Swiss Fund & Asset Management Officer

Transkript

1 Level 3: advanced Compliance / Operations / Business Management Trainings for und & Asset Management Professionals Legal / Compliance Management, und Governance, Risk Management, Operations / Product Management, Tax Swiss und & Asset Management Officer und & Asset Management Officer Concept Level 3 von 4 Version 5.0 PLUS enhanced Lehrgangsleitung : r. Rainer Landert urchführung (deutsche Sprache) Nr. 25 (2015/2016) 10 Tage in Zürich 8h30-16h /16 und-academy AG, Zurich

2 aten 25. Zürcher urchführung des Swiss und & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (5. Generation seit 2003) Prüfungsdatum: ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-ragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 2

3 Inhalte / Positionierung des Lehrgangs Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) für das und & Asset Management-Geschäft - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von onds und anderen Kollektivanlagen (u.a. im Vergleich zu Anlagestiftungen) - Eigenheiten ondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ET- und Immobilienfondsgeschäft) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): ondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter KAG, Vertreter KAG, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen des Product Management (onds und Anlagestiftungen) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen und Anlagestiftungen - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Bewertung, Pricing und Kosten bei Kollektivanlagen; Prozess- und Operations-Management (u.a. Private Label-Geschäft, Cloning / Pooling, Sourcing-ragen); Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen, Organisation) - und & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt- und Marktpraxis Schweiz. er Lehrgang nimmt hingegen in diversen ragen direkten Bezug sowohl auf das EU-ondsrecht als auch - wo nötig und zweckmässig - auf die spezifische Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. Neu wird im Rahmen der Kollektivanlagen auch praktisches Grundlagenwissen im Anlagestiftungsbereich vermittelt (und geprüft). Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im und & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: intermediate/advanced; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und ondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und achpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 3

