Verhaltenskodex der dmg mori aktiengesellschaft

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1 Verhaltenskodex der dmg mori aktiengesellschaft unser anliegen Klare Grundsätze und Wertmaßstäbe bilden den Rahmen für unser gesellschaftliches und unternehmerisches Handeln. die dmg mori aktiengesellschaft und die von ihr abhängigen Unternehmen (nachfolgend kurz dmg mori-konzern genannt) sind sich ihrer Verantwortung gegenüber ihren Geschäftspartnern, Aktionären, Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern* sowie der Gesellschaft und Umwelt bewusst. Der dmg mori-konzern verpflichtet sich daher zu klaren Grundsätzen und Wertmaßstäben. Diese bilden den Rahmen für unser gesellschaftliches und unternehmerisches Handeln. unser handeln ist durch Eigenverantwortung, Nachhaltigkeit und Integrität bestimmt. Der nachstehende Verhaltenskodex ist die Grundlage des dmg mori-konzerns im Umgang mit allen Anspruchsgruppen unseres Unternehmens und beschreibt Ziele und Regeln, die unsere Verpflichtung zu verantwortungsbewusstem, ethisch einwandfreiem und rechtmäßigem Handeln widerspiegeln. Er gilt für den Vorstand, die Geschäftsführung aller Konzerngesellschaften, für das Management und alle Mitarbeiter des dmg mori-konzerns und erfordert verantwortungsvolles Handeln eines jeden Einzelnen, welches im Einklang mit allen relevanten Rechtsvorschriften, internationalen Konventionen, freiwilligen Selbstverpflichtungen und unseren internen Richtlinien steht. mit diesen grundsätzen für ein verantwortungsbewusstes und gesetzeskonformes Verhalten helfen wir unseren Mitarbeitern, rechtliche und ethische Herausforderungen bei der täglichen Arbeit zu erkennen und zu vermeiden. Die wichtigsten Grundsätze sind in diesem Verhaltenskodex zusammengefasst. Die einzelnen Regelungen sind in den verschiedenen Unternehmenshandbüchern und -richtlinien umfassender erläutert und stellen einen wesentlichen Bestandteil der Unternehmensgrundsätze des dmg mori-konzerns dar. Vorstand der dmg mori aktiengesellschaft Herausgeber und Redaktion dmg mori aktiengesellschaft Christian Thönes Björn Biermann Dr. Maurice Eschweiler * Zur besseren Lesbarkeit wird im Folgenden der Begriff des Mitarbeiters verwendet.

2 2 Inhalt inhalt Gesellschaftliche Verantwortung und Rechtstreue seite 3 Ablehnung von Korruption und Interessenkonflikten seite 4 Verhalten im Wettbewerb Insider- informationen seite 5 Internationaler Handel Nachhaltigkeit seite 6 Datenschutz und Informationssicherheit seite 7 Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern Einhaltung des Verhaltenskodex seite 8 Weitere Informationen und Kontakt

3 3 Gesellschaft gesellschaftliche verantwortung und rechtstreue der dmg mori-konzern ist sich seiner gesellschaftlichen Verantwortung bewusst und handelt entsprechend. Wir achten den Grundsatz der Legalität und respektieren als weltweit operierendes Unternehmen alle geltenden internationalen Abkommen und nationalen Gesetze. Integrität bestimmt dabei den Umgang mit unseren Mitarbeitern, Geschäftspartnern und dem gesellschaftlichen Umfeld. wir respektieren und unterstützen die Einhaltung der international anerkannten Menschenrechte. Unser Handeln richten wir an den weltweit einschlägigen Arbeits- und Sozialnormen der Inter- nationalen Arbeitsorganisation (ILO) aus. Jegliche Form von Kinder- und Zwangsarbeit lehnen wir ab. Wir treten jeder Form der Diskriminierung entgegen. Wir fördern faire Arbeitsbedingungen und unterstützen die Vereinigungsfreiheit und das Recht auf Kollektivverhandlungen. Jeder Form von Diskriminierung treten wir entgegen. Dies bezieht sich insbesondere auf Benachteiligungen aus Gründen der Rasse oder wegen der ethnischen Herkunft, des Geschlechts, der Religion oder Weltanschauung, einer Behinderung, des Alters oder der sexuellen Identität. zudem sorgt der dmg mori-konzern für die Sicherheit seiner Mitarbeiter am Arbeitsplatz und bietet ein gesundheitsorientiertes Arbeitsumfeld. Wir gewährleisten Arbeits- und Gesundheitsschutz im Rahmen der jeweils gültigen nationalen Bestimmungen und unterstützen die Weiterentwicklung zur Verbesserung der Arbeitswelt

