Kommentar zum Arbeitsrecht der Insolvenzordnung

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1 Kommentar zum Arbeitsrecht der Insolvenzordnung InsO 108, 113, , 185 von Dr. Bertram Zwanziger Vorsitzender Richter am Bundesarbeitsgericht, Erfurt 5., neu bearbeitete und wesentlich ergänzte Auflage 2015 Fachmedien Recht und Wirtschaft dfv Mediengruppe Frankfurt am Main

2 Vorwort... Abkürzungsverzeichnis.... V XXI Einführung Insolvenzrecht und Arbeitsrecht... 1 I. Allgemeines Geschichtliche Entwicklung Ziele des Verfahrens Prinzipien des Insolvenzrechtes a) Konzeption der InsO... 5 (1) Funktion des Verfahrens... 5 (2) Einteilung der Forderungen b) Wirkung der Verfahrenseröffnung Anwendbarkeit der InsO... 7 a) Auslandsberührung... 7 (1) Allgemeines (2) Rechtsquellen... 7 (3) Anerkennung des Insolvenzverfahrens... 8 (4) Auswirkungen im Arbeitsrecht (5) Auswirkungen im Prozessrecht b) Personeller Anwendungsbereich/Insolvenzfähigkeit II. Ablauf eines Insolvenzverfahrens Antrag auf Eröffnung eines Insolvenzverfahrens/Eröffnungsgründe a) Antrag (1) Allgemeines (2) Formelle Voraussetzungen b) Eröffnungsgründe (1) Materielle Vorgaben (2) Feststellung der Voraussetzungen c) Ausreichende Masse Maßnahmen des Insolvenzgerichtes nach Stellung des Antrages 29 a) Allgemeine Grundsätze b) Vorläufiger Gläubigerausschuss c) Vorläufiger Insolvenzverwalter d) Einstellung der Zwangsvollstreckung Entscheidung über den Antrag a) Entscheidungsmöglichkeiten VII

3 VIII b) Rechtsmittel (1) Statthaftigkeit von Rechtsmitteln/Verfahren (2) Rechtsfolgen zwischenzeitlicher Bestellung eines Verwalters c) Antragsrücknahme/Erledigung d) Prozesskostenhilfe Verfahren nach der Eröffnung a) Rechtsfolgen der Eröffnung (1) Insolvenzbeteiligte (2) Behandlung von Forderungen (3) Sonstige Folgen der Eröffnung b) Arbeitsrechtliche Auswirkungen c) Kündigungen und Insolvenz d) Betriebsübergang e) Mitarbeiterbeteiligung f) Weiterer Ablauf (1) Übernahme und Sichtung der Masse (2) Berichtstermin (3) Prüftermin (4) Verteilung der Masse (5) Nachtragsverteilung (6) Rechtsfolgen der Beendigung des Verfahrens g) Einstellung des Verfahrens mangels Masse oder wegen Masseunzulänglichkeit (1) Allgemeines (2) Masselosigkeit (3) Masseunzulänglichkeit h) Vorbehalt der Nachtragsverteilung i) Sonstige Einstellungsmöglichkeiten Auswirkungen des Insolvenzverfahrens auf das Kündigungsrecht 78 a) Kündigungsberechtigung/Kündigungsgegner b) Auswirkungen auf betriebsbedingte Kündigungsgründe Persönliche Haftung des Verwalters a) Begründung unerfüllbarer Masseverbindlichkeiten b) Verletzung insolvenzrechtlicher Pflichten c) Garantieerklärung/persönliches Vertrauen d) Unerlaubte Handlung e) Rechtsweg Insolvenz des Arbeitnehmers a) Allgemeines b) Eröffnungsantrag vor dem 1. Juli (1) Ablauf des Verfahrens... 89

4 (2) Insolvenzbeschlag (3) Vorabtretungen und -pfändungen c) Eröffnungsantrag ab dem 1. Juli (1) Verfahrensablauf (2) Insolvenzbeschlag (3) Vorabtretungen und -pfändungen d) Verfahrensfragen III. Besondere Verfahrensgestaltungen Insolvenzplan a) Allgemeines b) Aufstellungsberechtigung c) Inhalt (1) Gliederung (2) Darstellender Teil (3) Gestaltender Teil (4) Gruppenbildung d) Annahme des Plans (1) Gerichtliches Verfahren (2) Erörterungs- und Abstimmungstermin e) Zustimmung des Schuldners f) Gerichtliche Bestätigung g) Wirkung und Durchführung des Planes h) Insolvenzplan und Arbeitnehmer (1) Beteiligung des Betriebsrates und des Sprecherausschusses (2) Insolvenzplan und Arbeitnehmerrechte (3) Möglicher Nachrang künftiger Forderungen Eigenverwaltung a) Gesetzliche Ausgestaltung (1)Zweck (2) Voraussetzungen und Anordnung (3) Inhaltliche Regeln (4) Aufhebung (5) Insolvenzplan b) Arbeitsrechtliche Auswirkungen (1) Masseverbindlichkeiten und Insolvenzforderungen (2) Einschränkungen der Schuldnerbefugnisse (3) Auswirkungen auf das Insolvenzarbeitsrecht Konzerninsolvenz a) Allgemeines b) Zuständiges Insolvenzgericht IX

