Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Top Dividende Halbjahresbericht 2015/2016

2 DWS Top Dividende

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015/2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise 2 Hinweise für Anleger in Luxemburg Halbjahresbericht DWS Top Dividende 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 8 TER für Anleger in der Schweiz 16 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapital ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Hinweise für Anleger in Luxemburg Zahl- und Vertriebsstelle in Luxemburg ist die Bei dieser Stelle können Deutsche Bank Luxembourg S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L Luxemburg n die Rücknahme der Anteile durchgeführt bzw. Rücknahme- und Umtauschanträge eingereicht werden, n die Anleger kostenlos sämtliche Informationen, wie Verkaufsprospekt samt Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen, Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise erhalten und sonstige Angaben und Unterlagen erfragen bzw. einsehen, n Zahlungen an die Anteilinhaber weitergeleitet werden. Zudem sind Jahres- und Halbjahresberichte in elektronischer Form über die Internetseiten und erhältlich. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS Top Dividende DWS Top Dividende Wertentwicklung der Anteilklassen (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse LD DE ,8% Klasse FD DE000DWS1VB9 8,0% Klasse LDQ DE000DWS18N0 7,7% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: ÜBERBLICK ÜBER DIE ANTEILKLASSEN ISIN-Code LD DE FD DE000DWS1VB9 LDQ DE000DWS18N0 Wertpapierkennnummer (WKN) LD FD DWS1VB LDQ DWS18N Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LD EUR FD EUR LDQ EUR Erstzeichnungs- LD und Auflegungsdatum (ab als Anteilklasse LD) FD LDQ Ausgabeaufschlag LD 5% FD Keiner LDQ 5% Verwendung der Erträge LD Ausschüttung FD Ausschüttung LDQ Quartalsweise Ausschüttung Kostenpauschale LD 1,45% p.a. FD 0,9% p.a. LDQ 1,45% p.a. Mindestanlagesumme* LD Keine FD EUR LDQ Keine Erstausgabepreis LD DM 52,50 (inkl. Ausgabeaufschlag) FD EUR 92,91 LDQ EUR 117,46 (zzgl. Ausgabeaufschlag) * Es bleibt der Gesellschaft vorbehalten, von diesen Mindesterstanlagebeträgen nach eigenem Ermessen abzuweichen, z.b. in Fällen, in denen Vertriebspartner gesonderte Gebührenregelungen mit ihren Kunden getroffen haben. Folgeeinzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen. 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS Top Dividende Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Hauptverbrauchsgüter ,67 Telekommunikationsdienste ,40 Finanzsektor ,30 Gesundheitswesen ,03 Versorger ,17 Informationstechnologie ,41 Industrien ,71 Energie ,46 Dauerhafte Konsumgüter ,24 Grundstoffe ,64 Sonstige ,32 Summe Aktien: ,35 2. Anleihen (Emittenten): Zentralregierungen ,55 Summe Anleihen: ,55 3. Bankguthaben ,90 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,32 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Top Dividende Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,85 86,54 Aktien Enbridge (CA29250N1050) 3)... Stück CAD 50, ,77 1,64 TransCanada (CA89353D1078) 3)... Stück CAD 50, ,40 1,82 Nestlé Reg. (CH ).... Stück CHF 71, ,00 2,53 Novartis Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 70, ,57 2,11 Allianz (DE )... Stück EUR 143, ,00 3,12 AXA (FR )... Stück EUR 20, ,00 1,01 Fuchs Petrolub Ord. (DE )... Stück EUR 34, ,20 1,08 Fuchs Petrolub Pref. (DE ).... Stück EUR 39, ,36 0,31 Hannover Rück Reg. (DE ).... Stück EUR 102, ,00 1,49 Sampo Bear. A (FI )... Stück EUR 41, ,00 1,64 Sanofi (FR ).... Stück EUR 71, ,00 0,19 Unibail-Rodamco (FR )... Stück EUR 243, ,00 1,12 Unilever (NL ).... Stück EUR 39, ,00 1,71 Wincor Nixdorf (DE000A169QN2).... Stück EUR 49, ,00 0,32 BAE Systems (GB )... Stück GBP 5, ,22 1,49 British American Tobacco (BAT) (GB ).... Stück GBP 40, ,56 1,88 Imperial Brands (GB ).... Stück GBP 38, ,44 1,68 Pearson (GB ).... Stück GBP 8, ,41 0,70 Reckitt Benckiser Group (GB00B24CGK77).... Stück GBP 67, ,74 1,68 Sky (GB ).... Stück GBP 10, ,68 0,91 Japan Tobacco (JP ).... Stück JPY 4 690, ,94 1,95 KDDI Corp. (JP ).... Stück JPY 3 006, ,97 0,03 Nippon Telegraph and Telephone Corp. (JP ). Stück JPY 4 848, ,14 3,66 KT&G Corp. (KR ).... Stück KRW , ,09 1,47 Gjensidige Forsikring (NO ).... Stück NOK 141, ,39 1,29 Telenor (NO ) 3)... Stück NOK 136, ,16 1,10 Swedbank (SE )... Stück SEK 175, ,43 0,75 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. (TW ).... Stück TWD 162, ,85 2,34 AbbVie (US00287Y1091).... Stück USD 57, ,47 1,00 Altria Group (US02209S1033).... Stück USD 62, ,31 2,34 AT & T (US00206R1023).... Stück USD 39, ,71 2,06 Automatic Data Processing (US ).... Stück USD 89, ,52 0,67 CF Industries Holdings (US )... Stück USD 31, ,67 0,76 Chunghwa Telecom Sp. ADR (new) (US17133Q5027).. Stück USD 34, ,15 0,62 Cisco Systems (US17275R1023)... Stück USD 28, ,52 3,40 Dominion Resources (US25746U1097).... Stück USD 74, ,86 1,39 Duke Energy (new) (US26441C2044).... Stück USD 80, ,83 1,68 Genuine Parts Co. (US ).... Stück USD 99, ,11 0,41 HCP (US40414L1098).... Stück USD 32, ,08 0,87 Johnson & Johnson (US ).... Stück USD 108, ,44 0,19 Merck & Co. (US58933Y1055)... Stück USD 53, ,89 2,32 Nextera Energy Inc. (US65339F1012).... Stück USD 118, ,76 2,14 PepsiCo (US ).... Stück USD 102, ,86 2,33 Pfizer (US ).... Stück USD 30, ,92 2,63 PG & E Corp. (US69331C1080).... Stück USD 59, ,00 0,87 Philip Morris International (US ).... Stück USD 98, ,27 2,30 Raytheon Co. (US ).... Stück USD 123, ,94 1,87 Target Corp. (US87612E1064).... Stück USD 83, ,90 1,22 The Coca-Cola Co. (US ).... Stück USD 46, ,75 1,76 The Dow Chemical Co. (US ).... Stück USD 51, ,40 0,48 The Procter & Gamble Co. (US )... Stück USD 82, ,30 1,85 UGI Corp. (US ).... Stück USD 40, ,40 1,18 Verizon Communications (US92343V1044).... Stück USD 54, ,47 3,46 Wal-Mart Stores (US )... Stück USD 68, ,74 1,20 WEC Energy Group (US92939U1060).... Stück USD 59, ,90 1,91 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH ) 3)... Stück CHF 236, ,36 2,59 9

