US Style Discovery im Rahmen der europäischen Kartellrechtspraxis

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1 Kölner Seminar US Style Discovery im ahmen der europäischen Kartellrechtspraxis A Dr. Sebastian Jungermann Partner, Kaye Scholer Köln, den 19. November 2009 K A Y SCHOL

2 Themen US Style Discovery Warum US Discovery in uropa? Wie wird US Discovery organisiert? US Discovery in den USA zur Unterstützung von Auslandsverfahren 2 SCHOL

3 US Style Discovery Federal ules of Civil Procedure 3 SCHOL

4 US Federal ules of Civil Procedure These rules govern the procedure in all civil actions and proceedings in the United States district courts, ( ). They should be construed and administered to secure the just, speedy, and inexpensive determination of every action and proceeding. FCP ule 1 4 SCHOL

5 US Federal ules of Civil Procedure Chapter V. Depositions and Discovery (FCP Dec. 2007) 26. Duty to Disclose; General Provisions Governing Discovery 27. Depositions to Perpetuate Testimony 28. Persons Before Whom Depositions May Be Taken 29. Stipulations egarding Discovery Procedure 30. Deposition by Oral xamination 31. Depositions by Written Questions 32. Using Depositions in Court Proceedings 33. Interrogatories to Parties 34. Producing Documents, lectronically Stored Information, and Tangible Things, or ntering onto Land, for Inspection and Other Purposes 35. Physical and Mental xaminations 36. equests for Admission 37. Failure to Make Disclosures or to Cooperate in Discovery; Sanctions 5 SCHOL

6 Arten der Discovery - FCP Initial Disclosures Informationen, die ungefragt zur Verfügung zu stellen sind Interrogatories Austausch schriftlicher Fragen und Antworten zu streitgegenständlichen Tatsachen Production of Documents and Things Vorlage von Dokumenten und Augenscheinsobjekten Depositions eidliche Vernehmungen Subpoenas to Third Parties Vorladung unbeteiligter Dritter, Aufforderung zur eidlichen Aussage, Vorlage von Dokumenten 6 SCHOL

7 elevant Documents or Things Im ahmend der Pre-Trial Discovery sind alle relevanten Dokumente und Sachen vorzulegen. Auch belastende Dokumente und Sachen. Parties may obtain discovery regarding any nonprivileged matter that is relevant to any party's claim or defense ( ) FCP ule 26(b)(1) 7 SCHOL

8 SI Auch elektronische Dateien sind vorzulegen. ( ) any designated documents or electronically stored information including writings, drawings, graphs, charts, photographs, sound recordings, images, and other data or data compilations stored in any medium from which information can be obtained either directly or, if necessary, after translation by the responding party into a reasonably usable form; ( ) FCP ule 34(a)(1)(A) 8 SCHOL

9 SI s sei denn, Aufspüren und Lesbarmachen von digitalen Dateien ist im inzelfall mit unangemessenem Aufwand verbunden. A party need not provide discovery of electronically stored information from sources that the party identifies as not reasonably accessible because of undue burden or cost. ( ) ( ) the court may nonetheless order discovery from such sources if the requesting party shows good cause, ( ). FCP ule 26(b)(2)(B) 9 SCHOL

10 Privilege Log Dokumente, die dem Legal Privilege unterliegen, müssen nicht vorgelegt, aber in einer Übersicht aufgelistet und beschrieben werden (Attorney-Client Communication, Attorney Work Product). When a party withholds information otherwise discoverable by claiming that the information is privileged or subject to protection as trial-preparation material, the party must: expressly make the claim; and describe the nature of the documents, communications, or tangible things not produced or disclosed and do so in a manner that, without revealing information itself privileged or protected, will enable other parties to assess the claim. FCP ule 26(b)(5)(A) 10 SCHOL

11 Protective Order Zum Schutz von Know-how und anderen Geschäftsgeheimnissen können besondere Vorkehrungen getroffen werden. A party or any person from whom discovery is sought may move for a protective order in the court where the action is pending ( ). (F) requiring that a deposition be sealed and opened only on court order; (G) requiring that a trade secret or other confidential research, development, or commercial information not be revealed or be revealed only in a specified way; and ( ) FCP ule 26(c) 11 SCHOL

