FP ERFOLGSSTRATEGIE DYNAMIK UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Bankhaus Lampe KG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Jägerhofstraße Frankfurt am Main Düsseldorf Postanschrift: Telefon: 0211 / Postfach Telefax: 0211 / Frankfurt am Main Telefon: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: EUR (Stand: Dezember 2013) Gründung: Beratungsgesellschaft und Vertrieb Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Greiff capital management AG Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Munzinger Str. 5a Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) Freiburg Telefon: (0761) Geschäftsführer: Telefax: (0761) Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach 4. Anlageausschuss Bernd Vorbeck, Elsenfeld Edgar Mitternacht, Greiff capital management AG, Freiburg Volker Schilling, Greiff capital management AG, Freiburg Aufsichtsrat: Mathias Lebtig, Financial Planning GmbH Lebtig-Schwab-Anspichler, Freiburg Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Jürgen Schwab, Financial Planning GmbH Lebtig-Schwab-Anspichler, Freiburg Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Sascha Anspichler, Financial Planning GmbH Lebtig-Schwab-Anspichler, Freiburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: A0M6DJ / ISIN: DE000A0M6DJ2 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. März 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,15 101,03 1. Investmentanteile ,52 97,84 EUR ,96 83,02 USD ,56 14,82 2. Bankguthaben ,63 3,19 II. Verbindlichkeiten ,44-1,03 III. Fondsvermögen ,71 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,52 97,84 Investmentanteile EUR ,52 97,84 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,52 97,84 Aberdeen Global SIC.-Japan.Eq. Act.Nom.S2 EUR BCE Acc.o.N. LU ANT EUR 12, ,13 7,33 AGIF VII-Allianz Emerg.Mkts Bd Inhaber-Anteile A (EUR) o.n. IE ANT EUR 56, ,40 3,55 Allianz Fonds Schweiz Inhaber-Anteile A (EUR) DE ANT EUR 398, ,84 5,02 Amundi-Abs.Volatil.Euro Equs Nam.-Anteile AE (C) o.n. LU ANT EUR 130, ,90 4,12 db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 310, ,00 3,77 Deka Dt.B.EUROG.Ger.5-10 U.ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL201 ANT EUR 129, ,05 4,42 Flossbach von Storch-Dividend Inhaber-Anteile R EUR o.n. LU ANT EUR 145, ,40 5,19 GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile o.n. LU ANT EUR 71, ,00 3,14 Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom.A Ann.Dis.EUR o.n. LU ANT EUR 13, ,49 6,88 ish.dj Glob.Titans 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 29, ,14 5,51 ishare.nasdaq-100 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0F5UF5 ANT EUR 40, ,10 6,03 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 106, ,50 5,03 ishs-eo Corp.Bd Lar. Cap UCITS Bearer Shs (Dt. Zert.)/1 o.n. DE ANT EUR 135, ,25 4,55 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.A (perf)(acc)eur o.n. LU ANT EUR 124, ,36 7,16 Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.n. FR ANT EUR 31, ,20 6,62 Prince Str.Emerg.Mkts Flex.EO Inhaber-Anteile o.n. LU ANT EUR 157, ,20 4,70 De.Inv.I - China Bonds Inhaber-Anteile USD LC o.n. LU ANT USD 115, ,51 6,41 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 ANT USD 37, ,05 8,41 Summe Wertpapiervermögen EUR ,52 97,84 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,64 3,19 Bankguthaben EUR ,64 3,19 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,41 % 100, ,41 3,09 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 5.236,58 % 100, ,23 0,10 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -0,01 0,00 EUR - Kredite EUR -0,01 % 100,000-0,01 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,44-1,03 Verwaltungsvergütung EUR , ,90-0,07 Verwahrstellenvergütung EUR , ,08-0,06 Beratungsvergütung EUR , ,26-0,81 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,20-0,07 Fondsvermögen EUR ,71 100,00 Anteilwert EUR 83,70 Ausgabepreis EUR 87,89 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile PERPRO-Universal AA2 Inhaber-Anteile R DE000A1W2CJ0 ANT Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile R EUR o.n. LU ANT Gruppenfremde Investmentanteile Alken Fund-Absol.Return Europe Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT BGF - World Gold Fund Act. Nom. Classe A 2 EUR o.n. LU ANT DWS Rendite Optima Four Seas. Inhaber-Anteile o.n. LU ANT Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile T DE000A0M8HD2 ANT Hend.Horiz.Fd-Asian Div.Income Actions Nom. A1(Dis.)EUR o.n. LU ANT ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HGZR1 ANT ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered Shares o.n. IE00B1YZSC51 ANT Nielsen - Global Value Reg. Units Cl. B o.n. LU ANT Nordea1-Gl.Stable Eq.Fd.EO-Hgd Actions Nom. AP-EUR o.n. LU ANT Robeco Gl Consumer Trends Equ. Act. Nom. Class D EUR o.n. LU ANT Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): S+P 500) EUR 432,34 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,84 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 83,70 Ausgabepreis EUR 87,89 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen Global SIC.-Japan.Eq. Act.Nom.S2 EUR BCE Acc.o.N. LU ,050 AGIF VII-Allianz Emerg.Mkts Bd Inhaber-Anteile A (EUR) o.n. IE ,250 Allianz Fonds Schweiz Inhaber-Anteile A (EUR) DE ,800 Amundi-Abs.Volatil.Euro Equs Nam.-Anteile AE (C) o.n. LU ,200 db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,450 De.Inv.I - China Bonds Inhaber-Anteile USD LC o.n. LU ,000 Deka Dt.B.EUROG.Ger.5-10 U.ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL201 0,150 Flossbach von Storch-Dividend Inhaber-Anteile R EUR o.n. LU ,530 GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile o.n. LU ,000 Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom.A Ann.Dis.EUR o.n. LU ,400 ish.dj Glob.Titans 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,500 ishare.nasdaq-100 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0F5UF5 0,300 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 0,000 ishs-eo Corp.Bd Lar. Cap UCITS Bearer Shs (Dt. Zert.)/1 o.n. DE ,000 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.A (perf)(acc)eur o.n. LU ,400 Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.n. FR ,600 Prince Str.Emerg.Mkts Flex.EO Inhaber-Anteile o.n. LU ,970 Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: KVG - eigene Investmentanteile PERPRO-Universal AA2 Inhaber-Anteile R DE000A1W2CJ0 0,250 Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile R EUR o.n. LU ,950 Gruppenfremde Investmentanteile Alken Fund-Absol.Return Europe Inhaber-Anteile A o.n. LU ,250 BGF - World Gold Fund Act. Nom. Classe A 2 EUR o.n. LU ,250 DWS Rendite Optima Four Seas. Inhaber-Anteile o.n. LU ,300 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile T DE000A0M8HD2 0,350 Hend.Horiz.Fd-Asian Div.Income Actions Nom. A1(Dis.)EUR o.n. LU ,300 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HGZR1 0,500 ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered Shares o.n. IE00B1YZSC51 0,350 Nielsen - Global Value Reg. Units Cl. B o.n. LU ,180 Nordea1-Gl.Stable Eq.Fd.EO-Hgd Actions Nom. AP-EUR o.n. LU ,400 Robeco Gl Consumer Trends Equ. Act. Nom. Class D EUR o.n. LU ,500 Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 11