Anlageklasse Immobilien WealthCap Immobilien Nordamerika 16. Zweite Aktualisierung vom

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1 Anlageklasse Immobilien WealthCap Immobilien Nordamerika 16 Zweite Aktualisierung vom

2 1 WEALTHCAP IMMOBILIEN NORDAMERIKA 16 ZWEITE AKTUALISIERUNG VOM WEALTHCAP IMMOBILIEN NORDAMERIKA 16 GMBH & CO. GESCHLOSSENE INVESTMENT KG Zweite Aktualisierung des Verkaufsprospektes vom unter Berücksichtigung der Fassung der ersten Aktualisierung vom Dieses Dokument ist an potenzielle Investoren der WealthCap Immobilien Nordamerika 16 GmbH & Co. geschlossene Investment KG (nachfolgend Investmentgesellschaft ) nur gemeinsam mit dem Verkaufsprospekt für die Investmentgesellschaft vom einschließlich der ersten Aktualisierung des Verkaufsprospektes vom (nachfolgend zusammen als Verkaufsprospekt bezeichnet) auszuhändigen. Für Zeichnungen ab dem bildet dieses Dokument einen integralen Bestandteil des Verkaufsprospektes. Mit dieser zweiten Aktualisierung vom gibt die WealthCap Kapitalverwaltungsgesellschaft mbh als externe Kapitalverwaltungsgesellschaft der Investmentgesellschaft im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuches (nachfolgend Verwaltungsgesellschaft ) die folgenden Aktualisierungen im Hinblick auf den bereits veröffentlichten Verkaufsprospekt bekannt: Die Verwaltungsgesellschaft hat die Bereitstellung, den Betrieb und die Wartung ihrer Informations- und Kommunikationssysteme sowie den Betrieb ihrer Softwareapplikationen und Datenbanken auf die Wealth Management Capital Holding GmbH ( WealthCap ) übertragen. WealthCap hat mit der Erbringung dieser Aufgaben die DATA- GROUP Business Solutions GmbH, Siegburg, unterbeauftragt. Dies wirkt sich auf die Darstellung im Verkaufsprospekt auf die nachfolgend dargestellten Passagen aus, die wie folgt neu gefasst bzw. ergänzt werden:

3 2 WEALTHCAP IMMOBILIEN NORDAMERIKA 16 ZWEITE AKTUALISIERUNG VOM Seite 8 f., im Kapitel Die Investmentgesellschaft, Abschnitt Persönlich haftende Gesellschafterin, wird der 3. Absatz, Satz 1 wie folgt neu gefasst: Die Komplementärin der Investmentgesellschaft ist eine 100%ige Tochtergesellschaft der Einzahlungs- und Platzierungsgarantin und der Fremdkapitalgeberin Wealth Management Capital Holding GmbH (nachfolgend WealthCap genannt), die zudem von der Verwaltungsgesellschaft Aufgaben in Bezug auf die Informations- und Kommunikationssysteme sowie die Softwareapplikationen und Datenbanken übernommen hat (vgl. Kapitel Verwaltungsgesellschaft, Abschnitt Übertragene Verwaltungsfunktionen ). 2. Seite 22, im Kapitel Die Investmentgesellschaft, Abschnitt Wesentliche Risiken, Unterabschnitt Interessenkonflikte, wird der 7. und 8. Absatz wie folgt neu gefasst: Die Verwaltungsgesellschaft wird einige ihrer Aufgaben und Funktionen (vgl. Kapitel Verwaltungsgesellschaft, Abschnitt Übertragene Verwaltungsfunktionen ) auf die UniCredit Bank AG bzw. die WealthCap übertragen. Aufgrund der Übertragung dieser Funktion auf die unmittelbare bzw. mittelbare Muttergesellschaft der Verwaltungsgesellschaft (d. h. auf die WealthCap und UniCredit Bank AG) könnte die Verwaltungsgesellschaft unter Umständen daran gehindert sein, ihre laufenden Überwachungs- und Kontrollpflichten sowie ihre Kündigungs- und Weisungsbefugnisse gegenüber der WealthCap bzw. der UniCredit Bank AG in der gebotenen Entschiedenheit und Härte auszuüben. 3. Seite 34, im Kapitel Verwaltungsgesellschaft, Abschnitt Grundlagen, wird der 2. Absatz wie folgt neu gefasst (der 3. Absatz bleibt unberührt): Die Verwaltungsgesellschaft ist eine 100%ige Tochtergesellschaft von WealthCap, die als Einzahlungs- und Platzierungsgarantin und Fremdkapitalgeberin fungiert und von der Verwaltungsgesellschaft mit der Bereitstellung, dem Betrieb und der Wartung ihrer Informationsund Kommunikationssysteme sowie dem Betrieb ihrer Softwareapplikationen und Datenbanken betraut wurde (vgl. das Kapitel Verwaltungsgesellschaft, Abschnitt Übertragene Verwaltungsfunktionen ). 4. Seite 35, im Kapitel Verwaltungsgesellschaft, wird der Abschnitt Übertragene Verwaltungsfunktionen/ Auslagerung/Interessenkonflikte wie folgt neu gefasst: Folgende Aufgaben und Funktionen wurden von der Verwaltungsgesellschaft unter Berücksichtigung des 36 KAGB auf Dritte (auch solche innerhalb der WealthCap Gruppe bzw. UniCredit Gruppe) übertragen und entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen der BaFin angezeigt: interne Revision Prüfungen nach dem Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz, GwG) Bereitstellung, Betrieb und Wartung der Informations- und Kommunikationssysteme sowie Betrieb ihrer Softwareapplikationen und Datenbanken der Verwaltungsgesellschaft. Mit der Wahrnehmung der internen Revision sowie der Prüfung nach dem GWG wurde die UniCredit Bank AG betraut. WealthCap hat die Bereitstellung, den Betrieb und die Wartung der Informations- und Kommunikationssysteme sowie den Betrieb der Softwareapplikationen und Datenbanken der Verwaltungsgesellschaft übernommen. WealthCap ist die unmittelbare Muttergesellschaft der Verwaltungsgesellschaft und die UniCredit Bank AG ist die Muttergesellschaft von WealthCap und damit die mittelbare Muttergesellschaft der Verwaltungsgesellschaft. Aufgrund der Übertragung dieser Funktionen auf Muttergesellschaften der Verwaltungsgesellschaft könnte diese unter Umständen daran gehindert sein, ihre laufenden Überwachungs- und Kontrollpflichten sowie ihre Kündigungsund Weisungsbefugnisse gegenüber WealthCap und der UniCredit Bank AG in der gebotenen Entschiedenheit und Härte auszuüben. Darüber hinaus ist aber auch eine Übertragung bzw. Auslagerung weiterer Aufgaben der Verwaltungsgesellschaft auf Dritte nach Maßgabe des Bestellungsvertrages und der gesetzlichen Vorschriften (insbesondere der 36 KAGB) möglich. Die Dritten dürfen unter Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften ausgelagerte bzw. übertragene Aufgaben weiter

4 WEALTHCAP IMMOBILIEN NORDAMERIKA 16 ZWEITE AKTUALISIERUNG VOM übertragen. WealthCap hat die von ihr übernommenen Aufgaben in Bezug auf die Informations- und Kommunikationssysteme sowie die Softwareapplikationen und Datenbanken der Verwaltungsgesellschaft auf die DATA- GROUP Business Solutions GmbH, Siegburg, übertragen. Die Verwaltungsgesellschaft wird bei Einschaltung Dritter gesetzliche Bestimmungen zum Geschäfts- und Betriebsgeheimnis sowie zum Datenschutz und, sofern eine aufsichtsrechtliche Auslagerung vorliegt, zu den aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen auch in mit Dritten zu schließende Verträge einbringen.

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