Ethik - und Verhaltenskodex

Transkript

1 Ethik - ud Verhalteskodex 2015

2 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex 2 Ihalt User Egagemet für Itegrität Eie Mitteilug vo userem Chief Executive Officer Usere Geschäftsphilosophie ud Werte User Ethik- ud Verhalteskodex Schutz userer Iteresse ud Vermögeswerte Iteressekoflikte Umgag mit Uterehmeseigetum ud -iformatioe Verwaltug vo Uterehmesuterlage Systeme, Netzwerke, elektroische Kommuikatio Diebstahl ud Missbrauch vo Eigetum Geistiges Eigetum ud vertrauliche Iformatioe Iformatiossicherheit Kotakte mit de Medie ud der Fiazgemeide Betrug ud Falschaussage oder irreführede Agabe Werbug ud verkaufsförderde Maßahme Verwedug vo soziale Medie Schutz der Privatsphäre Dateschutz Usere Beziehuge mit Geschäftsparter, Kude, Lieferate ud Wettbewerber Wettbewerbsrecht ud Kartellrecht Bestechug Gewähr oder Erhalt vo Gescheke ud Verastaltugseiladuge Hadelssaktioe Verträge mit Dritte Umgag mit Regieruge Geschäfte mit Regieruge Eistelle vo Regierugsagestellte Politisches Egagemet des Uterehmes Respekt gegeüber Kollege ud Gemeide Faire Eistellugspraktike Arbeitsplatz Mescherechte Umwelt Hiweise ud Utersuchuge Wichtigkeit vo Melduge Ermittluge Vertraulichkeit Schutz vor egative Kosequeze Häufig gestellte Frage (FAQ)

3 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex User Egagemet für Itegrität Eie Mitteilug vo userem Chief Executive Officer Usere Geschäftsphilosophie ud Werte User Ethik- ud Verhalteskodex 3 Back to Cotets

4 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Eie Nachricht vo userem Chief Executive Officer 4 Liebe Kollegie, liebe Kollege, als Mitarbeiter der RELX Group sid wir sehr stolz auf die Beiträge, die wir leiste sowie auf die Art ud Weise, wie wir usere Geschäfte führe. Das Uterehme ist ei weltweit führeder Abieter vo Iformatioslösuge für professioelle Kude i verschiedee Brache. Wir beschäftige mehr als Mitarbeiter ud Geschäfte i huderte vo Gemeide, i dee wir lebe ud arbeite. Wir uterstütze Wisseschaftler bei eue Etdeckuge, helfe Rechtsawälte, Fälle zu gewie, Ärzte, Lebe zu rette ud Geschäftsführer, kommerzielle Beziehuge zu ihre Kude aufzubaue. Die Versicherugsgruppe uterstütze wir durch eie bessere Risikobewertug dabei, ihre Kude iedrigere Preise zu offeriere ud Steuerzahler ud Kosumete spare wir Geld, idem wir de Regieruge ud Fiazistitutioe helfe, Betrug zu etdecke. User Ethik- ud Verhalteskodex verkörpert die Stadards ud Richtliie, ach dee wir arbeite. Der Kodex steht im Eiklag mit usere Werte ud usere Verpflichtuge zur Uterehmesveratwortug, um Rahme ud Orietierug für ei offees, ehrliches, ethisches ud vo Grudsätze geprägtes Geschäftsgebare zu biete. Der Kodex, der für us alle gültig ist. Er erklärt, wie wir us am Arbeitsplatz, am Markt ud i de Gemeide, i dee wir aktiv sid, verhalte solle. Außerdem beschreibt er, wie jeder vo us verschiedee legale ud ethische Belage hadhabe sollte. Der Kodex erket usere Richtliie für die Umwelt ud die Gemeischaft sowie die Bestimmuge des Uited Natios Global Compact (Globaler Pakt der Vereite Natioe), de die RELX Group uterzeichet hat, a. Durch usere Zulieferer-Verhalteskodex sid auch usere Zulieferer ud Vertragsehmer verpflichtet, sich a wichtige Elemete des Kodex zu halte. Lese Sie de Kodex bitte sorgfältig durch, verstehe Sie ih ud beutze Sie ih, um sich vo ihm bei Ihrer Arbeit leite zu lasse. Dies wird us dabei helfe, sicherzustelle, dass all usere Hadluge im beste Iteresse useres Uterehmes ud userer Kude erfolge. Sollte Sie Frage zum Kodex ud seier Awedug habe, wede Sie sich bitte a Ihre Vorgesetzte, die Persoalabteilug, eie Awalt des Uterehmes, ei Mitglied userer Corporate Compliace-Gruppe oder ei Mitglied der RELX Group oder des Compliace Committee des jeweilige Geschäftsbereichs. Ich bitte Sie außerdem driged, Bedeke zu äußer ud alle Agelegeheite zu melde, bei dee gege de Kodex Ihrer Meiug ach verstoße wurde. Der Kodex erklärt, wie Sie dies tu köe. Er erklärt außerdem, dass Vergeltugsmaßahme gege jemade, der eie Meldug macht, icht toleriert werde. User Verhalte defiiert usere Ruf. Ich bi zuversichtlich, dass wir gemeisam sicherstelle werde, dass wir auch weiterhi die hohe Stadards erfülle, die vo eiem führede Mitglied der globale Geschäftswelt erwartet werde. Viele Dak. Erik Egstrom Chief Executive Officer Back to Cotets

5 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Usere Geschäftsphilosophie ud Werte Wir verpflichte us zu hervorragede Leistuge beim Eistelle vo Mitarbeiter, bei der Etwicklug vo Produkte ud Diestleistuge, bei usere Beziehuge zu adere ud beim Erreiche userer Geschäftsziele auf offee, ehrliche, ethische ud vo Grudsätze geprägte Weise. 5 Um dieser Verpflichtug zu etspreche, orietiere wir us a usere zetrale Werte Kudeorietierug (Customer Focus), Wertschätzug userer Mitarbeiter (Valuig Our People), Siegeswille (Passio for Wiig), Iovatio ud freies Deke (Boudarylessess); befolge wir überall dort, wo wir tätig sid, alle geltede Gesetze; verpflichte wir us dem Global Compact der Vereite Natioe, eier freiwillige Iitiative für gesellschaftliche Veratwortug vo Uterehme, die sich für de Schutz der Mescherechte, Gerechtigkeit ud Chacegleichheit am Arbeitsplatz, Umweltschutz ud Korruptiosbekämpfug eisetzt; bemühe wir us, Geschäfte mit Kude ud Lieferate zu tätige, die zuverlässig sid ud hohes Asehe geieße; uterstütze wir keie Orgaisatioe, die diskrimiiere ud verlasse wir us darauf, dass usere Mitarbeiter sich i ihre Hadluge vo Ehrlichkeit ud Itegrität leite lasse. Back to Cotets