4 4 Umgang mit Interessenkonflikten Wettbewerb ablehnung von korruption und interessenkonflikten im umgang mit privatwirtschaftlichen Geschäftspartnern und staatlichen Institutionen fordert der dmg mori-konzern eine transparente und rechtmäßige Abwicklung aller Unternehmensgeschäfte und untersagt alle Arten von Korruption. Wir unterstützen die nationalen und internationalen Bemühungen, den Wettbewerb nicht durch Bestechung zu beeinflussen oder zu verfälschen und lehnen jegliches korrupte und unternehmensschädigende Verhalten ab. die interessen des Unternehmens und die privaten Interessen von Mitarbeitern sind strikt voneinander zu trennen. Jegliche Handlungen erfolgen frei von sachfremden Erwägungen und persönlichen Interessen. Geschäftliche Geschenke und Einladungen sowie andere Zuwendungen und Zahlungen, die gewährt oder empfangen werden, müssen in Einklang mit der Konzernrichtlinie zu Auftragsvermittlern und Händlern sowie der Konzernrichtlinie zum Umgang mit Geschäftsgeschenken, Einladungen, Spenden und Sponsoring stehen Wir lehnen jegliches korrupte und unternehmensschädigende Verhalten ab. verhalten im wettbewerb wir achten und unterstützen einen fairen und unverfälschten Wettbewerb. Es ist die Überzeugung des dmg mori-konzerns, dass den Interessen des Unternehmens, seiner Anteilseigner und seiner Mitarbeiter durch eine am Maßstab des fairen und leistungsfähigen Wettbewerbs ausgerichtete Geschäftspolitik gedient wird. Aus diesen Gründen ist die uneingeschränkte Einhaltung der wettbewerbsrechtlichen Vorschriften ebenso ein Bestandteil unserer Unternehmenspolitik wie die Ablehnung jedweden unlauteren, unfairen Verhaltens im Wettbewerb. Die Konzernrichtlinie zum Verhalten am Markt enthält grundlegende Vorgaben der kartell- und wettbewerbsrechtlichen Regelungen und soll allen Mitarbeitern das Verständnis für die wesentlichen Vorschriften und deren Bedeutung für das geschäftliche Verhalten erleichtern

5 5 Informationen Handel insiderinformationen unsere geschäftstätigkeit richten wir an den einschlägigen kapitalmarktrechtlichen Vorschriften aus. Alle Mitarbeiter des dmg mori-konzerns haben die gesetzlichen Vorschriften für Wertpapiergeschäfte und die Grundsätze zu beachten, die in der Konzernrichtlinie zum Umgang mit Insiderinformationen und Verbot des Insiderhandels festgelegt sind. mitarbeiter, die vertrauliche informationen besitzen, unterliegen verschiedenen Verboten und dürfen weder Insidergeschäfte tätigen, noch Insiderinformationen weitergeben. Als weiteren Beitrag zum fairen Umgang mit allen Aktionären und Kapitalmarktbeteiligten hat der dmg mori-konzern im Rahmen einer Selbstverpflichtung separate Sperrfristen sogenannte Black-out-Periods festgesetzt Als global agierendes Unternehmen beachten wir die im internationalen Handel geltenden Rechtsvorschriften. internationaler handel als global agierendes Unternehmen be achtet der dmg mori-konzern die im internatio nalen Handel geltenden Rechts vorschriften zur Kontrolle der Handels- und Finanzgeschäfte. von besonderer bedeutung sind die internationalen und nationalen Exportkontrollvorschriften. Unser Ziel ist es, durch organisatorische Maßnahmen und zielgerichtete Information en die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zur Exportkontrolle zu jedem Zeitpunkt sicherzustellen. Wir verpflichten uns, die jeweiligen Ausfuhrbestimmungen eines Landes einzuhalten und mit den Behörden offen und transparent zusammen zuarbeiten. jeder mitarbeiter hat diese Kontrollbestimmungen zu beachten, wenn Güter oder Dienstleistungen gekauft, vermittelt, hergestellt oder in Verkehr gebracht werden. Zusätzlich gilt dies für Technologien, die transferiert oder entgegengenommen werden. Die einzelnen Regelungen zu den Kontrollbestimmungen sind der Konzernrichtlinie zur Exportkontrolle zu entnehmen