5 c) Vorläufiger Verwalter/Insolvenzverwalter d) Verfahrenskoordination (1) Generelle Regelungen (2) Koordinationsverfahren e) Arbeitsrechtliche Folgerungen IV. Haftungserweiterung Allgemeines Erweiterung der Masse a) Insolvenzanfechtung (1) Allgemeine Grundsätze (2) Einzelne Anfechtungstatbestände (3) Begrenzung der Insolvenzanfechtung (4) Anfechtbarkeit und Insolvenzgeld (5) Insolvenz des Arbeitnehmers (6) Verfahrensfragen b) Gesamtschaden (1) Allgemeine Grundsätze (2) Verspätete Insolvenzanmeldung (3) Existenzvernichtungshaftung/Vermögensentzug (4) Vermögensverschiebung (5) Vermögensvermischung (6) Gründerhaftung Ansprüche einzelner Gläubiger Rechtsweg V. Beschäftigungs- und Qualifizierungsgesellschaften Allgemeines Problempunkte Betriebsverfassung InsO: Fortbestehen bestimmter Schuldverhältnisse I. Arbeitsrechtlicher Regelungsgehalt II. Inhalt der Arbeitsverhältnisse III. Arbeitnehmerforderungen in der Insolvenz Grundsätze Forderungen für die Zeit vor Insolvenzeröffnung a) Einordnung b) Anmeldung c) Fristen X

6 3. Forderungen für die Zeit nach Insolvenzeröffnung a) Einordnung b) Geltendmachung Zeitliche Zuordnung Arbeitnehmererfindung Zeugnis Besonderheiten bei Masseunzulänglichkeit IV. Insolvenzgeld Allgemeines Anspruchsberechtigte Voraussetzungen und Inhalt der Absicherung a) Insolvenzereignis b) Berücksichtigungsfähiges Arbeitsentgelt (1) Allgemeines (2) Arbeitsentgelt (3) Gesetzliche Ausnahmen (4) Zivilrechtliche Einschränkungen c) Gesicherter Zeitraum (1) Insolvenzgeldzeitraum (2) Zeitliche Zuordnung d) Höhe des Anspruches Auslandsberührung Verfahren a) Antrag b) Ermittlungen; Auszahlung und Anfechtung der Entscheidung 208 c) Vorläufige Zahlungen d) Rückzahlung Übergang des Anspruchs auf Arbeitsentgelt Vorfinanzierung von Insolvenzgeld a) Der Mechanismus b) Aktuelle Ausformung (1) Regelung der Vorfinanzierung (2) Rechtliche Problematik der Vorfinanzierung V. Betriebliche Altersversorgung und sonstige Vorsorge Insolvenzrechtliche Behandlung betrieblicher Altersversorgung 215 a) Begriff und Arten der Alterssicherung b) Auswirkungen der Insolvenz (1) Direktzusage (2) Direktversicherung (3) Pensionskasse (4) Pensionsfonds XI

7 (5) Unterstützungskasse c) Insolvenz und Versorgungszusage d) Übertragung auf andere Versorgungen Sicherung durch den Pensionssicherungsverein a) Allgemeines b) Sicherungsfälle c) Gesicherte Rechte (1) Laufende Versorgungsleistungen (2) Gesetzlich unverfallbare Anwartschaften (3) Besonderheiten bei der Direktversicherung (4) Unterstützungskasse und Pensionsfonds (5) Rechtskraftwirkung d) Höhe der Absicherung (1) Allgemeine Regeln (2) Begrenzung des Anspruches e) Verfahren Rechtsübergang auf und Forderungen Dritter gegen den Pensionssicherungsverein a) Übergang der Forderungen b) Übergang des Vermögens der Unterstützungskasse c) Verhältnis der Rechtsübergänge d) Pensionsfonds e) Forderungen Dritter gegen den Pensionssicherungsverein Abfindung von Ansprüchen Insolvenz des Arbeitnehmers oder Rentners a) Allgemeines b) Betriebliche Altersversorgung c) Eigenvorsorge für das Alter und Hinterbliebene (1) Allgemeines (2) Vorsorge ohne steuerliche Förderung (3) Vorsorge mit steuerlicher Förderung d) Krankenversicherung e) Zuständigkeit VI. Privatrechtliche Sicherung von Ansprüchen Problem a) Allgemeine Fragen b) Mögliche Sicherungsinstrumente c) Haftung des Betriebsratsanwalts Gesetzliche Pflichten zur Absicherung a) Wertguthaben b) Altersteilzeit XII