12 Meet and Confer - Planning Die Planung und Durchführung der Discovery ist insbesondere wegen der Masse der digitalen Daten (e-discovery) eng mit der anderen Partei abzustimmen (meet and confer). Können sich die Parteien nicht einigen, entscheidet das Gericht. Conference Timing, Conference Content; Parties' esponsibilities Discovery Plan SI, format, metadata, preserving issues, privilege/claw-back xpedited Schedule FCP ule 26(f) 12 SCHOL

13 in its possession, custody, or control Zur rfüllung eines Vorlageverlangens (document request) muss die Partei die relevanten Dokumente vorlegen, die sich in ihrem Besitz, in ihrer Verwahrung oder unter ihrer Kontrolle befinden. Kontrolle ist das echt, die Befugnis oder die Fähigkeit, Besitz am Dokument zu erlangen Konzern: Sofern US Muttergesellschaft Zugriff auf Dokumente der ausländischen Tochter hat, muss die US Mutter in einem US Prozess auch die Dokumente der ausländischen Tochter aus dem Ausland vorlegen Wenn US Tochtergesellschaft Zugriff auf Dokumente der U Muttergesellschaft hat, sind diese Dokumente ebenfalls vorzulegen. 13 SCHOL

14 in its possession, custody, or control In e Ski Train Fire vom 11. November 2000 Kaprun Austria (S.D.N.Y. 16. Mai 2006) Die in den USA beklagte deutsche Gesellschaft hatte Dokumente ihrer österreichischen Tochtergesellschaft vorzulegen. Orthoarm, Inc. vs. Forestadent USA, Inc. (.D. Mo. vom 19. Juni 2007) Die beklagte US Gesellschaft hatte Dokumente ihrer deutschen Muttergesellschaft vorzulegen. Halliburton nergy Servs. vs. M-I, LLC (S.D. Ohio 27. Oktober 2006) ine unbeteiligte US Gesellschaft erhielt die Vorladung und Auflage, Dokumente ihrer deutschen Muttergesellschaft vorzulegen. 14 SCHOL

15 Production of SI In re Veeco Instruments, Inc. Sec. Litig. (S.D.N.Y. Mar 30, 2007) Gericht ordnete eine sehr aufwendige Wiederherstellung der Daten von alten Backup-Bändern an. W.. Aubuchon Co. v. Benefirst, LLC (D. Mass. Feb 6, 2007) Das Gericht ordnete die Suche und Vorlage elektronischer Dokumente trotz eines hohen Zeit- und Kostenaufwands an ($ für die Vorlage von Material für 3000 ISA Fälle, mployee etirement Income Security Act). Lake v. City of Phoenix, No. CV P (Ariz. Oct 29, 2009) Supreme Court of Arizona entschied, dass auch die Metadaten eines elektronischen Dokuments offenzulegen sind, sofern eine Behörde Dokumente elektronisch zur Verfügung stellt. 15 SCHOL

16 Depositions Aussagen unter id eines Zeugen oder xperten (Video / Protokoll), die als Beweismittel vorgelegt werden. ( ) Unless the court orders otherwise, testimony may be recorded by audio, audiovisual, or stenographic means. The noticing party bears the recording costs. ( ) Unless otherwise stipulated or ordered by the court, a deposition is limited to 1 day of 7 hours. ( ) FCP ule SCHOL

17 Subpoena Auch andere betroffene oder nicht betroffene Personen können unter Strafandrohung vorgeladen werden. very subpoena must ( ) command each person to whom it is directed to do the following at a specified time and place: attend and testify; produce designated documents, electronically stored information, or tangible things in that person's possession, custody, or control; or permit the inspection of premises ( ). FCP ule 45(a)(1)(A) 17 SCHOL

18 Sanctions Das Gericht hat ein relativ großes rmessen, wann und wie es die Parteien wegen non-compliance im ahmen der Discovery sanktioniert. Kostentragung Veränderung der Beweislast Streitige Tatsachen gelten als bewiesen Nichtbeachtung des betroffenen Vortrags Klageabweisung (teilweise oder ganz) Versäumnisurteil Geldstrafe oder Haft wegen Missachtung des Gerichts (Contempt of Court) FCP ule SCHOL

