Verkaufsprospekt. Global Asset abmanagement. UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH. Vereinfachter Verkaufsprospekt

Transkript

1 Global Asset abmanagement Verkaufsprospekt UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH Vereinfachter Verkaufsprospekt UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity März 2009

2 Organisation Kapitalanlagegesellschaft UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH Stephanstraße Frankfurt am Main Telefon (069) Telefax (069) Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gründung: Handelsregister: Amtsgericht Frankfurt am Main, HRB Haftendes Eigenkapital am EUR ,00 Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : EUR ,00 Gesellschafter UBS Beteiligungs-GmbH & Co. KG, Frankfurt am Main Aufsichtsrat Andreas Varnavides (Vorsitzender) Mitglied des Vorstandes UBS Deutschland AG Dr. Andreas Bohrer Managing Director UBS AG, Zürich Dr. Herbert Lohneiß Gräfelfing Geschäftsführung Reiner Hübner Dr.Ulrich Kauffmann Jörg Sihler Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft Eschborn/Frankfurt am Main Depotbank UBS Deutschland AG Stephanstraße Frankfurt am Main Telefon (069) Telefax (069) Haftendes Eigenkapital am : EUR ,00 Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : EUR ,00 Zahlstellen UBS Deutschland AG (Stand: März 2009) Über Änderungen der auf dieser Seite enthaltenen Angaben informieren regelmäßig die Halbjahres- und Jahresberichte.

3 Inhaltsverzeichnis Anlageinformationen Anlageziel Anlagegrundsätze Anlagestrategie Risikoprofil des Sondervermögens Marktrisiko Adressenausfallrisiko Währungsrisiko Konzentrationsrisiko Einsatz von Derivaten Erhöhte Volatilität Wertentwicklung Profil des typischen Anlegers Wirtschaftliche Informationen Steuerliche Grundlagen Ausgabe- und Rücknahmepreise Vergütung und Kosten Besonderheiten beim Erwerb von Investmentanteilen Erträge Preisveröffentlichung Erwerb und Veräußerung der Anteile Ausgabe, Rücknahme und Umtausch der Anteile. 8 Verkaufsbeschränkung Kurzdarstellung des Sondervermögens und Laufzeit Anteilklassen Kapitalanlagegesellschaft Depotbank Abschlussprüfer Aufsichtsbehörde Kontaktstelle Zusätzliche Informationen Auslagerungen Erhältlichkeit der Verkaufsunterlagen

4

5 UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity Anlageinformationen Anlageziel Die UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH strebt als Anlageziel für diese Fonds den Kapitalzuwachs an. Anlagegrundsätze Die Gesellschaft darf für die Sondervermögen folgende Vermögensgegenstände erwerben: - Wertpapiere gemäß 47 InvG, - Geldmarktinstrumente gemäß 48 InvG, - Bankguthaben gemäß 49 InvG, - Investmentanteile gemäß 50 InvG - Derivate gemäß 51 InvG, - Sonstige Anlageinstrumente gemäß 52 InvG. Der Erwerb von Schuldscheindarlehen ist ausgeschlossen. Anlagestrategie UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland Ein Aktienfonds mit deutschen Aktien UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany Aktienfonds, die in inländische Aktien sogenannter Mid-Caps bzw. Small-Caps investieren, die an deutschen Börsen gehandelt werden. UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity Ein Aktienfonds mit international ausgerichteter Anlagestrategie. Derivate können zu Investitionszwecken- und Absicherungszwecken eingesetzt werden. Das Marktrisikopotenzial beträgt maximal 200%. Risikoprofil des Sondervermögens Der Anteilwert kann schwanken. Der Anleger erhält das angelegte Geld möglicherweise nicht vollständig zurück. Eine weitergehende Risikobeschreibung finden Sie im ausführlichen Verkaufsprospekt. Marktrisiko Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung insbesondere an einer Börse können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken. Adressenausfallrisiko Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden. Währungsrisiko Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält das Sondervermögen die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung 3

