Opportunities. Halbjahresbericht. zum. 31. Dezember 2014

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1 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2014

2 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUReilgesellschaftsim Berichtszeitraum vermögen Bestandspositionen EUR ,36 39,03 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,61 17,33 Aktien EUR ,97 7,24 Uranium Participation Corp. Registered Shares CD 1 CA STK CAD 5, ,44 1,30 BELGACOM S.A. Actions au Porteur o.n. BE STK EUR 30, ,00 1,16 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 14, ,50 1,54 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK EUR 5, ,66 1,05 Bridgestone Corp. Registered Shares o.n. JP STK JPY 4.199, ,70 1,15 Nissan Motor Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.057, ,67 1,03 Zertifikate EUR ,64 10,09 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Palladium DE000A0N62E5 STK EUR 64, ,00 1,39 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Silber/Troy/Unze DE000A0N62F2 STK EUR 12, ,64 6,03 Gold Bullion Securities Ltd. DL-Zero Gold Lkd Nts 2004(Und) DE000A0LP781 STK EUR 93, ,00 2,68 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 6,83 Zertifikate EUR ,00 6,83 Boerse Stuttgart Securities Gold IHS 2012(13/Und) DE000EWG0LD1 STK EUR 31, ,00 6,83 Investmentanteile EUR ,75 14,88 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,75 14,88 ETFS DAXglbl Gold Min.GO UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0Q8NC8 ANT EUR 13, ,00 2,31 is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 92, ,00 1,80 is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 111, ,00 1,84 OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)eur o.n. LU ANT EUR 1.096, ,00 5,52 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 108, ,00 1,57 BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on LU ANT USD 14, ,75 1,85 Summe Wertpapiervermögen EUR ,36 39,03 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,48 61,37 Bankguthaben EUR ,48 61,37 Guthaben bei State Street Bank GmbH München (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,47 % 100, ,47 14,53 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK 0,94 % 100,000 0,10 0,00 SEK 0,40 % 100,000 0,04 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 0,28 % 100,000 0,20 0,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUReilgesellschaftsim Berichtszeitraum vermögen CHF ,64 % 100, ,28 0,09 USD 1.557,53 % 100, ,39 0,01 Guthaben bei Bethmann Bank AG Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 10,79 Guthaben bei Maple Bank GmbH Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 10,79 Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 7,19 Guthaben bei Volksbank Hellweg eg (G) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 17,98 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,39 0,09 Zinsansprüche EUR 697,93 697,93 0,01 Dividendenansprüche EUR 1.289, ,29 0,01 Quellensteueransprüche EUR , ,17 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,80-0,50 Zinsverbindlichkeiten EUR -2,55-2,55 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,44-0,35 Verwahrstellenvergütung EUR , ,62-0,07 Prüfungskosten EUR , ,19-0,08 Teilgesellschaftsvermögen EUR ,43 100,00 Wert je Aktie EUR 100,57 Umlaufende Aktien STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 3

4 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 145, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 4

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B DK 1000 DK STK 0 85 Agrium Inc. Registered Shares o.n. CA STK Ahold N.V., Kon. Aandelen aan toonder EO -,01 NL STK Aisin Seiki Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.n. US STK Asahi Kasei Corp. Registered Shares o.n. JP STK Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK Bouygues S.A. Actions Port. EO 1 FR STK BP PLC Registered Shares DL -,25 GB STK Canon Inc. Registered Shares o.n. JP STK Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 US STK China Petroleum & Chemi. Corp. Registered Shares H YC 1 CNE Q2 STK ConocoPhillips Registered Shares DL -,01 US20825C1045 STK Corning Inc. Registered Shares DL -,50 US STK Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK Delta Air Lines Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK Ensco PLC Registered Shares Cl. A DL-,10 GB00B4VLR192 STK Gas Natural SDG S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK Helmerich & Payne Inc. Registered Shares DL -,10 US STK Hess Corp. Registered Shares DL 1 US42809H1077 STK Hoya Corp. Registered Shares o.n. JP STK Humana Inc. Registered Shares DL -,166 US STK Husky Energy Inc. Registered Shares o.n. CA STK Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US STK ITOCHU Corp. Registered Shares o.n. JP STK JX Holdings Inc. Registered Shares o.n. JP STK Kohl's Corp. Registered Shares DL -,01 US STK Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Lyondellbasell Industries NV Registered Shares A EO -,04 NL STK Magna International Inc. Registered Shares o.n. CA STK Marathon Petroleum Corp. Registered Shares DL -,01 US56585A1025 STK Mitsubishi Corp. Registered Shares o.n. JP STK Mitsui & Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK Murphy Oil Corp. Registered Shares DL 1 US STK Nippon Tel. and Tel. Corp. Registered Shares o.n. JP STK Noble Corp. PLC Registered Shares DL -,01 GB00BFG3KF26 STK NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.n. JP STK OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Otsuka Holdings Company Ltd. Registered Shares o.n. JP STK PetroChina Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE W8 STK Petroleo Brasileiro S.A. Reg.Pfd Shs(Spons.ADRs)/2 o.n. US71654V1017 STK Phillips 66 Registered Shares DL -,01 US STK Porsche Automobil Holding SE Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE000PAH0038 STK POSCO Reg.Shs(Spons.ADRs) 1/4/SW5000 US STK Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK Seagate Technology PLC Registered Shares DL -,00001 IE00B58JVZ52 STK Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK Sumitomo Corp. Registered Shares o.n. JP STK Suncor Energy Inc. Registered Shares o.n. CA STK Tele2 AB Namn-Aktier B SK -,625 SE STK Telecom Italia S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK TeliaSonera AB Namn-Aktier SK 3,20 SE STK Tesoro Corp. Registered Shares DL -,1666 US STK Tokyo Gas Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 15 CH STK Tyson Foods Inc. Reg. Shares Cl.A DL -,10 US STK Valero Energy Corp. Registered Shares DL -,01 US91913Y1001 STK Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK Yara International ASA Navne-Aksjer NK 1,70 NO STK Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Andere Wertpapiere Iberdrola S.A. Anrechte ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien WellPoint Inc. Registered Shares DL -,01 US94973V1070 STK Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 39,03 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 100,57 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on LU ,250 ETFS DAXglbl Gold Min.GO UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0Q8NC8 0,650 is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)eur o.n. LU ,135 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. LU ,100 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Frankfurt am Main, den 2. Januar 2015 Optinova Investmentaktiengesellschaft mit TGV Der Vorstand Seite 9