6 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex User Ethik- ud Verhalteskodex We Sie diese Kodex lese ud befolge, Bedeke äußer ud widerrechtliches oder uethisches Verhalte melde, uterstütze Sie us i userem Egagemet, usere hohe ethische Stadards eizuhalte ud Gesetze zu befolge. 6 Der Ethik- ud Verhalteskodex der RELX Group soll Ihe helfe, die grudlegede Compliace- ud Ethikregel, die für Ihre Arbeitsplatz gelte, zu verstehe ud zu befolge. Er gibt Ihe zudem Hiweise, wa ud bei wem Sie Frage stelle sollte. Er gilt für alle Mitarbeiter, leitede Agestellte ud Mitglieder der Uterehmesleitug, die für eies userer Uterehme tätig sid. Der Kodex spiegelt usere Verpflichtug zu ethischem ud legalem Verhalte wider. Er beschreibt jedoch icht alle Gesetze ud Richtliie, die i bestimmte Situatioe gelte köte. Stelle Sie sicher, dass Sie alle zusätzliche Richtliie der RELX Group ud Geschäftsrichtliie befolge, die für Sie gelte. Sollte diese Richtliie streger sei als der Kodex, gelte die stregere Richtliie. Sie sid dafür veratwortlich, de Kodex zu lese ud eizuhalte sowie Ihre Arbeit auf ethische Weise zu verrichte. Sollte Sie de Kodex oder adere Richtliie verletze, köte dies Korrektur- oder Diszipliarmaßahme für Sie zur Folge habe oder sogar zu Ihrer Etlassug führe. Erste Verstöße köe wir auch zum Zwecke der mögliche Strafverfolgug a die Behörde weiterleite. Die RELX Group ud jeder Geschäftsbereich verfüge über Compliace Committees, die eie Orietierugshilfe ud eie Übersicht zu Compliace- Agelegeheite biete. Committee-Mitglieder sid auf de Itraets der RELX Group ud de eizele Geschäftsbereiche aufgeführt. Sollte Sie Frage zum Kodex habe, wede Sie sich bitte a Ihre Vorgesetzte, die Persoalabteilug, eie Awalt des Uterehmes, ei Mitglied userer Corporate Compliace-Gruppe oder ei Mitglied des Compliace Committees. Am beste ist es, Frage zu bestimmte Situatioe aufzuwerfe, we diese eitrete ud bevor Maßahme ergriffe werde, die möglicherweise geltede Gesetze, de Kodex oder eie adere Richtliie verletze. Sie sid außerdem verpflichtet, widerrechtliches oder uethisches Verhalte zu melde, we Sie Zeuge eies solche Vorfalls werde oder davo höre. Wir verbiete Vergeltugsmaßahme gege Mitarbeiter, die mögliche Verstöße i gutem Glaube melde. Der Kodex ist kei Arbeitsvertrag. Er uterliegt dem für Sie geltede bestehede Arbeitsvertrag oder Kollektiv- bzw. Tarifvertrag ud hat keie Auswirkuge auf desse Bediguge. Die Uterehmesleitug der RELX Group plc ist für die letztedliche Iterpretatio des Kodex veratwortlich ud ka ih jederzeit vorbehaltlich gelteder Kollektiv- bzw. Tarifverträge oder örtlicher Gesetze äder. WAS SIND MEINE VERANTWORTLICHKEITEN HINSICHTLICH DES KODEX? Lese Sie ih ud verstehe Sie, wie er auf Ihre Arbeit azuwede ist. Befolge Sie die Vorschrifte für Compliace ud Ethik, die im Kodex beschriebe werde. Kee ud befolge Sie zusätzliche Richtliie ud Gesetze, die auf Ihr spezifisches Geschäft, Ihre Stadort oder Ihre Rolle zutreffe. We ei Thema sowohl vom Kodex als auch vo eier/eiem awedbare Richtliie oder Gesetz behadelt wird, befolge Sie die striktere Aleitug Frage Sie, we Sie icht sicher sid, iwieweit der Kodex für eie bestimmte Situatio oder Etscheidug, der Sie sich gegeüber sehe, gilt. Melde Sie jegliche Verstoß oder vermutete Verstoß, der Ihrer Meiug ach stattgefude habe köte, ohe Agst vor Vergeltugsmaßahme.? Back to Cotets

7 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Schutz userer Iteresse ud Vermögeswerte 8 Iteressekoflikte Umgag mit Uterehmeseigetum ud -iformatioe Verwaltug vo Uterehmesuterlage Systeme, Netzwerke, elektroische Kommuikatio Diebstahl ud Missbrauch vo Eigetum Geistiges Eigetum ud vertrauliche Iformatioe Iformatiossicherheit Kotakte mit de Medie ud der Fiazgemeide Betrug ud Falschaussage oder irreführede Agabe Werbug ud verkaufsförderde Maßahme Verwedug vo soziale Medie 7 Back to Cotets

8 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Iteressekoflikte Vermeide Sie Aktivitäte oder fiazielle Beteiliguge, die mit Ihrer berufliche Leistug, Ihrer Loyalität gegeüber der RELX Group oder mit de Etscheiduge, die Sie i userem Name treffe, i Koflikt stehe. 8 Ei Iteressekoflikt köte etstehe, we Sie Tätigkeite ausübe oder fiazielle Beteiliguge besitze, die Sie davo abhalte, Ihre berufliche Leistug ueigeschräkt, loyal ud zeitgerecht zu erbrige bzw. i Koflikt damit stehe; oder die sich auf die Etscheiduge, die Sie im Rahme ihrer Arbeit treffe, auf uzulässige Art ud Weise auswirke köte. Solche Koflikte müsse ubedigt vermiede werde. We Sie der Asicht sid, dass bei Ihe ei Koflikt bestehe köte oder we Sie deke, dass es de Aschei habe köte, bespreche Sie die Sachlage mit Ihrem Vorgesetzte ud eiem Mitarbeiter der Persoalabteilug. Machmal köe scheibare Koflikte gaz eifach dadurch gelöst werde, dass ma sie offe legt. Adere Koflikte müsse wiederum beseitigt werde. Iteressekoflikte köe uter viele verschiedee Umstäde auftrete. Gägige Beispiele sid u. a.: Extere Stelle, Egagemets oder Zugehörigkeite We Sie für ei aderes Uterehme arbeite, als Direktor fugiere, Beratugsdieste leiste oder mit eiem solche Uterehme ei Vertragsverhältis eigehe, ka ei Iteressekoflikt oder der Aschei eies Kofliktes auftrete. Um dies zu vermeide, verpflichte Sie sich icht zu freiberufliche Tätigkeite oder Schwarzarbeit oder Arbeitsverhältisse, die: sich egativ auf die Qualität oder Quatität Ihrer Arbeit für us auswirke; mit eiem userer Uterehme im Wettbewerb stehe; de Eidruck erwecke, dass wir Ihre Nebetätigkeit oder die Orgaisatio, für die Sie tätig sid, sposer oder uterstütze; userem Ruf schade oder usere Zeit, Eirichtuge, Ressource oder Arbeitsmittel verwede oder störed darauf eiwirke. Marco ist ei Mitarbeiter der RELX Group, der auch Erährugsprodukte verkauft. Währed seier Mittagspause utzt Marco seie Arbeitscomputer ud seie - Adresse, um seie Kude s zu Rabatte zu sede, die er bei bestimmte Produkte abietet. IST DAS ERLAUBT? Atwort: Nei. Obwohl er diese Aktivität i seier Freizeit durchführt, beutzt Marco Eigetum des Uterehmes (seie Arbeitscomputer ud die -Adresse), um Geschäfte zu tätige, die ichts mit seier Beschäftigug zu tu habe.? Back to Cotets

