Profil der Gesellschaft

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1 Profil der Gesellschaft

2 Sehr geehrte Damen und Herren Eine weitsichtige, realistische und kompetente Finanzberatung kann einen entscheidenden Beitrag zum persönlichen Wohlstand leisten. Als unab hängiger Anbieter von Vermögensverwaltungsdienstleistungen unterstützen wir unsere Kunden mit modernen Anlageprodukten gerne auf diesem Weg. Anlageprodukte, in die auch meine Familie investiert ist. Das unterstreicht unsere Haltung wohl besser, als viele Worte: Wir bieten nur an, wovon wir wirklich überzeugt sind. Unsere Kunden kennen uns als fairen und trans parenten Partner, der risikobewusst vielversprechende und renditestarke Anlagen auswählt. Dabei nutzen wir die Kompetenzen unserer strategischen Partner und das langjährig erarbeitete Fachwissen unseres Hauses. Zu unseren Partnern pflegen wir einen persönlichen Kontakt und streben nach langjährigen, wachsenden Geschäftsbeziehungen. Ich würde mich sehr freuen, auch Sie bald zu unseren zufriedenen Partnern zählen zu dürfen. Timo Dainese Gründer / Geschäftsführender Partner Sehr geehrte Damen und Herren Im Zuge meiner Arbeit als Professor forsche ich seit vielen Jahren auf dem Gebiet des strategischen Investment Managements. Es ist erstaunlich, wie viele Innovationen sich einer breiten Schar von Anlegern erst gar nicht erschliessen und deren Potenzial so unerkannt und ungenutzt bleibt. Es ist mein Bestreben, diese Theorien und Erkenntnisse in die alltägliche Praxis zu bringen. Unsere Kunden bei der Zugerberg Finanz AG können davon direkt profitieren. Wer innovative Vermögensstrategien verfolgt, darf nicht nur quantitative Lösungen anstreben, sondern muss sich ebenso systematisch um qualitative Einschätzungen kümmern. Denn strategische Analysen führen immer auch zu neuen Anhaltspunkten für vorhandene Ineffizienzen. Als kleine, aber umso feinere Finanzboutique können wir diese Nischen auf den Finanzmärkten zu Gunsten unserer Kunden nutzen. Doch erst, wenn Sie mit unseren Ergebnissen zufrieden sind, haben wir die Gewissheit, dass wir unser Wissen und unser Netzwerk richtig für Sie eingesetzt haben. Das ist unser Ansporn, jeden Tag. Maurice Pedergnana Prof. Dr. oec., Chefökonom und Geschäftsführender Partner

3 2 Zugerberg Finanz AG: Auf einen Blick. Auf einen Blick. Sitz im Lüssihof, Stadt Zug, Schweiz Einer der grössten bankunabhängigen Vermögensverwalter der Schweiz Kernkompetenz: aktive und unabhängige Vermögensverwaltung Mitglied der PolyReg, von der Eidgenössischen Finanz marktaufsicht FINMA anerkannte Selbstregulierungsorganisation. Die Zugerberg Finanz AG untersteht den von der FINMA anerkannten Standesregeln für Vermögensverwalter der PolyReg und unterwirft sich deren Kontroll- und Sanktionssystem Ordentliche Revision durch ABT Revisionsgesellschaft Gründer und Vermögensverwalter der Zugerberg 3a Vorsorgestiftung sowie der Zugerberg Freizügigkeitsstiftung (der Zentral schweizer BVG- und Stiftungsaufsicht (ZBSA), Luzern, unter stellt) Mehrere hundert Millionen AuM Über private Kunden Diverse institutionelle und Beratungs-Mandate (u.a. PAX, Skandia, Reuss Group, diverse Stiftungen) Mitglied der Zuger Wirtschaftskammer Strategische Partner Swissquote Bank und Credit Suisse (Schweizer Banken, Mitglieder der Schweizerischen Bankiervereinigung und kotiert an der Schweizer Börse SIX)