8 c) Vermögenswirksame Leistungen d) Schadensersatz bei mangelnder Absicherung (1) Allgemeine Fragen (2) Absicherungspflicht nach 7e SGB IV (3) Absicherungspflicht nach 8a AltTZG (4) Absicherungspflicht nach dem Vermögensbildungsgesetz Anfechtung der Absicherung InsO: Kündigung eines Dienstverhältnisses I. Allgemeines II. Ausformung Anwendungsbereich Inhalt der Regelung a) Regelungsgehalt b) Verhältnis zu gesetzlichen Kündigungsbeschränkungen (1) Gesetzliche Fristenregelungen (2) Gesetzliche Beschränkung der Kündigungsgründe c) Vereinbarte Kündigungsbeschränkungen d) Schadensersatz InsO: Kündigung von Betriebsvereinbarungen I. Regelungsgehalt II. Zu Absatz Anwendungsbereich Verhältnis Verhandlungen/Kündigung der Betriebsvereinbarung Nachwirkung III. Zu Absatz IV. Störung der Geschäftsgrundlage V. Regelungsabrede InsO: Betriebsänderungen und Vermittlungsverfahren I. Regelungsgehalt II. Einzelheiten InsO: Gerichtliche Zustimmung zur Durchführung einer Betriebsänderung XIII

9 I. Regelungsgehalt II. Voraussetzungen der Zustimmung Antrag a) Allgemeines b) Voraussetzungen des 111 BetrVG (1) Beschäftigtenzahl (2) Begriff der Betriebsänderung c) Rechtzeitige und umfassende Unterrichtung des Betriebsrates 290 d) Kein fristgemäßer Interessenausgleich Zustimmung III. Rechtsfolgen IV. Verfahren Allgemeines Amtsermittlung, Fristsetzungen und Beweislast Entscheidung des Gerichts Rechtsmittel a) Allgemeines b) Zulassung der Rechtsbeschwerde c) Einlegung und weiteres Verfahren d) Rechtsmittelbelehrung des Arbeitsgerichts Einstweilige Verfügung V. Auswirkungen auf andere Vorschriften InsO: Umfang des Sozialplans I. Regelungsgehalt II. Voraussetzungen III. Begrenzungen der Sozialplanmasse Allgemeines Absolute Grenze a) Einzubeziehende Arbeitnehmer b) Monatsentgelt (1) Maßgeblicher Monat (2) Anzurechnendes Entgelt c) Widerrufener Sozialplan Relative Grenze Nicht anrechenbare Leistungen Überschreitungen a) Vermeidung XIV

10 b) Auswirkungen auf die Gültigkeit des Sozialplanes (1) Relative Grenze (2) Absolute Grenze (3) Doppelverstoß c) Rückzahlungsansprüche IV. Geltendmachung und Auszahlung Grundsatz Voraussetzungen der Zahlung Durchsetzung a) Keine individualrechtliche Durchsetzung b) Keine kollektivrechtliche Durchsetzung c) Insolvenzrechtliche Durchsetzung Verjährung V. Sozialplan für weiterarbeitende Arbeitnehmer VI. Sozialplanähnliche Leistungen Ansprüche aus Ungleichbehandlung im Sozialplan Sozialpläne in Kleinbetrieben Abfindungsplan des Verwalters Tarifsozialplan VII. Prozessuales InsO: Sozialplan vor Verfahrenseröffnung I. Regelungsgehalt II. Sozialpläne innerhalb der Drei-Monats-Phase Widerruf a) Berechnung der Frist b) Ausübung c) Rechtsfolgen (1) Unwirksamkeit des alten Sozialplanes/keine Rückzahlungspflicht (2) Einbeziehung in neuen Sozialplan (3) Anrechnung erhaltener Sozialplanleistungen Unterbliebener Widerruf III. ¾ltere Sozialpläne InsO: Interessenausgleich und Kündigungsschutz I. Zu Absatz XV