6 gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens. Konzentrationsrisiko Weitere Risiken können dadurch entstehen, dass eine Konzentration der Anlage in bestimmte Vermögensgegenstände oder Märkte erfolgt. Dann ist das Sondervermögen von der Entwicklung dieser Vermögensgegenstände oder Märkte besonders stark abhängig. Einsatz von Derivaten Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens zu Absicherungszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Diese Derivatgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern. Darüber hinaus darf die Gesellschaft für das Sondervermögen als Teil der Anlagestrategie Geschäfte mit Derivaten tätigen. Dadurch kann sich das Verlustrisiko des Sondervermögens zumindest zeitweise erhöhen. Erhöhte Volatilität Die Sondervermögen UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland, UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany, UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany und UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity weisen aufgrund ihrer Zusammensetzung eine erhöhte Volatilität auf, d.h. die Anteilpreise können auch innerhalb kurzer Zeiträume erheblichen Schwankungen nach oben und nach unten unterworfen sein. 4

7 Wertentwicklung (Stand: Ende Dez. 2008) UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland Performance (Basis EUR, nach Abzug von Gebühren) Indexiert Anlagen in globalen Aktien UBS 2005 Equity 2006 Funds 2007 > UBS 2008 Opportunity Equity Funds Indexierte Performance (linke Skala) Indexierte Performance (linke Skala) Fondscharakteristika Tracking Error (ex post) 6,23% 5,28% 4,28% Fondsbeschreibung DAX Fondsname UBS (D) Equity Fund Global Opportunity SDAX *Annualisierte Sehr aktive Fondsverwaltung Standardabweichung; auf Basis eines **Risk konzentrierten Free Rate 3,27% Jährliche Performance (rechte Skala) Fondstyp offen Aktienportefeuilles Jährliche Performance (30 bis 80 Titel), (rechte das in Skala) ausgewählten globalen Performance nach Abzug von Gebühren Lancierungsdatum Performance Unternehmen nach investiert. Abzug von Gebühren Rechnungswährung EUR Aktuelle Daten in Überzeugende % aktive 2004Titelauswahl Fonds (EUR) 5,88 25,89 Abschluss 22,98 Rechnungsjahr 18, September Inventarwert Fonds Beimischung (EUR) von ,45 Small und Mid Caps 47,55im Portefeuille. EUR 30,04 1, Benchmark 1 7,06 26,80 Ausgabe/Rücknahme 21,64 22,29 täglich Benchmark Das Marktengagement 1 16,46 kann in Abweichung 30,41 zur Benchmark 29,40 verändert -0,18 Pauschalgebühr 2,04% p.a. 1 Höchst letzte 12 Monate EUR Benchmark in Rechnungswährung (ohne Kosten) 1 Benchmark in Rechnungswährung (ohne Kosten) davon Derived Management Fee 1,37% p.a. werden, um der Marktbewertung Rechnung zu tragen. Tiefst letzte 12 Monate EUR Benchmark MSCI Welt net divid. reinv. Kumulierte Performance nach Abzug von Gebühren Hauptvorteile Kumulierte Performance nach Abzug von Gebühren ISIN DE Fondsvermögen in Mio. EUR 50, Jahre 1 Jahr Ø p.a. 5 3 Jahre 1 Jahr Ø p.a. Jahre Wertpapierkenn-Nr. 5 Jahre Einfacher Zugang zu den globalen Aktienmärkten. Letzte Ausschüttung Jahre EUR 5 Jahre 0.50 Fonds (EUR) 13,30-15,00 Bloomberg -41,90 2,53 SMHINTL GR Durch das konzentrierte Portfolio können Investoren höchst effektiv vom Fonds (EUR) 33,68-23,51-42,17 5,98 1 Im Zuge der Neuausrichtung des UBS-Fondsangebotes wurde die Research von UBS Global Asset Management profitieren. Morningstar: Feri-Rating: (B) Quellen: Morningstar Anlagestrategie und Feri dieses Finance Fonds Group ab «Stand Vormonat» neu festgelegt. Morningstar: Höheres Ertragspotenzial Feri-Rating: durch zusätzliche n.r. Quellen: Morningstar Anlagemöglichkeiten und Feri Finance Group im «Stand Smallund Vormonat» DAX M-Dax ist ist eine eine eingetragene Marke der der Deutschen Börse AG. 2 Bis MSCI Benchmark mit reinvestierter Bruttodividende, ab mit reinvestierter Nettodividende. ist Mid-Cap-Bereich eine eingetragene Marke und der Deutschen flexibles Börse Management AG des Marktengagements. SDAX Diese Zahlenangaben beziehen sich auf die Vergangenheit. Die frühere Wertentwicklung ist kein Diese Die Zahlenangaben Anleger profitieren beziehen davon, sich auf dass die Vergangenheit. UBS einer der Die wenigen frühere Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für künftige Ergebnisse. Die dargestellte Portefeuillekennzahlen Performance lässt allfällige bei verlässlicher Vermögensverwalter Indikator für künftige mit wirklich Ergebnisse. globaler Die Anlageplattform dargestellte Performance ist. lässt allfällige bei Zeichnung und Rücknahme von Anteilen erhobene Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. 