Antrag auf Eröffnung eines Depots und eines Euro-Geldkontos. 1 Angaben zum Anstragssteller, Antrag. 1.1 Allgemeine Angaben

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1 OeKB CSD GmbH Antrag auf Eröffnung eines Depots und eines Euro-Geldkontos 1011 Wien, Strauchgasse BLZ FN 85749b, Handelsgericht Wien Sitz: 1010 Wien, Strauchgasse 1-3 UID ATU DVR Angaben zum Anstragssteller, Antrag 1.1 Allgemeine Angaben Name (Firma) Straße, Nr. PLZ, Ort Land BIC-Code UID-Nummer Gewünschte Aktivsetzung FB-Nummer Der Antragssteller ist eine Bank Ja Nein Wirtschaftlicher Eigentümer Zweck der Geschäftstätigkeit Es wird bestätigt, dass das Depot und das Konto auf eigene Rechnung gehalten werden Ja

2 Der Antragssteller ist eine Kapitalgesellschaft Ja Nein 1.2 Angaben zur Größe der Kapitalgesellschaft (AG und GesmbH) laut letztem Jahresabschluss (gem. 221 UGB) Bilanzsumme : bis 4,84 Mio. EUR über 4.84 bis 19,25 Mio. EUR über 19,25 Mio. EUR Umsatzerlöse: bis 9.68 Mio. EUR über 9,68 bis 38,5 Mio. EUR über 38,5 Mio. EUR Arbeitnehmer im Jahresdurchschnitt: bis 50 Arbeitnehmer über 50 bis 250 Arbeitnehmer über 250 Arbeitnehmer Der Firmensitz ist der Sitz der zentralen Verwaltung ja nein Falls nein, Angabe der Adresse der zentralen Verwaltung Straße, Nr. PLZ, Ort Land 2

3 1.3 US Quellensteuer FATCA Status PFFI GIIN: oder aktive NFFE passive NFFE oder exempt FFI / NFFE (z.b. OeNB) oder DC-FFI reg. DC-FFI gemäß IGA 1 QI Status QI-EIN: 1.4 Ansprechpartner Geschäftspartner Gewünschte Korrespondenzsprache: Deutsch Englisch Allgemein Settlement 3

4 Asset Servicing Tax Geldkonto Technisches (IT) 4

5 1.5 Antrag Wir beantragen die Eröffnung eines Depots und eines EUR-Kontos bei der OeKB CSD GmbH. Diese Geschäftsverbindung unterliegt den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der OeKB CSD GmbH in der jeweils aktuellen Fassung. Beilagen Aktueller Auszug aus dem Firmenbuch (beglaubigt) Aktuelle Satzung der Gesellschaft (bestätigt durch einen Notar oder gleichwertig) Aktueller Geschäftsbericht Unterschriftenverzeichnisse Kopie des Lichtbildausweises der vertretungsbefugten Organe (betrifft Nicht-Banken) US-Tax/FATCA (W-8IMY oder W-8BEN-E) Allfällige KESt-Befreiungserklärung SEPA-Mandat* Abschöpfungsauftrag AML-Questionnaire (nur für Banken außerhalb des EWR-Raumes und für Nicht-Banken) *) Ein von der OeKB CSD GmbH vorausgefülltes SEPA-Mandat wird Ihnen übermittelt. Dieses ist unterfertigt an die OeKB CSD GmbH zu retournieren. Die OeKB CSD GmbH behält sich vor, weitere Unterlagen einzuholen. 5

6 2 Depoteinstellungen Settlement Depotbezeichnung: Auto-Receive ja nein Standard (Default)-OTC Euro Geldabwicklung erfolgt über Konto bei OeKB CSD, Kto. Nr. Konto bei Zentralbank* *) Formular 2002 Mandat für AS-Settlement der jeweiligen Zentralbank ist erforderlich. SWIFT-Versand Folgende SWIFTs sollen von DS.A gesendet werden: MT 544 MT 545 MT 546 MT 547 MT 548 MT 578 an BIC Depot Depotauszüge per Post monatlich jährlich SWIFT MT 535 täglich monatlich an BIC ** täglich monatlich ** täglich monatlich nummer: **) Nur für Depotauszüge bis max. 10 Seiten möglich. Depotbewegungen SWIFT MT 536 täglich monatlich an BIC 6

7 Custody Informationen Custody Notification Preadvice/Reminder SWIFT MT 564 an BIC CUNO-Online Asset Servicing Client Confirmation SWIFT MT 566 an BIC nummer: Gebührenbelege Transaktionsentgelte per Post nummer: Depotgebühren per Post nummer: Portalusergebühren per Post Kommunikationsentgelte per Post 7

8 3 Kontoeinstellungen Kontobezeichnung: Kontoauszüge per Post monatlich jährlich SWIFT MT 940* täglich monatlich SWIFT MT 950* täglich monatlich an BIC ** täglich monatlich *) Auch ohne Bewegung. ja nein **) Nur für Kontoauszüge bis max. 10 Seiten möglich. Firmenmäßige Unterschrift Firmenmäßige Unterschrift 8