11 1. Regelungsgehalt Voraussetzungen a) Geplante Betriebsänderung b) Zustandekommen eines Interessenausgleichs c) Namentliche Aufzählung der zu kündigenden Arbeitnehmer. 333 d) Darlegungs- und Beweislast Rechtsfolgen a) Vermutung für Kündigungsgründe (1) Umkehrung der Beweislast (2) Darlegungslast (3) Weiterbeschäftigung in anderem Betrieb (4) ¾nderungskündigung b) Sonderregeln bei der Sozialauswahl (1) Festlegung sozialer Kriterien (2) ¾nderung des Beurteilungsmaßstabes (3) Ausgewogene Personalstruktur (4) Darlegungs- und Beweislast (5) Zufällige Richtigkeit Spätere ¾nderungen Verhältnis zu sonstigen betriebsverfassungsrechtlichen Vorschriften a) Verbindlichkeit des Interessenausgleichs (1) Kollektivrechtliche Ebene (2) Individualrechtliche Ebene b) Inhaltliche Überprüfung des Interessenausgleichs c) Anhörung des Betriebsrates nach 102 BetrVG (1) Notwendigkeit trotz Interessenausgleichs (2) Widerspruch und Interessenausgleich d) Rechte nach 99 BetrVG e) Mitbestimmungsrechte nach 87 BetrVG f) Mitbestimmungsrecht nach 95 BetrVG Rückwirkungen auf die allgemeine Rechtslage a) Anwendbarkeit bei allen Sanierungen?/Verhältnis zu 1 Abs. 5 KSchG b) Auswirkungen auf die Auslegung von 111ff. BetrVG c) Verhältnis zu 1 Abs. 4 KSchG II. Zu Absatz Allgemeines Anzeigepflicht a) Voraussetzungen b) Inhalt XVI

12 c) Folgen unzureichender Anzeige Beteiligung des Betriebsrates a) Anforderungen b) Folgen von Rechtsverstößen III. Interessenausgleich und Schwerbehindertenrecht Allgemeines Konzeption der Sonderregelung Voraussetzungen der Sonderregelung a) Nennung im Interessenausgleich b) Beteiligung der Schwerbehindertenvertretung c) Schutz der schwerbehinderten Menschen als Gruppe (1) Relative Grenze (2) Absolute Grenze InsO: Beschlussverfahren zum Kündigungsschutz I. Regelungsgehalt II. Voraussetzungen III. Verfahren Allgemeines und Beteiligte Antrag Fristsetzungen, Entscheidung und Rechtsmittel Kosten IV. Maßstäbe der Überprüfung Berechtigung betriebsbedingter Kündigungen/Betriebsübergang 384 a) Kündigungsgründe und soziale Auswahl b) Darlegungs- und Beweislast Sonstige Unwirksamkeitsgründe Beurteilungszeitpunkt V. 126 InsO und Anhörung des Betriebsrates InsO: Klage des Arbeitnehmers I. Regelungsgehalt II. Zu Abs III. Zu Abs IV. Auswirkungen der Entscheidung im Kündigungsschutzprozess auf das Beschlussverfahren XVII

13 128 InsO: Betriebsveräußerung I. Regelungsinhalt Erweiterung von Kündigungserleichterungen Voraussetzungen der Anwendbarkeit a) Allgemeines b) Voraussetzungen des 613a BGB (1) Betriebs- und Betriebsteilübergang (2) Rechtsgeschäft II. Weitere Wirkungen Betriebsübergang und Insolvenz Veräußererkündigung ohne und mit Erwerberkonzept Fortsetzungs-/Wiedereinstellungsanspruch Verantwortung des Erwerbers beim Sozialplan InsO: Besondere Zuständigkeiten I. Allgemeines II. Anhängige Verfahren Unterbrechung/Vollmachtserlöschen a) Durch Insolvenzeröffnung b) Durch vorläufige Insolvenzverwaltung Aufnahme der Verfahren a) Aktivprozesse (1) Allgemeines (2) Aufnahme unter Beteiligung des Verwalters (3) Aufnahme ohne Beteiligung des Verwalters b) Passivprozesse (1) Allgemeines (2) Teilungsmassestreit (3) Schuldenmassestreit (4) Forderungen mit zweifelhafter Einordnung c) Nebenintervention Verfahrensfragen Kosten a) Teilungsmassestreit b) Schuldenmassestreit c) Kostenausspruch d) Kostenfestsetzung III. Neu anhängig zu machende Verfahren Allgemeines XVIII

14 2. Aktivprozesse Passivprozesse a) Teilungsmassestreit b) Schuldenmassestreit c) Örtliche Zuständigkeit IV.Prozesskostenhilfe V. Zwangsvollstreckung Vollstreckungsbeschränkungen a) Allgemeine Einschränkungen b) Einschränkungen in besonderen Fällen (1) Sozialplanverpflichtungen (2) Zwangsvollstreckung in unbewegliches Vermögen c) Durchsetzung der Einschränkungen Insolvenzrechtliche Titel Titelumschreibung VI. Besonderheiten von Kündigungsschutzprozessen Klagefrist Unterbrechung und Aufnahme VII. Arbeitnehmer als Insolvenzschuldner Allgemeine Grundsätze Kündigungsschutzprozess Prozesskostenhilfe Zwangsvollstreckung Kosten Literaturverzeichnis Sachregister XIX