2 Jahre 3 Jahre 5 Jahre Zeichnung und Rücknahme von Anteilen erhobene Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Beta 0,92 0,94 0,96 Risiken Korrelation 0,9358 0,9424 0,9501 Die UBS Opportunity Equity Funds investieren in Aktien und können daher Volatilität* grossen Wertschwankungen unterliegen. Eine Anlage in diesen Fonds eignet UBS (D) Equity Fund - Mid Fonds Caps Germany 16,44% 15,03% 13,27% UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity Benchmark 16,93% 15,14% 13,26% sich somit nur für Investoren mit einem Anlagehorizont von mindestens fünf Performance (Basis EUR, nach Sharpe Abzug Ratio** von Gebühren) -1,63-1,23-0,63 Jahren sowie einer entsprechenden Risikobereitschaft und -fähigkeit. Da diese Performance (Basis EUR, nach Abzug von Gebühren) Tracking Error (ex post) 6,23% 5,28% 4,28% UBS Fonds einen aktiven Managementstil verfolgen, kann die Wertentwicklung Indexiert Indexiert *Annualisierte Standardabweichung; **Risk Free Rate 3,27% der einzelnen Portefeuilles deutlich von jener der Benchmark abweichen Indexierte Performance (linke Skala) M-DAX 200 Jährliche Performance (rechte Skala) UBS Global Opportunity Performance nach Abzug von Gebühren Fonds (EUR) 15,89 32, ,95 5,44 50 Benchmark 1 20,25 36, ,13 4,89 Indexierte Performance (linke Skala) Benchmark in Rechnungswährung (ohne Kosten) MSCI Welt net divid. reinv. Jährliche Performance (rechte Skala) Kumulierte Performance nach Abzug von Gebühren Diese Zahlenangaben beziehen sich auf die 5 3 Jahre Vergangenheit. 1 Jahr Die frühere Wertentwicklung Ø p.a. ist kein Jahre verlässlicher Indikator für künftige 5 Jahre Ergebnisse. Die dargestellte Performance lässt allfällige bei Zeichnung Fonds (EUR) 14,63-25,27 und Rücknahme -42,82 von Anteilen 2,77 erhobene Kommissionen Morningstar: Feri-Rating: n.r. und Kosten unberücksichtigt. Quellen: Morningstar und Feri Finance Group «Stand Vormonat» Morningstar: M-Dax ist eine eingetragene Marke der Deutsche Börse AG. Quelle für sämtliche Daten und Grafiken (sofern nicht anders vermerkt): UBS Global Asset Management Diese Zahlenangaben beziehen sich auf die Vergangenheit. Die frühere Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für künftige Ergebnisse. Die dargestellte Performance lässt allfällige bei Zeichnung und Rücknahme von Anteilen erhobene Kommissionen und Kosten unberücksichtigt Fondscharakteristika Fondsname UBS (D) Equity Fund Global Opportunity Fondstyp offen Lancierungsdatum Rechnungswährung EUR Abschluss Rechnungsjahr 30. September Ausgabe/Rücknahme täglich Pauschalgebühr 2,04% p.a. davon Derived Management Fee 1,37% p.a. Benchmark MSCI Welt net divid. reinv. 2 ISIN DE UBS Wertpapierkenn-Nr. (D) Equity Fund - Small Caps Germany Performance Bloomberg (Basis EUR, nach Abzug von SMHINTL Gebühren) GR 1 Im Zuge Indexiert der Neuausrichtung des UBS-Fondsangebotes wurde in die % Anlagestrategie dieses Fonds ab neu festgelegt Bis MSCI Benchmark mit reinvestierter Bruttodividende, +100 ab mit reinvestierter Nettodividende. 300 Ausgabe Deutschland +80 Daten per Ende Dezember 2008 Portefeuillekennzahlen Jahre 150 Beta 0, Korrelation 0,9358 Volatilität* 50 Fonds 0 16,44% Benchmark 16,93% Sharpe Ratio** -1, Jahre 0,94 0, ,03% 15,14% -1,23 MSCI Welt net divid. reinv. Jährliche Performance (rechte Skala) Performance Diese Zahlenangaben nach Abzug von Gebühren beziehen sich auf die Jahre +40 0, , ,27% 40 13,26% 60-0,63 Aktuelle Daten Inventarwert EUR Höchst letzte 12 Monate +80 EUR Tiefst letzte 12 Monate EUR Fondsvermögen in Mio. +60 EUR 50, Letzte Ausschüttung EUR Die 10 grössten Aktienpositionen () Portefeuillestruktur nach Ländern () 200 Fonds BM 40,0% +20 Japan 11,7% Nintendo Co. Ltd. 6,42 0,22 Grossbritannien 16,0% 9,2% Mizuho Trust & Banking Co. 4,59 0,01 Vereinigte Staaten 11,2% Kao Corp. 3,81 0, NTT DoCoMo Inc. 3,76 0,18 Schweiz 8,5% 3,9% Deutschland 4,5% Performance (Basis EUR, nach Abzug von Gebühren) Indexiert ,1% Tokyu Corp. 3,50 0,03 Hongkong 4,3% Total S.A. 3,14 0,69 0,9% Frankreich 3,1% Roche Holding AG Gen. 3,14 0,64 5,1% 50 Ajinomoto Co Inc 3,06 0,04 Niederlande 2,5% 1,1% Nippon Telegraph & Telephone Bermuda 2,3% 0,0% Corp. Indexierte Performance 2,93 0,16 7,5% (linke Skala) Übrige 14,3% Ozeki Co. Ltd. 2, Vergangenheit. Fonds (EUR) 4,69 Die frühere 20,98 Wertentwicklung 4,19 ist kein -9,89 verlässlicher Benchmark 1 Indikator 6,42 für künftige 27,07 Ergebnisse. 7,42 Die -1,85 1 Benchmark in Rechnungswährung (ohne Kosten) dargestellte Performance lässt allfällige bei Zeichnung und Rücknahme von Anteilen erhobene Kommissionen Kumulierte Performance nach Abzug von Gebühren und Kosten unberücksichtigt. 5 3 Jahre 1 Jahr Ø p.a. Jahre 5 Jahre Quelle Fonds (EUR) für sämtliche -22,92 Daten -39,15 und Grafiken -35,18(sofern nicht -5,07 anders vermerkt): UBS Global Asset Management ,7% Fonds Benchmark (BM) 2007 Feri-Rating: (D) Quellen: Morningstar und Feri Finance Group «Stand Vormonat» Namenswechsel ab : von UBS (D) Key Selection Fund Global Equities in UBS (D) Equity Fund Global Opportunity Diese Zahlenangaben beziehen sich auf die Vergangenheit. Die frühere Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator 1/2 für künftige Ergebnisse. Die dargestellte Performance lässt allfällige bei Zeichnung und Rücknahme von Anteilen erhobene Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Die historische Wertentwicklung des jeweiligen Sondervermögens ermöglicht keine Prognose für die zukünftige Wertentwicklung. 5 Fondsb Sehr a Aktie Unter Überz Beimi Das M werde Hauptv Einfac Durch Resea Höhe und M Die A Verm Risiken Die UBS grossen sich som Jahren s UBS Fon der einz Die 10 g Nintendo Mizuho T Kao Corp NTT DoC Tokyu Co Total S.A Roche Ho Ajinomot Nippon T Corp. Ozeki Co Perform Fonds (EU Benchma 1 Benchmar Kumulie Fonds (EU Morning Namenswe Opportunit