9 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Beteiligug a Drittuterehme Abgesehe vo gerigfügige Ivestitioe i börseotierte Uterehme gestatte wir Ihe keie Beteiliguge a Uterehme vo Wettbewerber, Lieferate oder Kude. Das Ivestiere i oder das Leihe vo Geld a eie Wettbewerber ist ei verboteer Iteressekoflikt. Ebefalls verbote ist es, ei derartiges Iteresse a usere Kude oder Lieferate zu habe, mit dee Sie oder jemad der Ihe utersteht, zusammearbeite. Wirtschaftliche Iteresse dieser Art sid icht erlaubt. Die eizige Ausahme zu diesem Verbot besteht dari, dass wir gerigfügige Ivestitioe i börseotierte Aktie vo Wettbewerber, Lieferate ud Kude gestatte. Eie Ivestitio gilt da als gerigfügig, we der Betrag so iedrig ist, dass er uter Berücksichtigug Ihrer Etscheidugsbefugis bezüglich userer Geschäfte mit diesem Uterehme, Ihrer jährliche Vergütug ud aderer relevater Faktore keie Eifluss auf Ihre Etscheiduge i userem Name hat ud auch icht diese Aschei erweckt oder die Etscheiduge des Uterehmes, i das Sie ivestiert habe, icht beeiflusst. I jedem Falle dürfe Sie icht mehr als 1 % der ausstehede Aktie des börseotierte Uterehmes besitze. Diese Greze gelte icht für Ivestitioe, die über Ivestmetfods getätigt werde. Diese sid ohe Berücksichtigug des Ivestitioswertes erlaubt. We Sie Bestäde habe, die über diese Greze hiausgehe (oder hiausgehe werde), sollte Sie umgehed Ihre Vorgesetzte davo uterrichte. Ei potezieller Iteressekoflikt besteht auch da, we Ihr Eheparter, Lebesparter oder ei sostiger umittelbarer Agehöriger für eie userer Wettbewerber, Kude oder Lieferate, mit dem Sie geschäftlich zu tu habe, als Arbeitehmer oder Berater tätig oder a eiem dieser Uterehme fiaziell beteiligt ist. Demetspreched müsse Sie eie solche Beteiligug Ihrem Vorgesetzte ud eiem Mitarbeiter der Persoalabteilug melde. Stelle Sie sicher, dass es keie Aschei uagemesseer Kommuikatio oder kollidiereder Loyalitäte gibt. Geschäftsmöglichkeite Sie sid verpflichtet, usere legitime Iteresse zu förder, we sich dazu Gelegeheit ergibt. Es wäre uagemesse, geschäftliche Möglichkeite, die Ihe aufgrud Ihrer Positio im Uterehme oder aufgrud der Verwedug vo Eigetum, Iformatioe oder Zeit des Uterehmes bekat werde, zu Ihrem persöliche Vorteil zu utze. 9 Vetterwirtschaft Die Beaufsichtigug oder das Treffe vo Etscheiduge im Hiblick auf Beschäftigugsverhältisse oder Vertragsabschlüsse stellt da eie Koflikt dar, we davo ei Agehöriger oder eie Perso betroffe ist, mit der Sie eie ege persöliche Beziehug pflege. Die Beschäftigug oder die Beauftragug vo Agehörige ist icht utersagt ud wir beabsichtige icht, us i eiverehmliche Beziehuge zwische Kollege eizumische. Es ist jedoch wichtig sicherzustelle, dass Persoe aufgrud eger persölicher Beziehuge icht uagemesse beeiflusst werde ud der Aschei eier solche Beeiflussug icht erweckt wird. Sie dürfe Etscheiduge i Bezug auf die Eistellug, Beauftragug, Beförderug, vertragliche Bidug oder Vergütug Ihres Ehegatte, Lebesparters, umittelbare Agehörige oder aderer Persoe, mit dee Sie eie ege persöliche Beziehug pflege, icht direkt beaufsichtige, verhadel, geehmige oder aderweitig a diesbezügliche Etscheiduge beteiligt sei, da dies poteziell als Beeiträchtigug Ihrer Fähigkeit gesehe werde ka, uabhägige, uvoreigeommee Geschäftsetscheiduge zu treffe. Back to Cotets

10 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Umgag mit Uterehmeseigetum ud -iformatioe 10 Sie müsse Uterehmeseigetum ud -iformatioe i veratwortugsvoller Weise, ohe Missbrauch oder Verschwedug, behadel. Usere Vermögeswerte solle Sie beim Erreiche Ihrer persöliche berufliche Ziele sowie der allgemeie Ziele des Uterehmes uterstütze. Wir toleriere es icht, dass Uterehmeseigetum ud -iformatioe i widerrechtlicher oder aderweitig uagemesseer Weise beutzt werde. Lasse Sie auch Vorsicht walte, um achlässige Behadlug zu vermeide. Verwaltug vo Uterehmesuterlage Uterlage müsse geau, vollstädig ud zeitah sei ud gemäß de Richtliie zur Führug ud Aufbewahrug vo Uterlage der RELX Group (Record Maagemet Policy ad Record Retetio Schedule) sowie gemäß geltede Gesetze zur Uterlageverichtug aufbewahrt werde. Vorbereitug vo Aufzeichuge Die Itegrität userer Geschäftsbücher ud Uterlage ist ei bedeuteder Aspekt hisichtlich userer Glaubwürdigkeit. Wir verlasse us darauf, dass Sie Geschäftsbücher ud Uterlage führe, die alle Trasaktioe korrekt ud wahrheitsgetreu widerspiegel. Dies hilft sicherzustelle, dass wir Aktioäre ud der Öffetlichkeit vollstädige, geaue, zeitahe ud verstädliche Fiaziformatioe bereitstelle. I der letzte Woche des Quartals dekt Ia darüber ach, eie Woche abzuwarte, um die Ausgabe für Lieferuge, die er Afag des Moats erhalte hat, zu verbuche, damit sie die Retabilität dieses Quartals icht beeiträchtige. DARF ER DAS TUN?? Auch alle icht fiazielle Uterlage, die Sie erstelle, müsse geau, vollstädig ud zeitah sei. Dies umfasst z. B. Uterlage über Koste, Umsatz, Zeitaufahmeböge, Speseabrechuge, Uterlage zur Loh- ud Gehaltsabrechug ud zu Arbeitgeberleistuge, bei Aufsichtsbehörde eigereichte Dokumete, Verträge ud Überahme. Atwort: Nei. Ia muss alle itere Berichte ud Uterlage wahrheitsgetreu ud geau erstelle. Usere Glaubwürdigkeit ud user Asehe häge vo der Geauigkeit userer Geschäftsbücher, Uterlage ud Zusicheruge ab. Alle Ausgabe müsse i der Periode verbucht werde, i der sie auftrate. Back to Cotets

11 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Aufbewahrug vo Uterlage Das Gesetz verlagt, dass wir bestimmte geschäftliche Uterlage über eie bestimmte Zeitraum aufbewahre. Um die Eihaltug dieser Gesetze zu gewährleiste ud um Platz ud Lagerkoste eizuspare, speicher ud/ oder etsorge Sie Uterlage etspreched de Richtliie zur Führug ud Aufbewahrug vo Uterlage der RELX Group. Hierzu zähle Ausdrucke vo Uterlage, -Mitteiluge ud sostige elektroische, auf jegliche Weise gespeicherte Date, sowie Uterlage auf jedem adere Medium. Gelegetlich ist es otwedig, bestimmte Uterlage über die gewöhliche Frist hiaus aufzubewahre. Das ist z. B. da der Fall, we Sie im Besitz vo Uterlage sid, die für ei ahägiges, agedrohtes oder wahrscheiliches Gerichtsverfahre, ei staatliches Ermittlugsverfahre oder eie Vorladug zur Vorlage vo Uterlage oder Iformatioe vo Da viele Stadorte der RELX Group u über beiahe ubegrezte Speicher für s i der Cloud verfüge, immt Frieda a, dass sie keie s mehr lösche muss. HAT SIE RECHT? Atwort: Nei. Viele Arte vo Aufzeichuge sollte icht grezelos aufbewahrt werde ud die meiste Datesätze, die für lage Zeiträume aufbewahrt werde müsse, sollte icht als -Dateie gespeichert werde. Das Vorhadesei ubegrezte Speicherraums vermidert icht die Notwedigkeit, s aktiv zu verwalte ud jee zu lösche, die gemäß der Richtliie zur Führug ud Aufbewahrug vo Uterlage gelöscht werde sollte. Bedeutug sid. I eiem solche Fall müsse Sie alle Uterlage, die möglicherweise vo Bedeutug sei köte, i jeder Form aufbewahre ud umgehed die im gewöhliche Geschäftsverlauf aberaumte Zerstörug oder Äderug der Uterlage, die sich auf de Streitgegestad, die Ermittlug oder die Vorladug beziehe, aussetze. Ei Awalt des Uterehmes immt Kotakt mit Ihe auf, we us tatsächliche oder voraussichtliche rechtliche oder behördliche Hadluge bekat werde, die eie adauerde Aufbewahrug vo Uterlage erforderlich mache.? 11 Systeme, Netzwerke, elektroische Kommuikatio Verwede Sie die Systeme der RELX Group für geschäftliche Zwecke ud seie Sie sich bewusst, dass diese icht privat geutzt werde dürfe. Alle Kommuikatio ud Iformatioe, die über eie Recher, ei Telefo oder ei sostiges Iformatiossystem (isgesamt Systeme ) des Uterehmes übertrage, empfage, erstellt oder aufbewahrt werde, sid Eigetum der RELX Group. Sie sid dafür veratwortlich, dass usere Systeme agemesse ud uter Eihaltug aller geltede Richtliie verwedet werde. Agemessee Verwedug Usere Systeme sid für geschäftliche Zwecke vorgesehe. Sie köe die Systeme jedoch im eigeschräkte Maße für private Zwecke uter der Voraussetzug verwede, dass sich dies icht auf Ihre berufliche Pflichte auswirkt ud Ihre Kollege oder usere allgemeie geschäftliche Agelegeheite icht stört. Die Systeme oder Eirichtuge des Uterehmes dürfe iemals dazu beutzt werde: adere zu belästige, eizuschüchter oder diskrimiierede oder diffamierede Bemerkuge über sie zu mache; sexuell eideutiges, beleidigedes, astößiges oder profaes Material zu erstelle, zu versede, absichtlich zu empfage, eizusehe, heruterzulade oder zu speicher; zu spiele; absichtlich schädliche Programme wie beispielsweise Vire, i jegliches Netzwerk oder Server der RELX Group eizuschleuse; die Urheberrechte, Geschäftsgeheimisse, Patete oder adere Rechte des geistige Eigetums zu verletze oder für jede adere Zweck, der usere Richtliie verletzt oder Verbidlichkeite ach sich ziehe oder dem Uterehme Schade zufüge köte. Sollte Sie Frage zur Verwedug vo Systeme des Uterehmes habe oder sollte Ihe eie fragliche oder verbotee Verwedug bekat werde, sollte Sie uverzüglich Ihre Vorgesetzte iformiere. Back to Cotets