12 DWS Top Dividende Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,08 10,36 Aktien BCE (new) (CA05534B7604) 3)... Stück CAD 59, ,12 1,47 Singapore Post (SG1N ).... Stück SGD 1, ,11 0,34 Verzinsliche Wertpapiere 0,7500 % US Treasury 12/ (US912828TW07) 3) USD % 100, ,34 1,16 2,1250 % US Treasury 14/ (US912828B584) 3)... USD % 104, ,46 0,91 2,1250 % US Treasury 15/ (US912828XB14) 3)... USD % 102, ,50 1,50 Verbriefte Geldmarktinstrumente 3,0000 % US Treasury 10/ (US912828MS67). USD % 102, ,84 1,19 2,0000 % US Treasury 11/ (US912828QF01) 3)... USD % 100, ,31 1,17 0,7500 % US Treasury 14/ (US912828C327) 3)... USD % 100, ,15 1,46 0,3750 % US Treasury 14/ (US912828F882) 3)... USD % 99, ,25 1,16 Summe Wertpapiervermögen ,93 96,90 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,47 2,90 Bankguthaben ,47 2,90 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,26 % ,26 0,58 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,31 % ,31 0,11 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD ,54 % ,00 0,00 Kanadische Dollar... CAD ,00 % ,59 0,04 Schweizer Franken... CHF ,26 % ,01 0,00 Hongkong Dollar.... HKD ,58 % ,12 0,00 Japanische Yen.... JPY ,00 % ,07 1,80 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,25 0,04 Neuseeländische Dollar.... NZD ,40 % ,06 0,00 Singapur Dollar... SGD ,75 % ,59 0,02 Taiwanesische Dollar.... TWD ,22 % ,02 0,03 US Dollar.... USD ,53 % ,19 0,27 Sonstige Vermögensgegenstände ,49 0,32 Zinsansprüche.... EUR ,24 % ,24 0,03 Dividendenansprüche.... EUR ,66 % ,66 0,20 Quellensteueransprüche.... EUR ,79 % ,79 0,09 Sonstige Ansprüche... EUR ,80 % ,80 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,31-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,39 % ,39-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,92 % ,92 0,00 Fondsvermögen ,58 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse LD... EUR 115,19 Klasse FD... EUR 123,06 Klasse LDQ.... EUR 115,94 Umlaufende Anteile Klasse LD... Stück ,721 Klasse FD... Stück ,982 Klasse LDQ.... Stück ,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 10

