HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen. Halbjahresbericht für den Zeitraum:

Transkript

1 HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen WKN: A0NA39 ISIN: DE000A0NA391 Halbjahresbericht für den Zeitraum:

2 Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,-- EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

3 Geschäftsführer Gesellschafter Depotbank Wirtschaftsprüfer Fondsmanager Anlageausschuss Markus Hollmann Alexander Poppe HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 70,0 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,81 EUR (Stand: ) KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH Königsallee 21/23, Düsseldorf Christian Heger (Vorsitzender), Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 3/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

4 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des Sondervermögens Kündigung der Verwaltung des Wertpapier-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh kündigt gemäß 38 Abs. 1 InvG und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen hiermit die Verwaltung des Sondervermögens HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen (WKN: A0NA39) zum Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens sinkt seit Jahren kontinuierlich. Das nur noch geringe Fondsvolumen lässt eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds dauerhaft nicht zu und führt zu einer steigenden Kostenbelastung für die verbleibenden Anleger. Daher hat die Gesellschaft beschlossen, den Fonds aufzulösen. Die Gesellschaft stellt zum die Ausgabe weiterer Anteile des obigen Fonds ein. Mit Ablauf des wird die Rücknahme der obigen Anteilscheine eingestellt. Am geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Düsseldorf, 4. April 2011 Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh - Die Geschäftsführung 4/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

5 Umtauschangebot aufgrund Fondskündigung Umtauschangebot an die Anteilinhaber des Fonds HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen (WKN: A0NA39) Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh bietet aufgrund der Kündigung den Anteilinhabern des obigen Fonds im Einvernehmen mit dem Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG als Depotbank an, ihre Anteile zum Anteilwert (einschl. der aufgelaufenen Erträgnisse) kostenfrei in Anteile des nachfolgend genannten Sondervermögens zu tauschen. HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC (WKN: A0JDCK) Vom Umtauschrecht kann bis zum börsentäglich bei HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf als Depotbank oder durch die Vermittlung anderer Kreditinstitute Gebrauch gemacht werden. Der Umtausch wird zu den am Tage des Auftragseingangs ermittelten Anteilwerten ausgeführt. Der Umtausch ist provisions- und spesenfrei, so dass den Anteilinhabern keine Kosten entstehen. Die Ausgabe von Anteilen des Wertpapierfonds HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen (WKN: A0NA39) wird am eingestellt. Ab diesem Datum werden nur noch die Rücknahmepreise für die genannten Anteile veröffentlicht. Umtauschverfahren Der Umtausch erfolgt nur in volle Anteile. Aufträge über anfallende Spitzen werden bei Zuzahlungen und Auszahlungen zum Anteilwert abgerechnet. Für den Umtausch von Anteilen sind folgende Unterlagen erforderlich: a) ein Antrag des Anteilinhabers an die vermittelnde Bank zwecks Weiterleitung an die Depotbank, b) die Angabe, wohin die aus dem Umtausch erworbenen Anteile geliefert werden sollen und wohin ein eventuell verbleibender Spitzenbetrag zu überweisen ist. 5/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

6 Umtauschangebot aufgrund Fondskündigung Steuerliche Auswirkung Der Umtausch wird steuerlich wie ein Verkauf und Kauf von Fondsanteilen behandelt. Der im jeweiligen Fondspreis enthaltene Zwischengewinn unterliegt somit der Zinsabschlagsteuer. Für den Umtausch angebotener Fonds Für den Fonds HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC (WKN: A0JDCK) liegen der ausführliche Verkaufsprospekt und der aktuelle Jahresbericht vor, die wir auf Anforderung gerne zusenden. Düsseldorf, 4. April 2011 Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh - Die Geschäftsführung 6/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Derivate Aktienindex-Derivate ,80 94,66 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices CALL EURO STOXX /11 EUREX STK -22 EUR 28, ,00-1,17 CALL EURO STOXX /11 EUREX STK 22 EUR 2.176, ,00 88,37 Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindices HSBC T+B DOUTP11 SX5E STK 220 EUR 183, ,80 7,46 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,69 5,74 Bankguthaben ,69 5,74 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,69 % 100, ,69 5,74 Sonstige Vermögensgegenstände 26,31 0,00 Zinsansprüche Zinsansprüche EUR 26,31 % 26,31 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,44-0,40 Kostenabgrenzungen EUR ,44 % ,44-0,40 7/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Fondsvermögen EUR ,36 100,00 *) Anteilwert EUR 44,15 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 0,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 94,66 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögen sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Marktschlüssel Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 8/HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stk. bzw. Käufe/ Verkäufe/ Ant. bzw. Zugänge Abgänge Whg. Derivate Aktienindex-Derivate Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindices COMMERZBANK DOUTP10 SX5E DE000CB82BP3 STK 300 HSBC T+B DOUTP10 SX5E DE000TB8Y1W8 STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whg. Derivate Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (call) Basiswerte: (CALL EURO STOXX /10,CALL EURO STOXX /10,CALL EURO STOXX /11,CALL EURO STOXX /10) EUR 822 Verkaufte Kaufoptionen (call) Basiswerte: (CALL EURO STOXX /10) EUR /HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum

10 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Asset Allocation per Bankguthaben Optionsscheine auf 5,74 % Aktienindices 7,46 % Sonstige Verbindlichkeiten -0,40 % Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 % Optionsrechte auf Aktienindices 87,20 % 10 / HSBC Trinkaus Euro Bonusstrukturen Halbjahresbericht zum