12 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex 12 Dateschutz We Sie i de Vereiigte Staate tätig sid, müsse Sie davo ausgehe, dass es i Bezug auf alles, was Sie mit usere System erstelle, speicher, versede oder empfage, keie Dateschutz gibt. Selbst i Läder mit stregere Dateschutzgesetze köe wir icht garatiere, dass Ihre Verwedug userer Systeme vertraulich behadelt wird. Mitteiluge über ud Voic sowie die Nutzug des Iteret köe im Zusammehag mit Rechtsstreitigkeite Diebstahl oder Missbrauch vo Eigetum oder Ermittluge abgefage ud a adere weitergegebe werde. Wo es gesetzlich zulässig ist, köe wir auch die Verwedug userer Systeme für legitime, geschäftliche Zwecke überwache. Das ist z. B. da der Fall, we wir vermutetes widerrechtliches Verhalte oder sostige Missbrauch der Systeme verhider oder sicherstelle möchte, dass wir agemesse auf Afrage vo usere Kude ud sostige geschäftliche Kotakte reagiere. Diebstahl oder versuchter Diebstahl oder Missbrauch vo Eigetum des Uterehmes oder vo persölichem Eigetum aderer Mitarbeiter sid utersagt. Hierzu zählt auch die übermäßige oder ubefugte Verwedug vo Uterehmeseigetum. Diebstahl oder Missbrauch vo Uterehmeseigetum ka auf verschiedee Art ud Weise geschehe ud schließt Folgedes mit ei: Diebstahl vo Sachmittel, Geräte, Dokumete, Barmittel oder sostigem bewegliche Vermöge; übermäßige Verwedug vo Telefoe, Computer, Kopiergeräte, Faxgeräte oder sostige Geräte für private Zwecke; Eireiche gefälschter Zeitaufahmeböge oder Speseabrechuge; ubefugte Verwedug vo uterehmeseigee Iformatioe, Geschäftsgeheimisse oder sostige Vermögeswerte ud Aahme persölicher Vorteile vo Kude, Lieferate oder adere Geschäftsparter, die dem Uterehme rechtmäßig zustehe. Back to Cotets

13 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Procedures Geistiges Eigetum ud vertrauliche Iformatioe So wie das gesamte Eigetum des Uterehmes müsse auch vertrauliche Iformatioe ud geistiges Eigetum geschützt ud a de Stadorte belasse werde. Ausahme ka es aus geschäftliche Grüde gebe. Es ist uerlässlich, dass Sie usere vertrauliche ud betriebsitere Iformatioe, Geschäftsgeheimisse ud sostiges geistiges Eigetum (eischließlich Urheberrechte, Marke ud Patete) geauso schütze, wie alles adere wichtige Eigetum des Uterehmes. Das erfordert die agemessee Verwedug ud de Schutz der Vertraulichkeit vo Iformatioe. Beispiele der Art vo Iformatioe, die als vertraulich oder betriebsiter erachtet werde, sid: Kudebeziehuge; Preispläe; Produkte ud Diestleistuge i der Etwicklug; Fiazprogose ud Aufzeichuge ud potezielle Überahme oder Veräußeruge. Eie Aleitug zur Kezeichug ud Hadhabug verschiedeartiger Uterehmesiformatioe fide Sie i der Iformatioswert-Klassifizierug. Olivia ud ihre Kollege der RELX Group etwickel eigee Algorithme, um die Relevaz vo Suchergebisse zu verbesser. Eier ihrer Algorithme wurde icht zur Implemetierug ausgewählt, deswege etschied sie sich, dieses Arbeitsprodukt eier Uiversität zu spede. KANN SIE DAS TUN? Alle Dokumete, Dateie, Uterlage ud Berichte, die Sie im Rahme Ihres Arbeitsverhältisses erlage oder erstelle, sid das Eigetum der RELX Group. Origiale oder Kopie solche Eigetums dürfe ur da vo usere Stadorte etfert werde, we dies zur Durchführug Ihrer Arbeit otwedig ist. Uterlage dieser Art müsse umgehed ud jederzeit auf Afrage sofort zurückgebracht werde. We Sie a eier Erwerbug oder Veräußerug beteiligt sid, ka die Uterzeichug eier Geheimhaltugsvereibarug vo Ihe verlagt werde. Regelmäßig liege us auch geistiges Eigetum, Geschäftsgeheimisse ud/oder vertrauliche oder uterehmeseigee Iformatioe Dritter vor. Dies ka z. B. urheberrechtlich geschütztes Material i Bezug auf Lizezverträge oder Iformatioe, die im Verlauf eier beabsichtigte Überahme bekat werde, umfasse. Kopiere ud verwede Sie geistiges Eigetum Dritter ur uter Eihaltug aller geltede Gesetze ud Verträge mit dem Eigetümer desselbe.? 13 Atwort:: Nei. Olivias Arbeit ist geistiges Eigetum im Besitz des Uterehmes. Sie ka die Arbeit mit iemadem teile, außer sie verfügt über die ausdrückliche Geehmigug darüber, auch we das Uterehme derzeit icht die Absicht hat, sie zu verwede. Back to Cotets

14 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Iformatiossicherheit Wir alle müsse die us a usere Arbeitsplätze avertraute Iformatioe sicher ud schütze. Bei der Verhiderug des ubefugte Zugriffs auf usere Systeme ud Date müsse wir gewissehaft sei. 14 Sie sid dafür veratwortlich, alle Richtliie ud Praktike, die für de Schutz userer Iformatioe kozipiert sid, zu kee ud zu befolge. Dazu gehört beispielsweise: Beutzer-IDs oder Kewörter geheim zu halte ud icht weiterzugebe; Versuche, Zugag zu usere Systeme zu erlage oder diese durch ulautere Mittel wie Phishig, Pretextig ud Social Egieerig zu korrumpiere, ordugsgemäß zu melde; vom Uterehme herausgegebee Mitteiluge ud Aweisuge zum Schutz vo Iformatioe zu lese ud zu befolge; keie persöliche oder uautorisierte Software auf Uterehmescomputer oder auf vom Uterehme herausgegebee mobile Geräte wie Smartphoes oder Tablets zu lade; physische Sicherheit ud Kewortschutz aller mobile Geräte (Laptops, Tablets, Smartphoes) ud Speichergeräte; Arbeitsplatz ud -bereiche frei vo sesible Iformatioe zu halte ud ur da vertrauliche oder sesible Iformatioe zu versede, we Sie hierzu befugt sid ud agemessee Maßahme zum Schutz der Iformatioe eigerichtet sid. Falls Sie durch Ihre Arbeit Zugag zu persöliche Date, öffetliche Archive oder sostige sesible Iformatioe habe, stelle Sie sicher, dass Sie alle für diese Iformatioe geltede Richtliie ud Gesetze kee ud eihalte. Sollte Sie Frage oder Bedeke bezüglich des Iformatiosschutzes habe, wede Sie sich bitte a Ihre Vorgesetzte, Ihre Dateschutzleiter oder eie Awalt des Uterehmes. Ei Arufer, der sich als Mitarbeiter der Iformatiossicherheit vorstellt, bittet Audrey um Ihre Zugagsiformatio, um zu überprüfe, ob auf ihrem Computer die eueste Ativirus-Software istalliert ist. SOLLTE AUDREY DER ANRUFERIN DIESE INFORMATION GEBEN? Atwort: Nei. Sie sollte iemals eier adere Perso de Zugag zu Ihre Ameldedate gewähre.? Kotakte mit de Medie ud der Fiazgemeide Die Kommuikatio mit de Medie ud der Fiazgemeide ist dazu befugte Mitarbeiter vorbehalte. Wir befolge eie Richtliie zur Offelegug (Disclosure Policy) um sicherzustelle, dass Berichte ud Pressemitteiluge kosistet ud mit Befugis veröffetlicht werde. Die Bereitstellug vo Iformatioe oder die Beatwortug vo Afrage der Medie oder der Fiazgemeide ist utersagt, we keie agemessee Befugis dafür vorliegt. Leite Sie Afrage stattdesse wie folgt weiter: Leite Sie Medieafrage i Bezug auf usere Muttergesellschaft, vor allem i Bezug auf fiazielle oder sostige vertrauliche Agelegeheite, a das Corporate Commuicatios Departmet der RELX Group weiter; Leite Sie Medieafrage i Bezug auf Ihre persöliche Geschäftsbereich gemäß de Richtliie ud Verfahre Ihres jeweilige Geschäftsbereichs weiter ud Leite Sie Afrage vo Fiazistitute, Broker, Aalyste, Reporter, Aktioäre oder sostige Mitglieder aus Fiaz- oder Ivestitioskreise a das Corporate Fiace Departmet der RELX Group weiter. Back to Cotets