8 Profil des typischen Anlegers Die Anlage in die Sondervermögen UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland, UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany, UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany und UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity ist nur für erfahrene Anleger geeignet, die in der Lage sind, die Risiken und den Wert der Anlage abzuschätzen. Der Anleger muss bereit und in der Lage sein, erhebliche Wertschwankungen der Anteile und ggf. einen erheblichen Kapitalverlust hinzunehmen. Der Anlagehorizont sollte bei mindestens fünf Jahren liegen. Wirtschaftliche Informationen Steuerliche Grundlagen Die steuerliche Behandlung der Fondserträge beim Anleger hängt von dem für sie im Einzelfall geltenden steuerlichen Vorschriften ab. Für Auskünfte über die individuelle Steuerbelastung beim Anleger (insbesondere Steuerausländer) sollte ein Steuerberater herangezogen werden. Einzelheiten zur steuerlichen Behandlung dieses Sondervermögens entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Verkaufsprospekt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Der Ausgabepreis der jeweiligen Sondervermögen entspricht dem Inventarwert pro Anteil zuzüglich eines Ausgabeaufschlags von bis zu 4%. Der Rücknahmepreis entspricht dem Anteilwert. Ein Rücknahmeabschlag wird nicht erhoben. Eine erfolgsabhängige Vergütung wird nicht erhoben. Vergütung und Kosten 1. Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen eine Pauschalgebühr in Höhe von monatlich 0,125% für den UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland 0,150% für den UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany 0,150% für den UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany 0,170% für den UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity des am Ende eines Monats errechneten Nettoinventarwerts des Sondervermögens. 2. Die Pauschalgebühr deckt sämtliche folgende Vergütungen, Gebühren und Kosten ab, die dem jeweiligen Sondervermögen nicht separat belastet werden: a) Vergütung für die Verwaltung des Sondervermögens (Fondsmanagement, administrative Tätigkeiten); b) Vergütung der Depotbank; c) bankübliche Depotgebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die Verwahrung ausländischer Wertpapiere im Ausland; d) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und Rücknahmepreise und ggf. der Ausschüttungen und des Auflösungsberichtes sowie sonstiger Veröffentlichungen von Mitteilungen an die Anleger; e) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer der Gesellschaft; f) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten Jahres- und Halbjahresberichte; 3. Neben der der Gesellschaft zustehenden Pauschalgebühr gemäß Abs. 1 und 2 können die folgenden Vergütungen und Kosten zusätzlich dem jeweiligen Sondervermögen belastet werden: a) im Zusammenhang mit der Verwaltung des Sondervermögens entstehende Transaktionskosten und sonstige marktübliche Kosten, Courtagen, Gebühren, öffentliche Abgaben, Lieferspesen, Umschreibungsgebühren; b) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens; c) in- oder ausländische Steuern auf Vermögensgegenstände oder Erträgnisse des Sondervermögens; d) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden; 6