4 Zugerberg Finanz AG: Das Management. 3 Das Management. Die Zugerberg Finanz AG ist ein schweizerischer Vermögensverwalter mit Sitz in Zug. Unsere Kernkompetenz ist die aktive, der Marktsituation angepasste, unabhängige Vermögensverwaltung. Der Erfolg unserer Kunden basiert auf unserer Unabhängig keit, unserer Erfahrung, unserer Solidität und einer Palette herausragender Vermögensverwaltungsdienstleistungen. Wir begleiten unsere Kunden langfristig und sind in unserem Handeln stets auf Nachhaltigkeit, Trans parenz und Fairness bedacht. Timo Dainese Gründer / Geschäftsführender Partner Series 3 National Commodity Futures Broker EUREX-Anlageberater Gründer und Geschäftsführer Zugerberg Finanz AG, Zug Mitglied des Anlagegremiums Zugerberg Finanz AG, Zug Geschäftsführer Zugerberg 3a Vorsorgestiftung, Zug Geschäftsführer Zugerberg Freizügigkeitsstiftung, Zug Prof. Dr. Maurice Pedergnana Geschäftsführender Partner Finanzexperte, Dr. oec. HSG (Universität St. Gallen, 1993) Professor für Banking & Finance an der Hochschule Luzern Chefökonom und Leiter des Anlageausschusses der Zugerberg Finanz AG, Zug Mitglied des Stiftungsrates der Zugerberg 3a Vorsorge stiftung, Zug Mitglied des Stiftungsrates der Zugerberg Freizügigkeitsstiftung, Zug Präsident des Verwaltungsrates der SIM Research Institute AG, Rigi-Scheidegg / Schwyz Autor zahlreicher Artikel und Bücher zu volkswirtschaftlichen und unternehmerischen Fragestellungen und deren Konsequenzen für Investments

5 4 Zugerberg Finanz AG: Der Verwaltungsrat. Der Verwaltungsrat. Thomas Huber Präsident des Verwaltungsrates HWV Zürich (1985 bis 1988) Dipl. Wirtschaftsprüfer (1994) Head of Asset Management Schweiz bei PricewaterhouseCoopers AG (2002 bis 2012) Partner PricewaterhouseCoopers (1999 bis 2012) PricewaterhouseCoopers (1989 bis 2012) Hans Widler Verwaltungsrat Dipl. Wirtschaftsprüfer (Akademie für Wirtschaftsprüfung, 1999) Executive MBA TRIUM (NYU Stern/LSE/HEC Paris, 2010) Head Finance & Accounting bei Clariden Leu AG, Zürich (seit 2011) Head Finance International bei Clariden Leu AG, Zürich (2008 bis 2011) Head Finance & Risk bei Clariden Leu AG, Filiale Singapur (2006 bis 2007) Diverse Führungsfunktionen bei KPMG AG in der Bankenrevision und -beratung (1999 bis 2006) Dominic Görg Verwaltungsrat Anwaltspatent (Anwaltskammer Kanton St. Gallen, 2009) Master of Arts HSG in Law (Universität St. Gallen, 2007) Selbstständiger Rechtsanwalt und Notar, St. Gallen (seit 2010) Diverse Lehrmandate (seit 2007) Juristischer Mitarbeiter bei der Finanzmarktaufsicht des Fürstentums Liechtenstein, Vaduz (2009 bis 2010)

6 Zugerberg Finanz AG: Der Verwaltungsrat. 5 Dr. Roger Rissi Verwaltungsrat lic. oec. publ. (Universität Zürich, 2000) Dozent für Banking & Finance an der Hochschule Luzern (seit 2008) Certificate in Mathematical Modelling (2008) Certificate in Quantitative Finance (2006) Financial Risk Manager (2002) Diverse Führungsfunktionen bei UBS AG (2000 bis 2008) Experte für Risk Management Livio Dainese Verwaltungsrat Bachelor of Media Arts and Sciences (Fachhochschule Nordwestschweiz, 2003) Creative Director und Mitglied der Geschäftsleitung bei Jung von Matt/Limmat Dozent bei der Fachhochschule Nordwestschweiz und der HWZ Hochschule für Wirtschaft Zürich Schulrat und Dozent bei der ADC/BSW Kreativschule