15 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Iformatiosafrage vo Awälte ud staatliche Behörde We Sie vo eiem Awalt, der us icht vertritt, vo Vertreter staatlicher Behörde, Ermittler oder sostige Dritte kotaktiert werde, die Iformatioe über das Uterehme i Erfahrug brige möchte oder um Uterlage i Bezug auf potezielle oder tatsächliche Prozesse oder Ermittluge bitte, wede Sie sich umgehed a eie Awalt des Uterehmes. Das ist auch da otwedig, we die Afrage sich auf eie Agelegeheit bezieht, die us icht betrifft. Die sofortige Weiterleitug a eie Die Geschäftseiheit vo Fracis hat gerade eie Akquisitio ageküdigt, die eie positive Auswirkug auf die lokale Gemeischaft habe köte. Ei Busiess-Blogger hat Fracis eie Text geschickt, i dem er ih fragt, was er über die Akquisitio dekt. WAS SOLLTE FRANCIS TUN? Awalt des Uterehmes ist da etscheided, we die Afrage i Form eier gerichtliche Aufforderug, Vorladug oder vo sostige Uterlage vorliegt, die rechtsverbidlich sid ud eie Eilassug oder eie Erwiderug ierhalb eier festgesetzte Frist erforderlich mache. User Awalt bewertet da die Sachlage, etscheidet, wie eie agemessee Reaktio aussieht ud beachrichtigt alle Mitarbeiter, die über die Situatio uterrichtet sei müsse? 15 Atwort: Fracis sollte höflich eie Atwort auf die Frage ablehe ud de Blogger a die Abteilug Uterehmeskommuikatio verweise. Nur Persoe, die dazu autorisiert sid, im Name des Uterehmes zu spreche, sollte eie Afrage vo eiem Vertreter der Medie beatworte. Nicht autorisierte oder ugeaue Atworte köe schädliche oder adere uerwüschte Kosequeze für das Uterehme habe. Back to Cotets

16 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Betrug ud Falschaussage oder irreführede Agabe Alle Berichte ud schriftliche oder müdliche Aussage zu userem Uterehme müsse geau ud dürfe icht irreführed sei. 16 Usere Glaubwürdigkeit ud user Asehe häge vo der Geauigkeit userer Geschäftsbücher, Uterlage ud Zusicheruge ab. Versuche, Kude, Lieferate, Aktioäre, Wirtschaftsprüfer oder adere Persoe, mit dee wir kommuiziere oder Geschäfte tätige, zu betrüge, sid stregstes utersagt. Dies umfasst isbesodere die vorsätzliche oder grob fahrlässige Abgabe falscher oder irreführeder müdlicher oder schriftlicher Aussage oder Auslassuge i Bezug auf usere Produkte, Diestleistuge, fiazielle Lage, Richtliie, Sicherheits-, Dateschutz- oder Compliace-Praktike. Bei der Kommuikatio mit usere itere ud extere Wirtschaftsprüfer müsse Sie alle Iformatioe mitteile, die im Zusammehag mit der Vorbereitug vo Revisiosberichte otwedig sid ud offesichtliche Fehliterpretatioe dieser Iformatioe vor der Veröffetlichug diesbezüglicher Berichte korrigiere. Auch alle itere Berichte ud Uterlage müsse wahrheitsgetreu ud geau erstellt werde. Tasha bereitet eie Präsetatio für eie potezielle Kude vor, der eiige Frage zu usere Produkte stellt. Tasha ist bei eier der Atworte usicher, will jedoch eie gute Eidruck hiterlasse ud dekt sich eie verüftig kligede Atwort aus. War dies die richtige Vorgehesweise? Atwort: Nei. Es ist immer besser, geau zu sei ud usere Ruf ud Glaubwürdigkeit aufrecht zu erhalte, als Fakte zu umgehe ud poteziell falsche Iformatioe zu gebe. Tasha hätte der RELX Group ud dem potezielle Neukude durch das Agebot, die Frage auszuforsche ud die geaue Atworte schell bereitzustelle, eie bessere Diest geleistet.? Back to Cotets

17 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Wertpapierbetrug Der Betrug oder versuchte Betrug im Zusammehag mit de Wertpapiere börseotierter Uterehme ist widerrechtlich. Das umfasst auch Aktie der RELX Group ud die Aktie aderer Uterehme, über die Sie im Rahme Ihrer Tätigkeit für die RELX Group wesetliche, icht-öffetliche Iformatioe erhalte. Beispiele widerrechtlicher Hadluge sid: Verbreitug falscher oder irreführeder, wesetlicher Iformatioe über us oder ei aderes börseotiertes Uterehme i der Öffetlichkeit; Uterlassee Verbreitug vo wesetliche Iformatioe i der Öffetlichkeit, über die die Öffetlichkeit (vorbehaltlich der obe beschriebee Aforderuge userer Richtliie i Bezug auf Kotakte mit de Medie ud der Fiazgemeide) uterrichtet sei sollte; Kauf oder Verkauf vo Wertpapiere aufgrud vo wesetliche, icht-öffetliche Iformatioe oder Weitergabe solcher Iformatioe a adere, die diese zum Kauf oder Verkauf vo Wertpapiere utze köte. Wesetliche, icht-öffetliche Iformatioe werde Isideriformatioe geat. Iformatioe gelte da als wesetlich, we sie de Kurs vo Wertpapiere beeiflusse köe oder we sie vo eiem durchschittliche Aleger bei der Kauf- oder Verkaufsetscheidug der betroffee Wertpapiere als wichtig eigestuft würde. Iformatioe gelte da als icht-öffetlich, we sie icht i jährliche oder periodische Berichte a Aktioäre, i Pressemitteiluge oder i Eireichuge bei de Aufsichtsbehörde offe gelegt wurde. Im Zweifelsfall sollte Sie davo ausgehe, dass Iformatioe, die Ihe als Mitarbeiter der RELX Group bekat werde, wesetlich ud ichtöffetlich sid. We Sie Frage zum Kauf oder Verkauf vo Wertpapiere habe ud dies vertrauliche Iformatioe oder Wertpapiergesetze umfasst, wede Sie sich vor dem Hadel mit de betroffee Wertpapiere a eie Awalt des Uterehmes. Gegebeefalls müsse Sie usere Kodex zum Hadel mit Aktie (Code for Share Dealigs) eihalte, bevor Sie mit Wertpapiere userer Uterehme hadel. Jorge erfährt, dass sei Uterehme eie Kokurrete akquiriere wird, was zu eiem Astieg bei de Aktiepreise des Kokurrete führe köte. Er etschließt sich, eiige Aktie des Kokurrete zu kaufe ud empfiehlt seier Schwester, dasselbe zu tu. IST DAS ERLAUBT? Atwort: Nei. Jorge darf selbst keie Hadel basiered auf Isider-Iformatio durchführe oder diese Iformatio mit adere teile, damit diese etsprechede Hadel betreibe köe. Das trifft auf Hadel mit Aktie der RELX Group oder jee jegliche adere Uterehmes zu. Als Isider-Iformatio gilt Material oder icht öffetliche Iformatio, das de Kurs vo Wertpapiere beeiflusse ka oder vo eiem durchschittliche Aleger bei der Kauf- oder Verkaufsetscheidug der betroffee Wertpapiere als wichtig eigestuft werde würde.? 17 Back to Cotets