13 DWS Top Dividende Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 8, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 127, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 295, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Neuseeländische Dollar... NZD 1, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Taiwanesische Dollar... TWD 36, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,79. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Woodside Petroleum (AU000000WPL2)... Stück Canadian Oil Sands (CA13643E1051)... Stück Air Liquide (FR )... Stück Henkel Pref. (DE )... Stück Wincor Nixdorf (DE000A0CAYB2)... Stück GlaxoSmithKline (GB )... Stück Indivior (GB00BRS65X63)... Stück Yara International (NO )... Stück Powszechny Zaklad Ubezpieczen (PLPZU ). Stück Baxalta (US07177M1036)... Stück Baxter International (US )... Stück Microsoft Corp. (US )... Stück Praxair (US74005P1049)... Stück Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: HCP (US40414L1098), 2,0000 % Germany 11/ (DE ), 4,0000 % Great Britain Treasury 06/ (GB00B0V3WX43), Altria Group (US02209S1033), AT & T (US00206R1023), BCE (new) (CA05534B7604), Canadian Oil Sands (CA13643E1051), Enbridge (CA29250N1050), Hannover Rück Reg. (DE ), Nestlé Reg. (CH ), Novartis Reg. (CH ), Pearson (GB ), Powszechny Zaklad Ubezpieczen (PLPZU ), Raytheon Co. (US ), Roche Holding Profitsh. (CH ), Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. (TW ), Target Corp. (US87612E1064), Telenor (NO ), TransCanada (CA89353D1078), UGI Corp. (US ), Unilever (NL ), Wincor Nixdorf (DE000A0CAYB2), Woodside Petroleum (AU000000WPL2), 3,0000 % US Treasury 10/ (US912828MS67), 2,0000 % US Treasury 11/ (US912828QF01), 0,7500 % US Treasury 12/ (US912828TW07), 0,7500 % US Treasury 14/ (US912828C327), 0,3750 % US Treasury 14/ (US912828F882), 2,1250 % US Treasury 15/ (US912828XB14) Verzinsliche Wertpapiere 2,0000 % Germany 11/ (DE ). EUR Verbriefte Geldmarktinstrumente 4,0000 % Great Britain Treasury 06/ (GB00B0V3WX43)... GBP Nicht notierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,2500 % Canada 15/ (CA135087E752).. CAD