9 e) Umsatzsteuern auf Vergütungen, welche die Gesellschaft an Dritte für Leistungen zugunsten des Sondervermögens zahlt, insbesondere für die unter Abs. 2 b) - f) aufgeführten Leistungen. 4. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des 50 InvG berechnet worden sind. Beim Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, angenommen mindestens bei mehr als 10 % des Kapitals oder der Stimmen, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sowie keine Verwaltungsvergütung für die erworbenen Anteile berechnen. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer Investment-Aktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital oder einer ausländischen Investment-Gesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde. Im Jahresbericht werden die zu Lasten des Sondervermögens angefallenen Verwaltungskosten (ohne Transaktionskosten) offen gelegt und als Quote des durchschnittlichen Fondsvolumens ausgewiesen ( Total Expense Ratio - TER). Diese setzt sich zusammen aus der Pauschalgebühr für die unter Ziff. 1 und 2 aufgeführten Positionen sowie den Aufwendungen, die dem Sondervermögen zusätzlich belastet werden können (Ziff. 3 b - 3 e). Ausgenommen sind die Kosten, die beim Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehen (Ziff. 3 a). Die Gesamtkostenquote belief sich für den Zeitraum bis für die jeweiligen Sondervermögen auf: UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland 1,50 % p.a. UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany 1,76 % p.a. UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany 1,76 % p.a. UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity 2,01 % p.a. Angaben zu Rückvergütungen finden Sie im ausführlichen Verkaufsprospekt unter Punkt Verwaltungsund sonstige Kosten. Besonderheiten beim Erwerb von Investmentanteilen Neben der Vergütung zur Verwaltung des Sondervermögens wird eine Verwaltungsvergütung für die im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet. Erträge Die Gesellschaft schüttet die während des Geschäftsjahres angefallenen Erträge (abzüglich Kosten) jedes Jahr an die Anleger aus. Soweit die Anteile in einem Depot bei der Depotbank verwahrt werden, schreibt diese die Ausschüttungen kostenfrei gut. Soweit das Depot bei anderen Banken oder Sparkassen geführt wird, können zusätzliche Kosten entstehen. Die Gesellschaft und die Depotbank lösen die Ertragsscheine spesenfrei ein. Bei Einlösung der Ertragsscheine über andere Banken oder Sparkassen können zusätzliche Kosten anfallen. 7

