Erfolg durch Wissen. Petershauser Straße 6, D Hohenkammer

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1 Erfolg durch Wissen Petershauser Straße 6, D Hohenkammer

2 Compliance APP für Private Vermögensverwaltungen 2

3 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Ausgangssituation und Rahmenbedingungen: Sie sind eine von über 450 privaten Vermögensverwaltungen in Deutschland Bisher setzen Sie in Ihrem Kerngeschäft Ihre Ressourcen vor allem für Asset Management und Vertrieb ein, um eine angemessene Wertschöpfung zu erzielen Nur ein geringer Teil Ihrer Ressourcen wurde bisher für die Bereiche Verwaltung und Organisation eingesetzt Künftig werden Sie aufgrund der Flut von aufsichtsrechtlichen Vorgaben und deren laufender Änderungen zwangsläufig einen wachsenden Anteil Ihrer Ressourcen zur Administration von Compliance-Regelungen einsetzen, um relevante Änderungen von Regularien rechtzeitig zu erkennen, auszuwerten und umzusetzen Mit herkömmlichen Mitteln und nicht digitalisierten Prozessen ist dies künftig kaum mehr handhabbar und daher oft unwirtschaftlich 3

4 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Herausforderung: Wie schaffen Sie es, mit vertretbarem Aufwand und nachvollziehbaren Kosten Ihr Unternehmen so zu organisieren, daß Sie die Vermögensverwaltung Ihrer Mandanten wirtschaftlich betreiben können, das Risiko für Fehler sowie für die persönliche Haftung von Vorstand bzw. Geschäftsleitung minimieren und gleichzeitig die Compliance-Anforderungen entsprechend der gesetzlichen Vorgaben und Rahmenbedingungen erfüllen können und die notwendigen Ressourcen für die Administration von Compliance- Regelungen im Griff behalten? 4

5 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Problem: Anzahl von neuen und sich ändernden Regularien sowie der Druck der Aufsichts- und Regulierungsbehörden ist quantitativ für eine mittelständische Vermögensverwaltung kaum zu bewältigen Gleichzeitig verfügen viele kleine und mittlere Vermögensverwaltungen nicht über das erforderliche aufsichtsrechtliche Know How Qualifiziertes Personal ist sowohl extern als auch intern nur schwer verfügbar Geschäftsprozessmanagement und Digitalisierung gehen Hand in Hand aber viele private Vermögensverwaltungen haben die damit einhergehenden Anforderungen noch nicht realisiert 5

6 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Lösungsansatz: Einführung einer zuverlässigen systemischen Lösung Gesicherter aufsichtsrechtlich korrekter Input Auf Knopfdruck schnell, zuverlässig und vollständig Einsparung von internen und externen personellen Ressourcen (Compliance Manager) Einsparung von externen Kosten für Steuerberater, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer Minimierung des Risikos für Fehler und persönliche Haftung Wie funktioniert das? Kennwort: analyticalsemantics 6

7 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Von außen z.b. Gesetze, Verordnungen, Vorgaben Von innen z.b. Dokumente, RiskMgmt. Dokumenten- Master Quellen ComplianceAPP Ergebnis Erstellen Verwalten Überwachen Aktualisieren Aufsichtsrechtliche Compliance Geschäftsprozesse Zivilrechtliche Compliance Beratung Lösungen Service 7

8 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Unsere Leistungen: Unsere Compliance APP verfolgt für Sie Änderungen in branchenspezifischen Regelungen und informiert Sie aktiv darüber. Sie übernimmt etwa 90% der Recherche- und Analysearbeit und liefert hochwertige Ergebnisse zur Beurteilung durch Ihre Mitarbeiter Bereitstellung des dafür nötigen, von Experten erarbeiteten, geprüften und ständig aktualisierten Informationspools mit den einschlägigen Regularien Bereitstellung von Dokumenten-Mastern (z.b. Risikomanagement-Policy) Vergleich Ihrer eigenen Dokumente mit diesen Vorlagen sowie Identifikation und Anzeige von möglichen Defiziten Ihr Nutzen: Sie erhalten Informationen zu relevanten Regelungen und deren Änderung innerhalb von wenigen Minuten, wofür sie bisher Tage gebraucht haben Sie erkennen sofort, ob alle relevanten Regularien beachtet und eingehalten sind 8

