Fragebogen zur Ersteinschätzung möglicher Schadensersatzansprüche aus fehlerhafter Anlageberatung

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1 Fragebogen zur Ersteinschätzung möglicher Schadensersatzansprüche aus fehlerhafter Anlageberatung Sehr geehrte Mandantin/sehr geehrter Mandant, der vorliegende Fragebogen soll uns bei der Beurteilung helfen, ob Ihnen Schadensersatzansprüche aus einer fehlerhaften Anlageberatung zustehen könnten. Er dient zugleich der Eigenreflektion der Umstände und Geschehnisse, die Gegenstand des erhobenen Vorwurfes der Falschberatung sind. Der vorliegende Fragebogen kann indes ein ausführliches Beratungsgespräch mit Ihrem Anwalt/Ihrer Anwältin nicht ersetzen. Bitte beantworten Sie die nachfolgenden Fragen möglichst vollständig. Soweit Ihnen eine Antwort auf eine einzelne Frage derzeit nicht möglich ist, lassen Sie diese erst einmal offen. Ihr Anwalt/Ihre Anwältin wird versuchen, die offenen Punkte in einem persönlichen Gespräch mit Ihnen zu klären. 1. Auf welches Produkt bezieht sich Ihr Vorwurf fehlerhafter Anlageberatung? (möglichst genaue namentliche Bezeichnung des Wertpapiers/der Beteiligung) 2. Wertpapierkennnummer (WKN) bzw. ISIN (der Wertpapierabrechnung zu entnehmen) _ 3. Investierter Betrag: (bzw. Nennwert anderer Währung) 4. Datum des Beratungsgesprächs: 5. Datum des Erwerbs/Beitritts (der Wertpapierabrechnung bzw. dem Zeichnungsschein zu entnehmen): 6.

2 Wer hat Sie beraten? (bitte ankreuzen) Bank Name der Bank freier Finanzdienstleister Name mit der Bank verbundener Finanzdienstleister Name 7. Waren Sie vor dem zur Debatte stehenden Beratungsgespräch bereits dort Kunde? ja nein 8. Haben Sie vor dem hier zur Debatte stehenden Beratungsgespräch bereits Wertpapiergeschäfte getätigt? ja nein 9. Wenn ja: wann und welche? (wenn Sie Frage 7 verneint haben, lassen Sie Frage 8 einfach offen) Daten früherer Geschäfte (Angabe des Jahres genügt): Bezeichnung früher erworbener Produkte: 10. Haben Sie vor dem hier zur Debatte stehenden Erwerb Wertpapiergeschäfte für andere getätigt (etwa für Ihre Eltern, Ihre Kinder oder im Rahmen einer Betreuung für andere)

3 0 ja 0 nein 11. Auf wessen Initiative kam das Beratungsgespräch zustande? 0 auf meine Initiative 0 auf Initiative der Bank/des Finanzdienstleisters 12. Das Beratungsgespräch erfolgte 0 telefonisch 0 als persönliches Gespräch in den Räumen der Bank/des Finanzdienstleisters 0 als persönliches Gespräch bei mir zu Hause/an meinem Arbeitsplatz 13. Dauer des Beratungsgesprächs 0 unter 30 Minuten Minuten 0 über 60 Minuten 14. Waren Sie bei dem Gespräch alleine? Ich wurde begleitet von (Name)

4 15. Was waren Ihre Anlageziele? (Mehrfachnennung möglich) 0 Vermögensaufbau 0 Altersvorsorge 0 Absicherung der Kinder (insbesondere Ausbildungsabsicherung) 0 Gewinnerzielungsabsicht/Spekulation 0 kurzfristige (Zwischen)Investition 0 Steuerersparnis 16. Wurden Ihre Anlageziele bei diesem Gespräch oder früher vom Berater erfragt und dokumentiert? 17. Existiert ein Beratungsprotokoll? 18. Wenn ja: Haben Sie dieses unterschrieben? 19. Wurde Ihnen das Beratungsprotokoll ausgehändigt? 20. Wurde Ihnen im Beratungsgespräch nur das hier zur Debatte stehende Produkt empfohlen oder auch andere? 0 nur das hier zur Debatte stehende Produkt

5 0 auch andere, nämlich 21. Wurden Ihnen Unterlagen über das zur Debatte stehende Produkt ausgehändigt? Nämlich: wenn nein: wurde Ihnen die Aushändigung angeboten? 0 PIB (Produktinformationsblatt) 0 Verkaufsprospekt 0 Halbjahresbericht/Jahresbericht 22. Erfolgte die Beratung anhand der Produktunterlagen? (diese Frage können Sie offen lassen, wenn Sie Frage 20 mit Nein beantwortet haben) 23. Bei Beratung durch eine Bank: Wurden Sie über Rückvergütungen/Provisionen aufgeklärt, die die Bank vom Emittenten erhält? 24. Bitte beschreiben Sie mit Ihren eigenen Worten den Vorwurf der Falschberatung

6 25. Wann haben Sie erstmals vermutet, dass Sie falsch beraten worden sind? 26. Auf eine mögliche Falschberatung sind Sie aufmerksam geworden durch 0 Presseartikel 0 Berichterstattung in anderen Medien (Fernsehen Internet) 0 durch eine Veranstaltung 0 durch Bekannte/Freunde/Familienangehörige 0 anderes, nämlich Um evtl. offene Punkte in einem persönlichen Gespräch klären zu können, benötigen wir zur Kontaktaufnahme noch einige persönliche Angaben von Ihnen. Name, Vorname: Geburtsdatum: Anschrift: Telefon: Sind Sie rechtsschutzversichert? 0 ja, seit (Jahr) bei 0 nein

7 Sie können uns diesen Fragebogen vorab per mail übersenden. Ihr Anwalt/Ihre Anwältin wird sich dann schnellstmöglich mit Ihnen in Verbindung setzen. Zu einem persönlichen Gespräch bringen Sie bitte die vorhandenen Unterlagen sowie den Versicherungsschein Ihrer Rechtsschutzversicherung mit. Ihr Anwaltshaus Bad Nauheim

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