14 DWS Top Dividende Anteilklasse LD Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)... EUR ,30 2. Zinsen aus inländischen Wertpapieren... EUR ,64 3. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)... EUR ,61 4. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland... EUR ,77 5. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften... EUR ,02 aus Wertpapier-Darlehen...EUR ,02 6. Abzug ausländischer Quellensteuer... EUR ,56 7. Sonstige Erträge... EUR ,85 Entwicklungsrechnung für das Sondervermögen I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres... EUR ,19 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr... EUR ,82 2. Mittelzufluss (netto) EUR ,28 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen... EUR ,45 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen... EUR ,17 3. Ertrags- und Aufwandsausgleich... EUR ,67 4. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,73 Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,56 Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,65 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftshalbjahres... EUR ,71 Summe der Erträge... EUR ,63 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 1)... EUR ,64 2. Verwaltungsvergütung... EUR ,25 Kostenpauschale...EUR ,25 3. Sonstige Aufwendungen... EUR ,11 erfolgsabhängige Vergütung aus Wertpapier-Darlehen...EUR ,65 Aufwendungen für Rechts- und Beratungskosten...EUR ,74 andere...eur -285,72 Summe der Aufwendungen... EUR ,00 III. Ordentlicher Nettoertrag... EUR ,63 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne... EUR ,83 2. Realisierte Verluste... EUR ,94 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften... EUR ,89 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,52 1. Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,56 2. Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,65 VI. Nichtrealisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres. EUR ,21 VII. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,73 Hinweis: Die Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) errechnet sich aus Gegenüberstellung der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zum Ende des Geschäftshalbjahres und der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zu Beginn des Geschäftsjahres. In die Summe der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) fließen die positiven (negativen) Differenzen ein, die aus dem Vergleich der Wertansätze der einzelnen Vermögensgegenstände zum Berichtsstichtag mit den Anschaffungskosten resultieren. Die nichtrealisierten Ergebnisse werden ohne Ertragsausgleich ausgewiesen. 1) Enthalten sind negative Zinsen auf Bankguthaben. 12

15 DWS Top Dividende Anteilklasse FD Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)... EUR ,73 2. Zinsen aus inländischen Wertpapieren... EUR ,11 3. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)... EUR ,55 4. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland... EUR ,44 5. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften... EUR ,49 aus Wertpapier-Darlehen...EUR ,49 6. Abzug ausländischer Quellensteuer... EUR ,32 7. Sonstige Erträge... EUR ,28 Entwicklungsrechnung für das Sondervermögen I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres... EUR ,74 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr... EUR ,84 2. Mittelzufluss (netto) EUR ,73 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen... EUR ,13 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen... EUR ,40 3. Ertrags- und Aufwandsausgleich... EUR ,20 4. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,45 Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,62 Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,97 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftshalbjahres... EUR ,88 Summe der Erträge... EUR ,28 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 1)... EUR ,95 2. Verwaltungsvergütung... EUR ,67 Kostenpauschale...EUR ,67 3. Sonstige Aufwendungen... EUR ,63 erfolgsabhängige Vergütung aus Wertpapier-Darlehen...EUR ,97 Aufwendungen für Rechts- und Beratungskosten...EUR -504,68 andere...eur -23,98 Summe der Aufwendungen... EUR ,25 III. Ordentlicher Nettoertrag... EUR ,03 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne... EUR ,72 2. Realisierte Verluste... EUR ,89 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften... EUR ,83 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,86 1. Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,62 2. Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,97 VI. Nichtrealisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres. EUR ,59 VII. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,45 Hinweis: Die Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) errechnet sich aus Gegenüberstellung der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zum Ende des Geschäftshalbjahres und der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zu Beginn des Geschäftsjahres. In die Summe der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) fließen die positiven (negativen) Differenzen ein, die aus dem Vergleich der Wertansätze der einzelnen Vermögensgegenstände zum Berichtsstichtag mit den Anschaffungskosten resultieren. Die nichtrealisierten Ergebnisse werden ohne Ertragsausgleich ausgewiesen. 1) Enthalten sind negative Zinsen auf Bankguthaben. 13

