beachten Sie das Handels- und Außenwirtschaftsrecht keine Handelsund Außenwirtschaftsverstöße Seien Sie sich aller Außenrechtsbestimmungen, die auf den jeweiligen Geschäftsvorfall Anwendung finden, bewusst und halten Sie diese ein. Als Elster Mitarbeiter dürfen Sie Waren, Technologien, Dienstleistungen oder Informationen national und über Grenzen hinweg transferieren und sich an Kapital- und Zahlungstransaktionen beteiligen, soweit dies nicht gegen eine der verschiedenen anwendbaren nationalen oder internationalen Handelsbeschränkungen verstößt. Deshalb sollten Sie die Art der Ware, ihr Ursprungsland, ihre Endverwendung und die Identität Ihres Kunden/Geschäftspartners überprüfen. 6. Trennung beruflicher und privater Interessen keine Interessenkonflikte Ein Interessenkonflikt besteht, wenn die privaten Interessen eines Mitarbeiters den Interessen von Elster entgegenstehen. Ein Interessenkonflikt besteht auch in Situationen, in denen ein Mitarbeiter aus Informationen, die er im Rahmen seiner Beschäftigung bei Elster erhält, einen privaten Nutzen zieht oder diese zum Nachteil von Elster verwendet. Elster verlässt sich bei der Ausübung seines Geschäfts auf Ihre Loyalität. Gehen Sie keine Beziehung ein, die Ihre Entscheidungsfähigkeit, was für Elster am Besten ist, beeinflussen oder die einen Interessenkonflikt darstellen könnte. Diese Anforderung können Sie auch nicht umgehen, indem Sie einen Freund, ein Familienmitglied oder einen Dritten für sich handeln lassen. Insiderhandel ist streng verboten. Falls Sie feststellen, dass Sie sich in einem Interessenkonflikt befinden, oder unsicher sind, ob solch ein Konflikt bestehen oder entstehen könnte, wenden Sie sich an Ihren Vorgesetzten, das Compliance Office oder die IntegrityLine. 7. Schutz von Vermögenswerten und Daten keine Verletzung von Eigentumsrechten Soweit nicht anderweitig gestattet, dürfen Ressourcen der Gesellschaft nur zu Geschäftszwecken verwendet werden. Sie müssen Elster Eigentum und das seiner Geschäftspartner verantwortungsbewusst behandeln und gegen Beschädigung, Verlust oder Missbrauch schützen. Geistige Eigentumsrechte sind gegen Angriffe, Verlust oder Verletzungen zu schützen. Mitarbeiterhandlungen Seite 5 von 8

6 am Arbeitsplatz oder zu Hause dürfen Elsters Reputation sowie die Reputation seiner Geschäftspartner nicht schädigen. Jede Geschäftsinformation, die nicht öffentlich ist, muss vertraulich behandelt werden und darf keiner dritten Partei offenbart werden. Sie darf Kollegen nur soweit erforderlich mitgeteilt und nicht für private Zwecke verwendet werden. Diese Grundsätze gelten über die Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses mit Elster hinaus. Elster schützt die persönlichen Daten seiner Mitarbeiter, indem gewährleistet wird, dass die Erhebung, Verarbeitung und Nutzung persönlicher Daten nur gestattet wird, soweit dies für zuvor festgelegte und legitime Zwecke erforderlich ist und in Einklang mit dem anwendbaren Recht geschieht. 8. Zutreffende Finanzbuchhaltung und berichterstattung Zutreffende und wahrheitsgemäße Berichterstattung sowie Dokumentation ist die Grundlage für eine offene und effektive Zusammenarbeit mit den externen Beteiligten ( Stakeholder ) und Geschäftspartnern. Elster informiert seine Anteilseigner, Finanzanalysten, Investorenverbände, etc. sowie die Öffentlichkeit regelmäßig und pünktlich über seine Geschäftssituation und wesentliche Veränderungen. Elster verpflichtet sich zur uneingeschränkten Einhaltung aller Anforderungen, die an die Veröffentlichungen von Elster bestehen, und zwar auch im Hinblick auf Berichte und Unterlagen zur Einreichung bei der US Securities and Exchange Commission. Jeder Geschäftsvorfall wird vollständig, zutreffend und angemessen unter Beachtung aller zeitlichen und systematischen Anforderungen nach den anwendbaren Buchführungsvorschriften und konzerninternen Richtlinien erfasst. Elsters Buchhaltung und Aufzeichnungen sind vollständig, ordnungsgemäß und sofort verständlich. Aufzeichnungen werden solange aufbewahrt wie das anwendbare Recht und interne Regelungen dies verlangen. Es ist untersagt, Aufzeichnungen, die für drohende oder laufende öffentliche Ermittlungen oder Gerichtsverfahren relevant sind, zu vernichten. 9. Faire Beschäftigungsbedingungen Behandeln Sie ihre Kollegen fair und gleich, um eine Kultur des Respekts, der Toleranz und der Vielfalt zu schaffen. Als Elster Mitarbeiter respektieren Sie die Würde, Privatsphäre und persönlichen Rechte jedes Einzelnen und arbeiten respektvoll mit jedem Kollegen zusammen, ungeachtet des Geschlechts, der Rasse, der Hautfarbe, der Nationalität, der Religionszugehörigkeit, des Alters, einer Behinderung, der sexuellen Orientierung oder eines anderen persönlichen Merkmals. Elster toleriert keine Form der Diskriminierung, Belästigung oder des ungewollten körperlichen Kontakts Interne Meldung Beratungsanfragen zu compliance-relevanten Sachverhalten können an das Compliance Office sowie den lokalen Compliance Beauftragten gerichtet werden. Jedes Fehlverhalten oder mögliche Fehlverhalten soll unverzüglich auf direktem oder indirektem Weg an das Compliance Office zum Zweck der Beratung und Anwendung der Misconduct Procedure gemeldet werden. Seite 6 von 8

7 Die Meldung eines Fehlverhaltens oder möglichen Fehlverhaltens zum Compliance Office ist zwingend. Seite 7 von 8

8 Übersicht der Links Elster Integrity Line Elsternet Seite 8 von 8