6 6 Nachhaltigkeit Wir tragen Verantwortung für die Umwelt ebenso wie für unsere Mitarbeiter und wollen mit Ressourcen schonend umgehen. nachhaltigkeit der dmg mori-konzern sieht sich in seinem wirtschaftlichen Handeln einer nachhaltigen Wertschöpfung verpflichtet. Wir tragen Verantwortung für die Umwelt ebenso wie für unsere Mitarbeiter und wollen mit Ressourcen schonend umgehen. unsere mitarbeiter tragen den Erfolg unseres Unternehmens; sie haben dabei die gleichen Chancen, nach ihrer Eignung für den dmg mori- Konzern tätig zu werden und sich individuell weiter zuentwickeln. Wir legen zunehmend Wert auf das Diversity-Management und treiben eine Unter nehmenskultur voran, die eine kulturelle Vielfalt und heterogene Teamzusammenstellung vereint. Zudem fördern wir die Vereinbarkeit von Beruf und Familie. Wir unterstützen flexible Arbeitszeiten, die Nutzung der Elternzeit durch Mitarbeiter sowie individuelle Lösungen für eine bessere Vereinbarkeit von Beruf und Familie. die erforderliche schonung der natürlichen Ressourcen und der Schutz der Umwelt ist ein weiteres wichtiges Anliegen des dmg mori-konzerns. Nachhaltiger Umweltschutz beinhaltet für uns neben technologischen Innovationen und der umweltbewussten Herstellung von Maschinen auch die Entwicklung von energiesparenden Produkten selbst. Darüber hinaus verwirklichen wir ganz heit liche Energiekonzepte für unsere Produktions standorte und erzeugen dadurch nicht nur einen Teil unserer benötigten Energie selbst, sondern reduzieren letztlich auch den Gesamt-Energieverbrauch. jeder unserer mitarbeiter hat die natürlichen Ressourcen zweckmäßig und sparsam zu verwenden und sicherzustellen, dass seine Aktivitäten einen möglichst geringen Einfluss auf die Umwelt haben. Nachhaltiges Wirtschaften und eine transparente Lieferkette erwarten wir auch von unseren Liefer anten und Geschäftspartnern

7 7 Datenschutz Geschäftspartner datenschutz und informationssicherheit bei der verwendung vertraulicher Daten unserer Mitarbeiter, Kunden und Geschäftspartner beachten wir den Schutz der Privatsphäre und die Sicherheit der Geschäftsdaten und Betriebsgeheimnisse. Gelebter Datenschutz leistet als vertrauensbildende Maßnahme einen wesentlichen Beitrag im Umgang mit sensiblen, unternehmenskritischen und auch personenbezogenen Daten. Der Schutz dieser Daten ist aufgrund der zunehmenden Vernetzung der Informations- und Kommunikationssysteme ein weltweit maßgebliches Anliegen des dmg mori-konzerns. Von allen Mitarbeitern wird die Einhaltung der relevanten Gesetze erwartet. darüber hinaus sorgen wir für eine angemessene it-sicherheit. Die Abwicklung von Geschäftsprozessen im dmg mori-konzern ist heute ohne die Verwendung von Informations- und Kommunikationstechnologien nicht mehr denkbar. Ein prozessorientierter Ansatz für die Einrichtung, Umsetzung, Durchführung, Überwachung, Über prüfung, Aufrechterhaltung und Verbesserung der it-sicherheit im dmg mori-konzern ist die Implementierung von organisatorischen, personellen, infrastrukturellen und technischen Standard-Sicherheitsmaß nahmen nach iso Mit diesem international anerkannten Verfahren wird in mess- und nachweisbarer Sicherheits standard beim dmg mori-konzern erreicht. Zudem gewährleisten alle Mitarbeiter die it-sicherheit durch ihr verantwortliches Handeln und halten die für die it-sicherheit rele vanten Vorschriften und Richtlinien ein Unsere Geschäftsbeziehungen basieren auf gegenseitigem Vertrauen und Integrität. zusammenarbeit mit geschäftspartnern als international agierendes Unternehmen ist der dmg mori-konzern in ein dichtes Netz von Geschäftspartnern eingebunden. Unsere Geschäftsbeziehungen basieren auf gegenseitigem Vertrauen und Integrität. Unsere Verhaltensgrundsätze erachten wir als wichtige Kriterien einer verantwortungsvollen und langfristig ausgerichteten Zusammenarbeit. Daher erwarten wir von unseren Geschäftspartnern die Beachtung unserer Verhaltensgrundsätze

8 8 Verhaltenskodex Kontakt einhaltung des verhaltenskodex verstösse gegen den verhaltenskodex, die Compliance-Richtlinien sowie Verfehlungen und sonstiges regelwidriges Verhalten sind nicht mit unseren Grundsätzen und Wert maßstäben ver einbar. Sie schaden dem dmg mori-konzern und können darüber hinaus sowohl arbeitsrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen, als auch zu zivil- und strafrechtlicher Verfolgung einzelner Mitarbeiter oder Gesellschaften führen Regelwidriges Verhalten ist nicht mit unseren Grundsätzen und Wertmaßstäben vereinbar. Information und Kontakt der verhaltenskodex des dmg mori- Konzerns fasst die wichtigsten Grundsätze und Bereiche von compliance-relevanten Geschäftsaktivitäten zusammen, kann jedoch nicht alle Fragen und Bereiche abdecken. Informationen. Bei Fragen oder Anregungen zu den dargestellten Grundsätzen in diesem Verhaltenskodex ermutigen wir Sie, sich an den Chief Compliance Officer des dmg mori- Konzerns, zu wenden: die compliance-intranet- und internetseite des dmg mori-konzerns bieten zusätzliche Dr. Patrick Vogt dmg mori aktiengesellschaft Gildemeisterstraße 60 d Bielefeld Tel.: +49 (0) / Fax: +49 (0) / pr@dmgmori.com