19 Sanctions Safe Harbor for SI Für digitale Daten gibt es einen Safe Harbor, danach sind Sanktionen ausgeschlossen, wenn ein Datenverlust wegen üblicher Löschroutinen vorliegt, allerdings nur bis zum Zeitpunkt eines Litigation Hold. Failure to Make Disclosures or to Cooperate in Discovery; Sanctions ( ) (e) Failure to Provide lectronically Stored Information. Absent exceptional circumstances, a court may not impose sanctions under these rules on a party for failing to provide electronically stored information lost as a result of the routine, good-faith operation of an electronic information system. ( ) FPC ule SCHOL

20 Warum US Discovery in uropa? 20 SCHOL

21 Warum US Discovery in uropa? Grund sind US Klagen oder US Verfahren/Untersuchungen, vor allem auch interne Untersuchungen im ahmen der Kooperation mit US Behörden (Internal Investigations). Tätigkeit in den USA (Herstellung, Handel, Service, igentum, Tochtergesellschaft, Joint Venture, Aufenthalt etc.) SC (US Securities and xchange Commission) Sarbanes-Oxley Act (SOX), Foreign Corrupt Practices Act DOJ (US Department of Justice: antitrust, civil, criminal, security, tax etc.) FTC (US Federal Trade Commission: antitrust, consumer protection) ITC (US International Trade Commission: unfair trade, dumping, patent, trademark, copyright infringement) FDA (US Food and Drug Administration: pharma, drugs, food) 21 SCHOL

22 Haager Beweisaufnahmeübereinkommen Haager Übereinkommen über die Beweisaufnahme im Ausland in Ziviloder Handelssachen vom 18. März 1970 (HBÜ). Anwendbar auf Beweisaufnahmen in zivilrechtlichen oder handelsrechtlichen Verfahren; Festlegung eines Systems zur rlangung von Beweisen, die sich im Ausland befinden; Anpassung des Vorgehens bei echtshilfeersuchen (Letters of equest); inrichtung einer Zentralen Behörde zur ntgegennahme der echtshilfeersuchen. 22 SCHOL

23 HBÜ - Anwendbarkeit für f r USA HBÜ kann genutzt werden, um Dokumente, eidliche Aussagen oder Antworten auf Beweisfragen (Interrogatories) zu erlangen. Nach Art. 23 HBÜ kann jeder Vertragsstaat den Vorbehalt erklären, dass er ein rsuchen auf Durchführung einer Pre-Trial Discovery of documents as known in Common Law countries nicht unterstützen wird. Neben anderen Vertragsstaaten hat auch Deutschland einen Vorbehalt im Sinne des Art. 23 HBÜ erklärt ( 14 Abs. 1 HBÜAusfG): echtshilfeersuchen, die ein Verfahren nach Artikel 23 des Übereinkommens zum Gegenstand haben, werden nicht erledigt. 23 SCHOL

24 HBÜ - Art. 23: Pre-trial Discovery Durch US Gerichte wird das HBÜ überwiegend dazu genutzt, Beweise von unbeteiligten Dritten im Ausland zu erlangen. Nach Sicht der US Gerichte können Beweise auch durch die US Federal ules of Civil Procedure erlangt werden, sofern eine ausländische Partei der Gerichtsbarkeit eines US Gerichts unterliegt. Societe Nationale Industrielle Aerospatiale vs. U.S. Dist. Court for Southern Dist. (482 U.S. 522; 1987) Jones v. Deutsche Bank AG, U.S. Dist. (N.D. Ca. Mar 10, 2006). Fazit: HBÜ wird ignoriert und die so erlangten Beweise sind meist auch in U verwertbar. 24 SCHOL

25 Wie wird Discovery organisiert? 25 SCHOL

26 Discovery in der Praxis Projektmanagement, Berater (intern/extern) Identifikation der betroffenen Mitarbeiter Information im Unternehmen/Bekanntmachung Sammeln und rfassen der Daten Auswertung der Daten und Zusammenstellung Übergabe der Dokumente 26 SCHOL