18 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Werbug ud verkaufsförderde Maßahme 18 Der Gesetzgeber fordert lautere ud geaue Werbe- ud Verkaufspraktike. Diese sid außerdem maßgeblich dafür, dass wir user Asehe ud usere Ruf aufrechterhalte. Asprüche oder Zusicheruge, die Kude gegeüber im Rahme vo Werbug i Prit- Medie oder i elektroische oder sostige No-Prit-Medie gemacht werde, müsse der Wahrheit etspreche ud eie sachbezogee Grudlage habe. Sie müsse zudem vor der Veröffetlichug oder Verbreitug achgewiese werde. Dies gilt auch für müdliche Präsetatioe oder selbst für beiläufige Gespräche, bei dee Sie objektive, sachliche oder quatifizierbare Aussage zu usere Produkte oder Diestleistuge oder de Produkte oder Diestleistuge aderer Uterehme mache. Verwedug vo soziale Medie Plattforme ud Diestleistuge vo soziale Medie helfe us, usere Marke weiterzuetwickel, das Bewusstsei über usere Produkte ud Diestleistuge zu stärke ud Beziehuge zu usere existierede ud potezielle Kude aufzubaue. Bei der Verwedug vo soziale Medie gelte folgede Regel: Persöliche Itegrität, Professioalismus ud Veratwortugsbewusstsei walte lasse; usere geistige Eigetumsrechte ud die Dritter schütze; die RELX Group ur da repräsetiere oder i dere Name spreche, we Sie die etsprechede Befugis habe ud keie vertrauliche Iformatioe oder sostige geschützte Iformatioe bekat gebe. Diese Vorsichtsmaßahme gelte für soziale Medieaktivitäte, die vom Uterehme gestattet sid oder uterstützt werde. Sie gelte auch für Ihre persöliche Beutzug vo soziale Medie, we Sie: sich als ei Mitarbeiter eies Uterehmes der RELX Group idetifiziere; Kommetare über usere Uterehme, Produkte, Diestleistuge oder Wettbewerber veröffetliche oder mit adere Mitarbeiter oder Verfasser, Herausgeber, Kude, Agete, Lieferate oder adere Parter diskutiere oder sich mit diese verbide. Zusätzliche Iformatioe fide Sie i der Richtliie für Soziale Medie Jo ist ei Mitarbeiter der RELX Group, der bei Gruppediskussioe auf LikedI gere Iformatio ud Meiuge basiered auf seier Arbeitserfahrug beiträgt. Ei Kollege vo Jo weist ih darauf hi, dass diese Aktioe der Richtliie zu Soziale Medie des Uterehmes uterliege. Jo stimmt seiem Kollege icht zu, da er es i seier Freizeit ud auf seiem eigee LikedI Koto durchführt. WER HAT RECHT? Atwort: Jos Kollege hat i diesem Fall Recht. Diese Aktivität wird Jo icht utersagt, aber er uterliegt der Richtliie, da er leicht als Agestellter der RELX Group idetifiziert werde ka ud deshalb der Eidruck etstehe ka, dass er im Name des Uterehmes spricht. We er etwas über die Produkte ud Diestleistuge der RELX Group oder Wettbewerber veröffetlicht oder adere, arbeitsbezogee Kotakte kotaktiert, uterliegt er der Richtliie. Demetspreched muss er die Richtliie zu Soziale Medie der RELX Group ud alle zusätzliche Richtliie oder Aleituge, die vo seiem Uterehme zur Verfügug gestellt werde, kee ud befolge.? Back to Cotets

19 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Schutz der Privatsphäre 20 Dateschutz 19 Back to Cotets

20 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Dateschutz Wir egagiere us für de Dateschutz ud die Datesicherheit persoebezogeer Date userer Kude, Mitarbeiter, Verbraucher ud aderer ud für die Eihaltug aller Gesetze, die de Umgag mit solche Iformatioe regel. 20 Im Verlauf des Geschäftsbetriebs erhebe, halte ud verwede wir gegebeefalls persoebezogee Date userer Kude, Lieferate, Mitarbeiter, Stellebewerber ud Aktioäre i ihrer jeweilige Kapazität. Persoebezogee Date sid Iformatioe, die eideutig eier bestimmte atürliche Perso zugeordet sid. Dazu zähle Name, Aschrift oder Telefoummer eier atürliche Perso oder ihre Persoalausweisummer. Wir möchte ei vo Zuversicht ud Vertraue gekezeichetes Umfeld schaffe, i dem Mitarbeiter, Parter oder Kude der RELX Group persoebezogee Date für geschäftliche Zwecke ubesorgt mitteile köe. Dies ermöglicht es us, ihre Bedürfisse besser zu verstehe ud ihe bessere Iformatioe, Diestleistuge ud Produkte zur Verfügug zu stelle. Dazu müsse Sie Folgedes beachte: Eihaltug aller awedbare Gesetze ud Uterehmesrichtliie i Bezug auf de Schutz ud die Verwedug persoebezogeer Date; Erhebug, Verarbeitug, Verwedug, Weitergabe oder Speicherug persoebezogeer Date ur da, we ei legitimer geschäftlicher Grud dafür vorliegt ud die relevate Persoe alle etsprechede Mitteiluge erhalte habe ud gewissehafte, die Uterehmesrichtliie eihaltede Vorgehesweise bei der Erhebug, Verarbeitug, Verwedug, Weitergabe, Speicherug, Übertragug ud Löschug persoebezogeer Date. Schütze Sie derartige Iformatioe, als wäre sie Ihre eigee. Back to Cotets

21 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Usere Geschäftsbeziehuge mit Geschäftsparter, Kude, Lieferate ud Wettbewerber Wettbewerbsrecht ud Kartellrecht Bestechug Gewähr oder Erhalt vo Gescheke ud Verastaltugseiladuge Hadelssaktioe Verträge mit Dritte Back to Cotets

