Halbjahresbericht per 30. Juni 2014

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1 Halbjahresbericht per 30. Juni 2014 Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Der Verkaufsprospekt (bestehend aus den wesentlichen Anlegerinformationen, dem Prospekt und den Vertragsbedingungen des Fonds), die wesentlichen Anlegerinformationen, die Vertragsbedingungen des Fonds und die Jahres- und Halbjahresberichte jeweils in Papierform sowie der Nettoinventarwert pro Anteil, die Ausgabe- und Rücknahmepreise und etwaige Mitteilungen an die Anteilinhaber stehen bei der deutschen Zahl- und Informationsstelle, der Société Générale S.A., Neue Mainzer Straße 46-50, D Frankfurt am Main, kostenlos zur Verfügung v1

2 TOCQUEVILLE ULYSSE Investmentfonds Verwaltungsgesellschaft: Tocqueville Finance 34, rue de la Fédération Paris Bestätigung des Abschlussprüfers zum Vermögensbestand zum 30. Juni 2014

3 Deloitte & Associés 185, avenue charles de Gaulle Neuilly-sur-Seine Cedex France Telefon: +33 (0) Telefax: +33 (0) www. deloitte.fr BESTÄTIGUNG DES ABSCHLUSSPRÜFERS zum Vermögensbestand des Investmentfond TOCQUEVILLE ULYSSE zum 30. Juni 2014 In unserer Eigenschaft als Abschlussprüfer des Investmentfonds TOCQUEVILLE ULYSSE und in Anwendung der Bestimmungen des Artikels des Code monétaire et financier über die Prüfung des Vermögensbestandes, haben wir die vorliegende Bestätigung zu den in der beigefügten Vermögensaufstellung zum 30. Juni 2014 aufgeführten Angaben erstellt. Für die Vermögensaufstellung ist die Verwaltungsgesellschaft verantwortlich. Unsere Aufgabe ist es, im Rahmen unserer Prüfhandlungen und gestützt auf die Kenntnisse, die wir im Rahmen unserer Aufgabe der Jahresabschlussprüfung über den OGAW erworben haben, zur Kohärenz der im Vermögensbestand enthaltenen Angaben Stellung zu nehmen. Wir haben den Sorgfaltsmaßstab angewandt, den wir unter Berücksichtigung der für diese Aufgabe geltenden berufsständischen Regeln der Compagnie Nationale des Commissaires aux Comptes für nötig erachtet haben. Diese Prüfungen, welche weder ein Audit noch eine eingeschränkte Überprüfung darstellen, bestehen im Wesentlichen in der Durchführung analytischer Verfahren und Besprechungen mit den für die Erstellung und Kontrolle der gelieferten Informationen verantwortlichen Personen. Aus den durchgeführten Prüfarbeiten und gestützt auf die Kenntnisse, die wir im Rahmen unserer Aufgabe Jahresabschlussprüfung über den OGAW erworben haben, ergeben sich keine Bemerkungen zur Kohärenz der im beigefügten Dokument enthaltenen Angaben. Neuilly-sur-Seine, den 22. August 2014 Der Abschlussprüfer Deloitte & Associés [UNTERSCHRIFT] Olivier GALIENNE Aktiengesellschaft mit einem Gesellschaftskapital von EUR Im Register des Verbandes der Bücherexperten (Ordre du Conseil Régional de Paris Ile-de-France) eingetragene Revisionsgesellschaft Buchprüfungsgesellschaft, Mitglied der Compagnie régionale de Versailles RCS Nanterre MWSt-Nr : FR Mitglied der Deloitte Touche Tohmatsu Limited

4 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:07 Seite 1 / 7 WERT STATUS MENGE UND WÄHRUNG P.R.U. IN DEVISEN DATUM KURS I < WÄHRUNG DES PORTFOLIOS > % WERT/ZEILE AUSGEDR. MENGE NOTIERUNG UND ZUM KURS BEWERTUNG WERT F GESTEHUNGSPREIS TOTAL BÖRSENWERT EINGEL. COUPON TOTAL MEHR-OD. MIND.WERT REIN- VERM Portfolio Titel Aktien und aktienähnliche Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine)

5 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 2 / 7 WERT STATUS MENGE UND WÄHRUNG P.R.U. IN DEVISEN DATUM KURS I < WÄHRUNG DES PORTFOLIOS > % WERT/ZEILE AUSGEDR. MENGE NOTIERUNG UND ZUM KURS BEWERTUNG WERT F GESTEHUNGSPREIS TOTAL BÖRSENWERT EINGEL. COUPON TOTAL MEHR-OD. MIND.WERT REIN- VERM WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : USD US DOLLLAR Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine) Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Nicht auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine) Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine) Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Aktien und aktienähnliche Wertpapiere SCHULDTITEL