27 Litigation Hold Die Pflicht zur (weltweiten) Sicherung der Beweismittel beginnt mit dem Tag, an dem vernünftigerweise damit zu rechnen ist, dass die entsprechenden Beweise relevant sein werden und später vorzulegen sind. Trigger Date: when the party has notice that the evidence is relevant to litigatio or when a party should have known that the evidence may be relevant to future litigation. Zubulake v. UBS Warburg ( Zubulake IV ), 220 F..D. 212, (S.D.N.Y. 2003) 27 SCHOL

28 Litigation Hold Bildung eines Litigation Hold Teams und besondere Vorkehrungen: Mitarbeiter wechselt das Team oder Department Mitarbeiter verlässt das Unternehmen Archivierungsregeln (Procedures for ecords etention) Sicherung der Daten (Computer, Festplatten, Archive) Beschriftung und genaue Bezeichnung der zu sichernden Gegenstände 28 SCHOL

29 Collection and eview Identifikation der Beweismittel (Identification) Custodians, records, data, time Zusammenführung in einer Datenbank (Collection) Preserve chain of custody, Document-Management-System (Optical Character ecognition/oc) Sichtung und Kodierung (eview and Coding) For privilege, production or redaction, coding, issue tags Privilege Log Nummerierung (Bates Numbering) 29 SCHOL

30 Beispiel: Pharmaindustrie 30 SCHOL

31 -Discovery eview Time stimator Data Size (Total GB) 20 Low Middle High Total Pages Per GB Total Docs per GB Total Pages Total Docs Total Number of eviewers 10 Total Hours Per Day eviewing SCHOL

32 Low High High Total GB on Matter Total GB'S to Total Pages Total Documents 5 Pages / Doc) Average eview ate (doc/hr) # of eview Hours Hourly eview Cost $80 $80 $80 Total eview Cost of Matter $ $ $ Data Processing Per GB $2.000 $2.500 $3.000 Approximate Processing Cost $ $ $ Total Cost $ $ $ stimated eview Time Total Number of Docs Total Number of eview Hours Total Number of eviewers Total Hours Per Day eviewing Total Days to eview 25,00 37,50 50,00 stimated Completion Date 29. Nov Dez Dez SCHOL

33 33 SCHOL

34 34 SCHOL

35 -Discovery - Coding - Metadata esponsive Confidential Issues Comments Priv_Basis Priv_Description Doc_ID Beg_Image nd_image Beg_Attach nd_attach Beg_Bates nd_bates Beg_Bates2 nd_bates2 Nativelink Original_File Prod_Date Prod_Date Beg_Folder nd_folder Folder_Title Box_Num Custodian Department ecordtype Doc_Date Print_Date Doc_Type Create_Date Create_Time Versions Change_Date Print_Date Conditions Patent_No Title Author ecipient CC BCC Namesmention Full_Text Tags IP Full-Path tc. 35 SCHOL

36 Metadata Joe Blind, CO der nergy, Inc., bestreitet, jemals etwas von Preisabsprachen seiner Vertriebsmitarbeiter mitbekommen zu haben. Im ahmen der Discovery stellt sich heraus, dass er meist die entscheidende Korrespondenz vom Abteilungsleiter John Doe samt Präsentationen für die Mitglieder des Kartells in BCC erhalten hat. Zusätzlich sind die Dateien auch in seinem Verzeichnis zu finden: From John Doe Date Nov 19, 2009 Title Cologne Meeting Nov 2009 To Jane Doe, Bella Bock, Chris Crisis CC (...) BCC Joe Blind Attachment CologneNov2009.PPT ======================================== File CologneNov2009.PPT Full_Path \\dpt007\blind_j\pricing\colognenov2009.ppt 36 SCHOL

37 Schutz im US Discovery-Verfahren Attorney-Client Privilege and Attorney Work Product Doctrine Unterschiedliche Behandlung des Syndikusanwaltes (In-house Counsel) in U und USA, nach U-echt kein Privilege des Inhouse Counsel Siehe dazu ugh Akzo/Akcros vom 17. September 2007 (T-125/03 & T-253/03). Achtung: Waiver Schutz durch gerichtlichen Beschluss (Protective Order) z.b. Geschäftsgeheimnisse, Know-how, Strategiepläne etc. 37 SCHOL