16 DWS Top Dividende Anteilklasse LDQ Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)... EUR ,65 2. Zinsen aus inländischen Wertpapieren... EUR 54,04 3. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)... EUR 802,58 4. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland... EUR 114,38 5. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften... EUR 487,94 aus Wertpapier-Darlehen...EUR 487,94 6. Abzug ausländischer Quellensteuer... EUR ,78 7. Sonstige Erträge... EUR 2 150,50 Entwicklungsrechnung für das Sondervermögen I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres... EUR ,38 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr... EUR ,81 2. Zwischenausschüttung(en)... EUR ,29 3. Mittelzufluss (netto) EUR ,10 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen... EUR ,53 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen... EUR ,43 4. Ertrags- und Aufwandsausgleich... EUR ,95 5. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,56 Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,19 Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR 5 863,25 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftshalbjahres... EUR ,99 Summe der Erträge... EUR ,31 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 1)... EUR -54,78 2. Verwaltungsvergütung... EUR ,64 Kostenpauschale...EUR ,64 3. Sonstige Aufwendungen... EUR -196,29 erfolgsabhängige Vergütung aus Wertpapier-Darlehen...EUR -195,18 Aufwendungen für Rechts- und Beratungskosten...EUR -1,06 andere...eur -0,05 Summe der Aufwendungen... EUR ,71 III. Ordentlicher Nettoertrag... EUR ,60 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne... EUR ,60 2. Realisierte Verluste... EUR ,08 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften... EUR ,52 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,12 1. Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,19 2. Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR 5 863,25 VI. Nichtrealisiertes Ergebnis des Geschäftshalbjahres. EUR ,44 VII. Ergebnis des Geschäftshalbjahres... EUR ,56 Hinweis: Die Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) errechnet sich aus Gegenüberstellung der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zum Ende des Geschäftshalbjahres und der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zu Beginn des Geschäftsjahres. In die Summe der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) fließen die positiven (negativen) Differenzen ein, die aus dem Vergleich der Wertansätze der einzelnen Vermögensgegenstände zum Berichtsstichtag mit den Anschaffungskosten resultieren. Die nichtrealisierten Ergebnisse werden ohne Ertragsausgleich ausgewiesen. 1) Enthalten sind negative Zinsen auf Bankguthaben. 14

17 DWS Top Dividende Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LD: EUR 115,19 Anteilwert Klasse FD: EUR 123,06 Anteilwert Klasse LDQ: EUR 115,94 Umlaufende Anteile Klasse LD: ,721 Umlaufende Anteile Klasse FD: ,982 Umlaufende Anteile Klasse LDQ: ,000 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 15

18 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds Anteilklasse ISIN TER 1)2) DWS Top Dividende Klasse LD DE ,45 Klasse FD DE000DWS1VB9 0,90 Klasse LDQ DE000DWS18N0 1,45 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 16

19 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Frankfurt am Main Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Frankfurt am Main Reinhard Bellet (seit dem ) James Dilworth (bis zum ) Henning Gebhardt (seit dem ) Stefan Kreuzkamp (seit dem ) Michele Faissola (bis zum ) Dr. Matthias Liermann (seit dem ) Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Frankfurt am Main Thorsten Michalik (seit dem ) Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Frankfurt am Main Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Frankfurt am Main Alain Moreau Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Dr. Asoka Wöhrmann (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Frankfurt am Main Prof. Christian Strenger Frankfurt am Main Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stand:

20 Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)