22 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Wettbewerbsrecht ud Kartellrecht Wir sid starke, aber faire Wettbewerber. Wie verbiete widerrechtliche Absprache mit Wettbewerber, Kude ud Lieferate sowie moopolistische oder ulautere Hadelspraktike. 22 All usere Uterehme beteilige sich rege am Wettbewerb. Wir tu dies jedoch i fairer Weise, mit Itegrität ud uter Eihaltug der Kartell- ud Wettbewerbsgesetze. Der Zweck dieser Gesetze ist die Förderug des ueigeschräkte ud lautere Wettbewerbs auf der gaze Welt, damit Kude Nutze aus dem offee Wettbewerb ihrer Lieferate ziehe köe. Auch Verkäufer habe eie Nutze aus dem Wettbewerb uter ihre Käufer. Kartell- ud Wettbewerbsgesetze utersage Hadelsbeschräkuge, daruter bestimmte Vereibaruge oder bestimmtes Verhalte i Bezug auf Wettbewerber, Kude oder Lieferate oder selbst ei eizeles Uterehme mit marktbeherrscheder Stellug. Es folge eiige Beispiele potezielle, widerrechtliche Verhaltes: Es ist Wettbewerber stregstes utersagt, Absprache zu treffe oder gemeisame Hadluge vorzuehme i Bezug auf: q q q q Preise, Bediguge oder Ausschreibuge; Produkt- oder Gebietszuweisuge oder -aufteiluge; Auswahl vo Kude oder Lieferate oder Beschräkuge i Bezug auf Produktio, Bestad oder Forschug ud Etwicklug. Lieferate ud ihre Kude oder Lizezehmer dürfe keie Preise für de Weiterverkauf ihrer Ware ud Diestleistuge vereibare. Eizele Uterehme mit Moopolstellug oder marktbeherrscheder Stellug dürfe keie Hadluge vorehme, die ascheied auf die Kotrolle eies Marktes ausgerichtet sid. Im Allgemeie sid Hadluge dieser Art z. B.: q q q q q Kopplug oder erforderliche Büdelug separater Produkte; ulautere Küdigug vo Hädler, Vertriebshädler oder Lieferate; Preisdiskrimiierug; Festlegug vo Verdrägugspreise (Verkauf uter Selbstkoste) ud übermäßig eischräkede Exklusivitätsvereibaruge. Ulautere oder irreführede Hadelspraktike oder Methode i Bezug auf de Wettbewerb, wie z. B.: q q q q irreführede Werbug; Veruglimpfug der Produkte eies Wettbewerbers; Belästigug vo Wettbewerber ud Diebstahl vo Geschäftsgeheimisse oder sostige vertrauliche Geschäftsiformatioe. Es gibt legitime Grüde ud Gelegeheite für die Iteraktio mit Wettbewerber, vorausgesetzt Sie betreibe keie urechtmäßige Absprache durch diese Aktivitäte. Solche Aktivitäte umfasse das Egagemet für eie Wirtschaftsverbad, Bechmarkig, Joit Vetures, Erlage vo Wettbewerbsiformatio ud gewisse gemeisame Aktivitäte wie Lobbyig ud gerichtliche Durchsetzuge. Verstöße gege das Wettbewerbs-/Kartellrecht werde oft strafrechtlich geahdet ud köe zur Verurteilug vo Uterehme Back to Cotets

23 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex ud Persoe führe ud hohe Bußgelder ud Freiheitsstrafe ach sich ziehe. Die daraus etstehede Koste, Strafe ud zivilrechtliche Verbidlichkeite köe weit über de verursachte wirtschaftliche Schade oder de mit dem widerrechtliche Verhalte oder der widerrechtliche Vereibarug erwirtschaftete Gewi hiausgehe. Die potezielle Bußgelder ud Strafe treffe us besoders, da wir als Uterehme ud als Persoe dem Wettbewerbs- ud Kartellrecht aller Läder uterliege, i dee user Verhalte wirtschaftliche Auswirkuge hat. I der Europäische Uio habe die Europäische Kommissio ud örtliche Behörde die Befugis, uageküdigte Ispektioe (uter dem Begriff Razzia bekat) durchzuführe, we Verdacht auf eie Verstoß gege das Wettbewerbsrecht besteht. Die Europäische Kommissio hat Thomas hat sich währed eier Hadelskoferez mit eier Gruppe vo Wettbewerber uterhalte, als diese begae, über die Notwedigkeit eier Preiserhöhug zu spreche. Thomas wusste, dass er keie Theme wie Koste ud Preise mit seie Wettbewerber bespreche durfte ud verließ die Gruppe sofort. WAR DIES DIE RICHTIGE ART, DIE SITUATION ZU BEHANDELN? Atwort: Teilweise richtig. Thomas hatte de richtige Asatz, das Gespräch zu verlasse, da sogar zwaglose Gespräche uter Wettbewerber zu Verstöße gege das Kartellrecht führe köe. Jedoch hätte Thomas mehr tu solle, als sich auszuklike. Er hätte klar ud achdrücklich ausdrücke solle, dass er am Gespräch icht teilehme wolle. Daach hätte er dies achverfolge ud eie Rechtsawalt des Uterehmes kotaktiere solle, um die Situatio zu bespreche ud festzulege, ob eie weitere Aktio otwedig sei, um jegliche Aschei zu vermeide, dass er oder das Uterehme a der uagebrachte Verhaltesweise beteiligt ware.? das Recht, usere Geschäftsräume ud sogar Ihr Woheigetum zu betrete, um Geschäftsuterlage eizusehe ud zu kopiere, usere Geschäftsräume ud Geschäftsuterlage zu versiegel, usere Mitarbeiter zu befrage ud Notize zu Sachverhalte oder Uterlage zu mache, die sich auf de Gegestad ud de Zweck der Ispektio beziehe. Mache Sie sich mit de Durchsuchugsrichtliie ud -verfahre für Ihr Uterehme ud Ihre Stadort vertraut ud wede Sie sich a Ihre Vorgesetzte oder eie Awalt des Uterehmes, we Sie Frage dazu habe. Mehr Iformatioe zum Wettbewerbs- ud Kartellrecht fide Sie i de Vorschrifte der RELX Group zur Eihaltug des Wettbewerbsud Kartellrechts ud de relevate Geschäftsrichtliie ud -verfahre. 23 Back to Cotets

24 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Bestechug Dritte dürfe keierlei werthaltige Sache oder fiazielle oder sostige Vorteile als Gegeleistug für eie bevorzugte Behadlug oder mit der Absicht, de Etscheidugsprozess des Empfäger zu beeiflusse, agebote oder gewährt werde. Gleiches gilt für die Aahme obe geater Leistuge durch Mitarbeiter des Uterehmes. 24 Bestechug liegt da vor, we jemad etwas vo Wert oder fiazielle oder sostige Vorteile als Gegeleistug für bevorzugte Behadlug durch ei Uterehme, eie staatliche Behörde, eie Amtsträger oder eie Beschäftigte der öffetliche Had abietet, erbittet, gibt, erhält oder aimmt. Bestechug umfasst Barzahluge, Gescheke, Gefälligkeite oder werthaltige Sache oder Diestleistuge oder jede adere fiazielle Vorteil. Die meiste Läder, alle US-Budesstaate ud viele lokale Regieruge habe Gesetze, die Bestechug ud Korruptio utersage. Viele dieser Gesetze gelte selbst da, we das urechtmäßige Verhalte außerhalb der Ladesgreze ud/oder vo Staatsbürger aderer Läder begage wird. Beispiele hierfür sid der UK Bribery Act (britisches Ati-Bestechugsgesetz) ud der US Foreig Corrupt Practices Act (US-amerikaisches Gesetz zur Bekämpfug iteratioaler Bestechug). Verstöße gege diese Gesetze werde oft strafrechtlich geahdet ud köe zur Verurteilug vo Uterehme ud Persoe führe ud hohe Bußgelder ud Freiheitsstrafe ach sich ziehe. Im Rahme der Eihaltug vo Ati- Bestechugsgesetze, ist es Ihe utersagt uzulässige Zahluge etweder direkt vo Hadelsparter, Kude, Kudevertreter oder Beschäftigte der öffetliche Had oder Amtsträger zu empfage oder solche a diese zu leiste. Das Gleiche gilt für idirekte Zahluge über Berater, Vertreter oder sostige Dritte, die i Ihrem Name Leistuge erbrige. Sie müsse auch geaue Geschäftsbücher ud Uterlage führe, damit alle Zahluge korrekt beschriebe ud icht für rechtswidrige Zwecke eigesetzt werde. Die Ati-Bestechugsgesetze limitiere auch das Abiete oder Gewähre vo Gescheke, Uterhaltug oder Zuweduge, isbesodere a Beschäftigte der öffetliche Had oder Amtsträger, wie im folgede Abschitt zu Abiete oder Gewähre vo Gescheke oder Uterhaltug ausgeführt wird. Greg baut Geschäftskotakte i eiem Lad auf, das für das Uterehme eu ist. Ei örtlicher Verkaufsaget erzählt Greg, dass er USD beötige wird, um die Eiführug bei de wichtige Regierugsbeamte zu erleichter. SOLLTE GREG DAS GELD ZUR VERFÜGUNG STELLEN? Atwort: Nei. Greg sollte dem Verkaufsagete sehr deutlich darlege, dass er keierlei Gebühre bezahle wird, um Zugag zu oder Eifluss auf Regierugsbeamte zu erhalte ud er sollte die Afrage seiem Maager ud eiem Rechtsawalt des Uterehmes melde. Jemadem zu Zwecke der Eiflussahme auf eie Regierugsbeamte Geld zu bezahle verstößt gege die Gesetze vieler Läder, isbesodere gege de UK Bribery Act (GB Ati-Bestechugs-Gesetz) ud de US Foreig Corrupt Practices Act (US-Gesetz gege Korruptio im Auslad). Verstöße gege diese Gesetze köe zu schwerwiegede Strafe für das Uterehme ud die eizele Übertreter führe, eischließlich ueigeschräkter Geldbuße ud potezieller Haftstrafe.? Back to Cotets