38 Discovery vs. Datenschutz Fortdauernde Speicherung personenbezogener Daten: inwilligungen? ( 4 Abs. 1 BDSG) Pflicht zum Litigation Hold und Verteidigung vor Gericht als berechtigtes Interesse isd 28 Abs. 1 Nr. 2 BDSG Sichtung (eview) am deutschen Unternehmenssitz 38 SCHOL

39 Discovery vs. Datenschutz Übermittlung der Daten in die USA: USA gilt als Staat mit nicht adäquatem Datenschutzniveau ( 4b Abs. 2 BDSG, Artikel 25 Abs. 3, 6 Datenschutz-L) US/U-Safe-Harbor-Programm Standardvertragsklauseln der U-Kommission 4c Abs. 1 Nr. 4 BDSG: Zulässig, wenn zur Ausübung oder Verteidigung von echtsansprüchen vor Gericht erforderlich. inhaltung der Zweckbindung ist zu gewährleisten, 4c Abs. 1 Satz 2 BDSG (Probelem der Öffentlichmachung im Prozess). Internal Investigation / Cooperation / Compliance: Datenschutz: 32 BDSG (nf seit Sep 2009) Betriebsrat: 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG 39 SCHOL

40 Discovery in den USA zur Unterstützung tzung von Auslandsverfahren 40 SCHOL

41 28 U.S.C Assistance to foreign and international tribunals and to litigants before such tribunals The district court of the district in which a person resides or is found may order him to give his testimony or statement or to produce a document or other thing for use in a proceeding in a foreign or international tribunal, including criminal investigations conducted before formal accusation. The order may be made pursuant to a letter rogatory issued, or request made, by a foreign or international tribunal or upon the application of any interested person and may direct that the testimony or statement be given, or the document or other thing be produced, before a person appointed by the court. (...) 41 SCHOL

42 28 U.S.C Die Person, von der Informationen verlangt werden, befindet sich (resides or is found) im District des District Court, bei dem der Antrag gestellt wird; 2. der Antrag wurde von einem ausländischen oder internationalen Tribunal oder einer interested person gestellt; 3. die Informationen sollen für einausländisches oder internationales Verfahren verwendet werden und 4. dieses Verfahren findet vor einem ausländischen oder internationalen Tribunal statt. 42 SCHOL

43 28 U.S.C Foreign Discoverability equirement? Streitig, ob dies ein ungeschriebenes Tatbestandsmerkmal sein soll (in urope meist nicht erfüllt, da kein vergleichbares echtsinstitut zur Discovery besteht): Discoverability equirement erforderlich: In re equest for Assistance from Ministry of Legal Affairs (11th Cir. 1988) In re First Court of First Instance in Civil Matters, Caracas, Venezuela (5th Cir. 1995) Discoverability equirement nicht erforderlich: In re Metallgesellschaft AG (2d Cir. 1997) In re Bayer AG (3d Cir. 1998) In re mgag (10th Cir. 2001) In re Intel Corp. v. AMD (US Supreme Court 2004) 43 SCHOL

44 28 U.S.C Allein der Besitz, Gewahrsam oder Kontrolle des Dokuments ist maßgeblich, nicht der Belegenheitsort. In Norex Petroleum Ltd v Chubb Ins Co of Canada,. 384 F Supp 2d 45, 46 (DDC 2005) Antrag abgelehnt, da nicht dargelegt werden konnte, dass US Tochter Besitz, Gewahrsam oder Kontrolle über Dokumente der UK Mutter hatte. In re Gemeinschaftpraxis Dr. Med. Schottdorf, 2006 U.S. Dist. (S.D.N.Y. Dec 29, 2006) Anordnung in NYC erlassen, obwohl sich Dokumente in Deutschland befanden. 44 SCHOL

45 Vielen Dank! New York Chicago Los Angeles Washington, D.C. West Palm Beach Frankfurt London Shanghai Dr. Sebastian Jungermann echtsanwalt, Partner SCHOL (Germany) LLP Schillerstrasse 19 D Frankfurt Phone: Fax: SCHOL