7 6 Zugerberg Finanz AG: Der Wirtschafts- und Finanzbeirat. Der Wirtschafts- und Finanzbeirat. Prof. Dr. Bernd Schips Dr. rer. pol. (Universität Karlsruhe, Tübingen und Bochum, 1967) Gastprofessor an den Universitäten Zürich, Saarbrücken, Karlsruhe, Eichstätt/Ingolstadt und der Academy of Science, Siberian branch, Akademgorodok/Novosibirsk Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats des Zentrums für Europäische Wirtschaftsforschung ZEW (seit 1994) Herausgeber (Editor in chief) des Journal of Business Cycle Measurement and Analysis gemeinsam veröffentlicht von der OECD und CIRET (2004 bis 2006) Präsident CIRET (Centre for International Research on Economic Tendency Surveys) (2000 bis 2006) Leiter der Konjunkturforschungsstelle der ETH Zürich (KOF) (1993 bis 2005) Professor für Nationalökonomie an der ETH Zürich (1993 bis 2005) Leiter der Expertengruppe Landesindex der Konsumentenpreise, LIK 2000 (1998 bis 2000) Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats des ifo-institutes (1993 bis 1999) Präsident der Eidgenössischen Kommission für Konjunkturfragen (1994 bis 1996) Mitglied der Eidgenössischen Kommission für Konjunkturfragen (1980 bis 1996) Mitglied des Sachverständigenkreises Informationstechnologie des Bundesministeriums für Forschung und Technologie der Bundesrepublik Deutschland (1976 bis 1980) Leiter der Forschungsgruppe Ökonometrische Methodenbank des Bundesministeriums für Wirtschaft der Bundesrepublik Deutschland (1974 bis 1978) Patrick Bucher lic. oec. publ. (Universität Zürich) stv. Chief Investment Officer (CIO) bei Credit Suisse AG Vice Chairman des globalen Asset Allocation Committees im Asset Management bei Credit Suisse AG Mitglied des globalen Investment Committees bei Credit Suisse AG Leiter Investmentstrategie Asset Management bei Credit Suisse AG (2003 bis 2006) Leiter der Balanced Portfolios bei Credit Suisse AG (1994 bis 2003) Portfolio Manager für Pensionskassenmandate bei Credit Suisse AG (1990 bis 1994)

8 Zugerberg Finanz AG: Der Wirtschafts- und Finanzbeirat. 7 Dr. Pedram Farschtschian Dr. oec. HSG (Universität St. Gallen, 2008) Gastreferent an der Universität St. Gallen für strategische Unternehmensführung und Leveraged Buyouts Gründungspartner der Beteiligungsgesellschaft Cross Equity Partners AG, Zürich (2007 bis 2011) Begleitung internationaler Transaktionen als Investment Professional bei der britischen Investorengruppe 3i plc (2004 bis 2007) Experte für strategisches Management und Leveraged Buyouts Dr. Roger Rissi lic. oec. publ. (Universität Zürich, 2000) Dozent für Banking & Finance an der Hochschule Luzern (seit 2008) Certificate in Mathematical Modelling (2008) Certificate in Quantitative Finance (2006) Financial Risk Manager (2002) Diverse Führungsfunktionen bei UBS AG (2000 bis 2008) Experte für Risk Management Urs Scholl Group Head of Investments bei CONCORDIA Schweiz. Kranken- und Unfallversicherung AG (seit 2006) Portfolio Manager für verschiedene Anlagefonds bei einem Vermögensverwalter in Zug, u.a. im Bereich Behavioral Finance (1997 bis 2006) Aufbau der Swissca Portfolio Management AG (heute Swisscanto) und Portfolio Manager verschiedener Anlagefonds (1994 bis 1996) Portfolio Manager bei der Prevista (heute Swisscanto) (1993 bis 1994 ) Betreuung von institutionellen Anlegern bei der Luzerner Kantonalbank (1990 bis 1993) Beratungsfunktion in diversen Anlage- und Entscheidungsgremien Experte für derivative Finanzinstrumente, Devisen und Behavioral Finance

9 8 Zugerberg Finanz AG: Vermögensverwaltung mit Tradition. Vermögensverwaltung mit Tradition Vorbereitung zur Gründung der Zweigniederlassung eines registrierten deutschen Finanzdienstleistungsinstituts (heute vpe Wertpapierhandelsbank AG, München) : Gründung v. Pfetten-Ewaldsen AG, München, Zweigniederlassung Baar, Baarermattstrasse 10, 6300 Zug Leiter der Zweigniederlassung: Timo Dainese : Gründung v. Pfetten-Ewaldsen AG Schweiz; Übernahme der v. Pfetten-Ewaldsen AG, München, Zweigniederlassung Baar per : vollständige Loslösung von der deutschen Muttergesellschaft : Namensänderung in «Zugerberg Finanz AG» : FINMA Registrierung : Kapitalerhöhung : Gründung Zugerberg Freizügigkeitsstiftung : Standesregulierung : Gründung Zugerberg 3a Vorsorgestiftung : Kapitalerhöhung auf CHF : Bezug Bürogebäude «Lüssihof», Lüssiweg 47, 6301 Zug : Initialisierung des Zugerberg Wirtschaft- und Finanzbeirates : Erweiterung des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung Einer der grössten bankunabhängigen Schweizer Vermögensverwalter

10 Lüssiweg 47, CH-6301 Zug, Telefon , Fax ,