25 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex Gewähr oder Erhalt vo Gescheke ud Verastaltugseiladuge Das Erbitte, Akzeptiere, Abiete oder Gewähre vo Gescheke oder Bewirtug ud Uterhaltug, die die Fähigkeit, objektive Geschäftsetscheiduge zu treffe, beeiflusse oder zu beeiflusse scheie, ist utersagt. Gescheke mit mehr als ur symbolischem Wert, regelmäßige Gescheke oder Uterhaltug, die mehr als ur eie gägige soziale Aehmlichkeit ist, ka de Aschei erwecke, ei Versuch zu sei, Sie oder die adere Partei zu beeiflusse. Usere Richtliie soll verhider, dass uagemessee Beziehuge mit Gescheke aktuelle oder potezielle Kude, Abieter, Berater, Lieferate ud adere Geschäftsparter etstehe oder der Aschei eier solche Beziehug erweckt wird. Zusätzlich zu dieser Richtliie müsse Sie alle stregere Stadards befolge, die vo Ihrem Uterehme oder Ihrer Abteilug verlagt werde. 25 Beschräke Sie beim Umgag mit Nichtregierugsagestellte das Agebot oder die Aahme vo Gescheke, eischließlich Produkte, persöliche Leistuge oder Gefälligkeite, auf eie Wert vo uter 100 bzw. de etsprechede Gegewert Ihrer lokale Währug. Für Regierugsagestellte ud Amtsträger verhäge örtliche Gesetze sogar och stregere rechtliche Greze der Geschekvergabe, die i de Vorschrifte zur Vermeidug vo Bestechug ud Korruptio der RELX Group dargelegt sid. Diese Geldgreze gelte als Höchstgreze, da jedes Geschek vo mehr als ur symbolischem Wert uter Umstäde verdächtig erscheie köte. Sie dürfe icht um Gescheke bitte, gleich, welche Wert diese habe. Außerdem ist das Abiete oder Aehme folgeder Gescheke utersagt: Barmittel, bar-ähliche Mittel (z. B. Geschekgutscheie vo America Express oder Visa) oder Wertpapiere; Gescheke, die im Gegezug für eie Gegeleistug agebote werde ( Quid pro quo ); Gescheke, die im Laufe vo Vertragsverhadluge oder im Zuge eies damit im Zusammehag stehede Hädlerauswahlverfahres gegebe werde; Gescheke, die Teil eies scheibare Musters der häufige Geschekvergabe sid, selbst we sie ur symbolische Wert besitze; astößige Gescheke oder Gescheke sexueller Natur; widerrechtliche Gescheke oder Gescheke, die gege eie userer Richtliie verstoße; Gescheke, die userem Asehe schade köe oder Gescheke, die mit der Absicht gegebe werde oder de Aschei erwecke köte, die Etscheiduge des Empfägers zu beeiflusse. We Sie ei Geschek erhalte oder gewähre wolle, das über 100 GBP bzw. de etsprechede Gegewert Ihrer lokale Währug hiausgeht oder aderweitig de Aschei eies Koflikts erweckt, müsse Sie de Rat vo Ihrem Vorgesetzte eihole, bevor Sie das Geschek aehme oder abiete; erkudige Sie sich gemeisam bei Ihrem Compliace-Beauftragte oder der Corporate Compliace Group der RELX Group über die Agemesseheit vo derartige Gescheke. Sie werde u. U. gebete, Gescheke vo höherem Wert zurückzugebe, sie dem Uterehme zu Uterehmeszwecke zu überlasse oder sie eier Wohlfahrtsorgaisatio zu spede, astatt sie zu behalte ud de Aschei der Voreigeommeheit zu erwecke. Deke Sie bitte dara, dass auch Gescheke vo gerigerem Wert uagebracht sid, falls sie wiederholt oder mit der Absicht gegebe werde, de Empfäger uagemesse zu beeiflusse oder de Aschei eier derartige Beeiflussugsabsicht erwecke. Back to Cotets

26 RELX Group Ethik- ud Verhalteskodex 26 Bewirtug ud Uterhaltug Die Aahme vo Bewirtug im herkömmliche Geschäftsverkehr, wie z. B. eie gelegetliche Eiladug zum Mittagesse, Abedesse, Theater, zu eier Sportverastaltug u. ä., ist da akzeptabel, we diese im übliche Rahme, ur gelegetlich ud im Zuge eier redliche Besprechug oder vo Ereigisse geschieht, bei dee geschäftliche Agelegeheite besproche oder geschäftliche Beziehuge gefördert werde solle. Zur Orietierug: Die Begriffe herkömmlich ud im übliche Rahme umfasse i Bezug auf Bewirtug ud Uterhaltug im Allgemeie Beträge, die dee vo Gescheke etspreche. Sie uterliege außerdem de gleiche Beschräkuge, wie die vorstehed für Gescheke aufgeführte, uabhägig vo de Koste oder dem Wert. Außergewöhliche Uterhaltugsverastaltuge, die mit Überachtuge verbude sid (z. B. Karte für die Fußball-Weltmeisterschaft oder ei Sostige uagemessee persöliche Vorteile Beachrichtige Sie Ihre Vorgesetzte, falls Ihe aufgrud Ihrer Positio bei der RELX Group uzulässige persöliche Vorteile agebote oder gegebe werde. Ihr Vorgesetzter wird ggf. uter Aleitug eies Awalts des Uterehmes bestimme, ob der Vorteil uzulässig erscheit. Wocheedausflug) gelte allgemei als uagebracht. We Sie die Bewirtug oder Uterhaltug vo Mitarbeiter der öffetliche Had i Betracht ziehe, stelle Sie zusätzlich sicher, dass die zwigede moetäre Grezwerte gemäß lokalem Gesetz eigehalte werde, die i userer Richtliie zum Agebot ud Gewähr vo Gescheke oder Zuweduge für Amtsträger beschriebe werde. Bevor Sie Bewirtugs- oder Uterhaltugszuweduge abiete oder aehme, die diese Werte zu überschreite scheie, hole Sie zuerst die Geehmigug vo Ihrem Vorgesetzte ei. Bitte Sie icht um Bewirtugs- oder Uterhaltugszuweduge, uabhägig vo dere Wert. Selbst Bewirtugs- oder Uterhaltugszuweduge vo gerigem Wert sid uagebracht, we derartige Zuweduge i der Absicht erfolge, Sie uagemesse zu beeiflusse oder de Aschei eier derartige Beeiflussugsabsicht erwecke köe. Marie evaluiert spezialisierte Software für das Operatios Maagemet, die sie im Name des Uterehmes kaufe soll. Bei ihrem Besuch i eier der Niederlassuge des mögliche Verkäufers i Las Vegas bietet ihr der Verkäufer a, sie zum Abedesse ud zu eier Show auszuführe. WAS SOLLTE MARIE TUN? Atwort: Marie sollte die Eiladug höflich ablehe. Verschwederische Eiladuge imitte eier Eikaufsetscheidug köte Marie i icht agemesseer Weise beeiflusse oder diese Eidruck erwecke. Die Teilahme a eiem ormale Geschäftsesse, um die Geschäftsvereibaruge währed der Verhadluge zu bespreche, ka agemesse sei. Selbst da sollte Marie für Ihre Mahlzeit bezahle, um jegliche Aschei potezielle Fehlverhaltes zu vermeide. Sobald die Verhadluge abgeschlosse sid ud Marie mit eiem Verkäufer arbeitet, ist es legitim, ihrerseits ei Esse oder eie Uterhaltugsverastaltug zu akzeptiere, dere Wert i Verbidug mit legitime Geschäftszwecke i verüftigem Rahme bleibt ud icht de Aschei erweckt, sie ugebührlich zu beeiflusse.? Back to Cotets