9 Compliance APP Use Case Änderungen und Neuigkeiten einarbeiten (Anzeige und Markierung Schlagwörter) Meine Veränderungen Betroffene Stellen im Org.handbuch WPHG Grundsätze Unternehmensbroschüre Änderungen durchführen Grundsätze Unser Institut ist sich der eingegangenen Risiken bewusst. Es geht mit den Risiken vertrauensvoll um. Vor allem die Einhaltung professioneller Standards soll zur Risikosteuerung beitragen. Wenngleich das Institut selbst kein Risiko für eigene Rechnung eingeht, kann es durch Beratung von Kunden oder die ihm eingeräumte Vollmacht für Vermögenswerte von Kunden bei Drittinstituten Risiken für Dritte und indirekt Regressrisiken für sich begründen. Da die keine eigenen Beratungspflichten. Diese liegen bei den Vertriebspartnern. Die Kommunikation von Risiken gegenüber den Kunden liegt daher bei ihnen. Die Vertriebspartner sorgen in ihren Beratungsgesprächen für ein entsprechendes Risikobewusstsein. Das Institut unterstützt die Event Ändrungsquelle 7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland (1) Der Bundesanstalt obliegt die Zusammenarbeit mit den für die Überwachung von Verhaltens- und Organisationspflichten von Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen erbringen, von Finanzinstrumenten und von Märkten, an denen Finanzinstrumente oder Waren gehandelt werden, zuständigen Stellen der Europäischen Union, der anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union und der anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum. Die Speichern 9

10 Analytical Semantics AG Petershauser Straße 6, Hohenkammer 10

11 Compliance APP für private Vermögensverwaltungen Statistik Inhaltsvolumen Compliance APP (300 MB) Contents Anzahl Gesetze 18 (rd Paragrafen) Verordnung/Verfügung 10 BAFIN Inhalte 1500 Dokumente Musterpoliciy 4

12 Compliance APP Use Cases Compliance APP für Prüfung ihres Notfallhandbuchs / Organisationshandbuchs auf Abdeckungsgrad gegen Aufsichtsrecht und BAFIN Weiterführende Regelungen offene Vorgaben die derzeit nicht abgedeckt sind Themenanalyse zur Ermittlung relevanter Regularien Freitextsuche in Gesetzen und BAFIN Veröffentlichungen Aktive Information über Änderungen im Aufsichtsrecht Aktive Information bei neuen Inhalten der BAFIN 12

13 Compliance APP Use Case Prüfung ihres Notfallhandbuchs / Organisationshandbuchs auf Abdeckungsgrad gegen Aufsichtsrecht und BAFIN Prüfung eigener Dokumente Enthaltene Regelungen Detail und Begründung Ergebnis: Liste aller Regularien die in Ihren Dokumenten bearbeitet sind mit Anzeige der jeweiligen Regelung. 13

14 Compliance APP Use Case Prüfung ihres Notfallhandbuchs / Organisationshandbuchs auf Weiterführende Regelungen Prüfung eigener Dokumente Themennahe Regelungen Bewertung der Relevanz Ergebnis: Liste weiterführender Regularien die nur indirekt in Ihren Dokumenten adressiert sind. Speicherung ihrer firmeninternen Einschätzung in Bezug auf Relevanz dieser Regelungen für spätere Dokumentation 14

15 Compliance APP Use Case Prüfung ihres Notfallhandbuchs / Organisationshandbuchs auf offene Vorgaben die derzeit nicht abgedeckt sind Prüfung eigener Dokumente Nicht enthaltene Regelungen Bewertung der Relevanz Ergebnis: Liste weiterer Regularien die vorhanden sind, in Ihren Dokumenten jedoch inhaltlich fehlen. Speicherung ihrer firmeninternen Einschätzung in Bezug auf Relevanz dieser Regelungen für spätere Dokumentation 15

16 Compliance APP Case Suche Komplexe Themenanalyse 16

17 Compliance APP Use Case Aktive Information über Änderungen und Neuigkeiten im Aufsichtsrecht und bei der BAFIN Funktionsübersicht Meine Veränderungen 17