10 Preisveröffentlichung Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden bewertungstäglich von der Depotbank ermittelt und sind am Sitz der Gesellschaft und der Depotbank verfügbar. Außerdem werden die Preise bewertungstäglich auf der website oder in einer verbreiteten Tages- oder Wirtschaftszeitung veröffentlicht. Erwerb und Veräußerung der Anteile Ausgabe, Rücknahme und Umtausch der Anteile Anteile können bei der Depotbank, bei anderen Banken und Sparkassen sowie durch Vermittlung von Kooperationspartnern der UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH erworben werden. Ausgabe- und Rücknahmeaufträge werden von der Depotbank entgegengenommen. Die Gesellschaft ist verpflichtet, die Anteile zum jeweils geltenden Rücknahmepreis - der dem Anteilwert entspricht - zurückzunehmen. Verkaufsbeschränkung Anteile der in diesem Verkaufsprospekt aufgeführten Sondervermögen dürfen innerhalb der Vereinigten Staaten weder angeboten oder verkauft oder anderweitig übertragen werden. Dementsprechend werden Anteile weder in den Vereinigten Staaten noch an oder für Rechnung von US- Personen (im Sinne der Definitionen für die Zwecke der US-Bundesgesetze über Wertpapiere, Waren und Steuern, einschließlich Regulationen zu den United States Securities Act aus dem Jahr 1933 in seiner geltenden Fassung) angeboten oder verkauft. Spätere Übertragungen von Anteilen in den Vereinigten Staaten bzw. an US-Personen sind unzulässig. Kurzdarstellung des Sondervermögens und Laufzeit Die Sondervermögen wurden jeweils für unbestimmte Dauer gemäß deutschem Recht aufgelegt am: UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland ( ) UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany ( ) UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany ( ) UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity ( ) Anteilklassen Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Rechte. Anteilklassen werden nicht gebildet. Kapitalanlagegesellschaft Das Sondervermögen wird verwaltet von der UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH Stephanstraße Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Depotbank UBS Deutschland AG Stephanstraße Frankfurt am Main Telefon Telefax Abschlussprüfer Ernst & Young AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft Eschborn/Frankfurt am Main 8

11 Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Kontaktstelle Weitere Informationen über die Sondervermögen UBS (D) Aktienfonds - Special I Deutschland, UBS (D) Equity Fund - Mid Caps Germany, UBS (D) Equity Fund - Small Caps Germany und UBS (D) Equity Fund - Global Opportunity finden Sie unter folgender website: Zusätzliche Informationen Auslagerungen Die Gesellschaft hat folgende Aufgaben anderen Unternehmen übertragen: - Finanzbuchhaltung/Finanzcontrolling/ Meldewesen an: UBS Deutschland AG - IT-Service an: UBS Deutschland AG - Interne Revision an: UBS Beteiligungs-GmbH & Co. KG Erhältlichkeit der Verkaufsunterlagen Der ausführliche und vereinfachte Verkaufsprospekt, die Vertragsbedingungen sowie die aktuellen Jahresund Halbjahresberichte sind kostenlos erhältlich bei UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Frankfurt am Main und können dort kostenlos angefordert werden. Darüber hinaus stehen die vorgenannten Informationen unter der website com/deutschlandfonds zur Verfügung. Weitere Angaben entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Verkaufsprospekt und den aktuellen Jahresund Halbjahresberichten. 9

12 Global Asset abmanagement