4 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele er Lehrgang im Rahmen der beruflichen Weiterbildung ist konzipiert für Mitarbeitende und ührungskräfte in ondsleitungen, Vermögensverwaltungen, Anlagestiftungen, Pensionskassen, epotbanken, Vertreterorganisationen, ondshandelsabteilungen, Product Management, Compliance-Abteilungen und im Prüfwesen sowie für Vermögensberater und Anlagespezialisten in Banken und Versicherungen, welche mit und & Asset Management-Leistungen zu tun haben. Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: (a) zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu mehr ührungsverantwortung im und & Asset Management-Geschäft (-> Ziel: Wissensverbreiterung) und (b) zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung und aufgrund neuer behördlicher Unterstellungsverhältnisse und im Vorfeld von allfälliger Bewilligungsverfahren in ihrer unktion verstärkt auch und vertieft mit dieser Materie auseinanderzusetzen haben (-> Ziel: Wissensvertiefung). Nutzen: er Lehrgang bietet ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches achwissen im onds- und Asset Management-Geschäft aufzubauen. Mit der grossen Vielzahl an führenden achexperten im ozentenstab ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und zu wertvoller Erfahrung haben. Bereits vorhandenes achwissen wird dabei aufdatiert, erweitert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. as Lernprogramm bringt zum einen mehr achwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen ondsleitung und epotbank, zwischen und Management und Vertrieb, zwischen ondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen ront und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung von ragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie aufzudatieren, verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, am achwissen, aber auch an einer gemeinsamen achsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens im Rahmen des onds- und Asset Management-Geschäfts kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit achkollegen sich inhaltlich und sprachlich korrekt auszudrücken. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende ragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung Rainer Landert r.oec.publ., Gründer / Leiter und-academy AG, Zürich ozententeam und Teilnehmende an Workshops (ozententeam Stand ; Änderungen vorbehalten) Robert Antonietti Markus Bormann Simon Bandi Roger all O Eugène el Cioppo Günther obrauz Markus Peter Erb Helen ischer Oliver Heusser Philip Hinsen iana Imbach Haumüller aniel Koller Alexander Kosovan Armin Kühne avid-michael Lincke Tobias Meyer Alexander Müller Thomas Müller Alain Nobile ominik Oberholzer lic.iur., Rechtsanwalt, MBA (MIT), Managing irector, Baloise Investment Services, Basel r.iur, Head Legal & Compliance, RBC, Zürich lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.iur., dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partner AG, Zürich lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel r.iur., MBA, Partner, Regulatory & Compliance Services Head Asset Management, PwC, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Head Legal & Compliance, Mitglied der irektion, Swisscanto Gruppe, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Manager, Ernst & Young, Zürich CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär & Co. AG Master of Law, Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb, Geschäftsbereich Märkte, INMA, Bern r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss unds & Asset Management Association, Basel CA, RM, Head Risk Management, Swiss & Global Asset Management, Zürich CPA, Manager, Audit und inancial Risk Management, eloitte AG, Zürich r.iur., Partner bei Kellerhals Rechtsanwalt, Zürich r.oec., CA, RM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ Executive irector, Leiter Structuring & Products, UBS Global Asset Management, Basel lic.rer.pol., dipl. Wirtschaftsprüfer, Immobilien Controlling, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich Treuhänder mit eidg. achausweis, Leiter Investment Services, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Anwälte, Zürich (ortsetz. Seite 6) 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (ozententeam Stand ; Änderungen vorbehalten) (ortsetz. von S. 5) Alain Picard Philippe Rothlin Markus Schunk Peter Spinnler André Valente Thomas Vonaesch Sandra Weisstanner Thomas Zimmerli Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich CO Global Operations, Head epositary Bank Control, Credit Suisse AG, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Managing irector, Leiter UBS und Management AG, Basel Managing irector, Head Real Estate und Management, Credit Suisse unds AG, Zürich Senior Manager, achreferentin und Lehrgangskoordination, und Academy AG, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Mitgl. GL, stv. CEO, Swiss unds & Asset Management Association, Basel ozierende im Bereich des Anlagestiftungswesens: (ozententeam Stand ; Änderungen vorbehalten) aniel ubach lic.rer.pol., eidg. dipl. inanz- und Anlageexperte AZEK, ubach Advisory GmbH, Obfelden Roland Kriemler Geschäftsführer KGAST, Zürich (Geschäftsführer Crédit Suisse Anlagestiftungen bis ) Allan Holmes Betriebswirtschafter H, stv. Geschäftsführer, Baloise Anlagestiftung für Personalvorsorge, Basel Hanspeter Kämpf lic.iur., Managing irector, Head of Pension Products / Investment oundations, Bank J. Safra Sarasin AG, Basel 6

7 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort urchführung: Zürich (genaue Standorte: siehe Lehrplan) Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang SAMO: CH iplomprüfung SAMO: CH Anmerkungen: fakultative Nachbesprechung bei Nichtbestehen des Abschlusstests CH 300; Nachprüfung: CH 1 450; sämtliche Kostenangaben jeweils exkl. MWSt. Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang: Anmeldeschluss Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet am statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 reitext-ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-ragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. as erfolgreiche Absolvieren der Prüfung berechtigt zum ühren des folgenden Titels (iplomstufe B ; Level III von IV): ipl. Swiss und & Asset Management Officer A/IA ür weitere Informationen zu Prüfung und Abschluss: vgl. Prüfungsordnung, Prüfungswegleitung, Anhänge 1 bis 3 Auskünfte: / r. Rainer Landert:

8 Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: irma/arbeitgeber: Anmeldeschluss (Lehrgang): Geschäftsadresse: Swiss und & Asset Management Officer A/IA 25 Mitglied * SAMA, KGAST, VAS, VSV, LAV: Business phone: Einsenden an: und-academy AG Sihlstrasse Zürich atum u. Unterschrift: (Teilnehmende/r) oder per ax an: atum u. Unterschrift: (Vorgesetzte/r) *) Rabattstufe2 8

9 Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management und Academy (Luxembourg, Paris, London, Brussels) E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 9