6 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 3 / 7 WERT STATUS MENGE UND WÄHRUNG P.R.U. IN DEVISEN DATUM KURS I < WÄHRUNG DES PORTFOLIOS > % WERT/ZEILE AUSGEDR. MENGE NOTIERUNG UND ZUM KURS BEWERTUNG WERT F GESTEHUNGSPREIS TOTAL BÖRSENWERT EINGEL. COUPON TOTAL MEHR-OD. MIND.WERT REIN- VERM Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Schuldtitel Umlauffähige Schuldtitel LAUFZEIT: kleiner als 6 Monate Umlauffähige Schuldtitel Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Schuldtitel SCHULDTITEL OGAW-Anteile FCPR-FCPI-FIP SUBTOTAL FCPR-FCPI-FIP Französische OGAW (allgemein/formel/index/erleichtert/alternativ/etf[tracker]) SUBTOTAL Französische OGAW (allgemein/formel/index/erleichtert/alternativ/etf[tracker]) OGAW-Anteile PORTFOLIO TITEL

7 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 4 / 7 WERT STATUS MENGE UND WÄHRUNG P.R.U. IN DEVISEN DATUM KURS I < WÄHRUNG DES PORTFOLIOS > % WERT/ZEILE AUSGEDR. MENGE NOTIERUNG UND ZUM KURS BEWERTUNG WERT F GESTEHUNGSPREIS TOTAL BÖRSENWERT EINGEL. COUPON TOTAL MEHR-OD. MIND.WERT REIN- VERM Kasse Forderungen & Verbindlichkeiten Coupons und Dividenden SUBTOTAL Coupons und Dividenden Verwaltungskosten Prov. Verw.kosten Retroz. indirekte Verw.kosten SUBTOTAL Verwaltungskosten Andere Forderungen & Verbindlichkeiten Handelskosten Verw.gesellschaft SUBTOTAL Andere Forderungen & Verbindlichkeiten Forderungen und Verbindlichkeiten Barmittel Sichtguthaben WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : DKK DÄNISCHE KRONEN Bank SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : DKK DÄNISCHE KRONEN Bank SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING Bank

8 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 5 / 7 WERT STATUS MENGE UND WÄHRUNG P.R.U. IN DEVISEN DATUM KURS I < WÄHRUNG DES PORTFOLIOS > % WERT/ZEILE AUSGEDR. MENGE NOTIERUNG UND ZUM KURS BEWERTUNG WERT F GESTEHUNGSPREIS TOTAL BÖRSENWERT EINGEL. COUPON TOTAL MEHR-OD. MIND.WERT REIN- VERM SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING Sichtguthaben Barmittel KASSE PORTFOLIO : TOCQUEVILLE ULYSSE (F5063)

9 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 6 / 7 Portfolio Titel : 239,542, Fällige Coupons und Dividenden : 37, Tageskosten der Verwaltung Prov. Verwaltungskosten : Prov. Verwaltungskosten : Prov. Verwaltungskosten : Retroz. indirekte Verw.kosten : 35, EUR 1,065.2 EUR 8, EUR EUR Anteil Währung Nettovermögen Anzahl Anteile Liquidationswert Koeffizient Wechselkurse Zeichnungspreis Rückkaufpreis C1 FR PART CAPI C EUR 200,931, ,554, C2 FR PART CAPI I EUR 11,761, , D1 FR PART CAPI D EUR 47,177, ,253, Reportingtyp: TISF TIS France Offizielle und festgelegte Gewichtung zum 31/12/13 : Gewicht DD : 1.44 Status DD : l Gewicht DI : 7.85 Status DI : 0 Total Nettovermögen in EUR : 259,870, Sparbesteuerung: Gewicht und Status der Portfolioanteile

10 THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08 Seite 7 / 7 KURSE DER VERWENDETEN WÄHRUNGEN gemäss Bewertung gemäss Inventar gemäss früherer Bewertung Abweichung Wechselkurs EUR in DKK Notierung : 30/06/ Notierung : 27/06/ Wechselkurs EUR in GBP : Notierung : 30/06/ Notierung : 27/06/ Wechselkurs EUR in USD : Notierung : 30/06/ Notierung : 27/06/