Neue MaRisk - CRD IV - CRR

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1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZWV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Neue MaRisk - CRD IV - CRR Leitfaden zu den neuen MaRisk Compliance- und Risikocontrolling-Funktion - Kapitalplanungsprozess Verrechnungssystem Liquidität Mit den MaRisk, CRD IV und CRR ergeben sich neue Anforderungen für die Compliance- und Risikocontrolling-Funktion, den Kapitalplanungsprozess sowie die Liquiditätssteuerung. Sie erhalten Praxis-Leitfäden sowie Simulations-Tools für eine sichere und zeitschonende Umsetzung der neuen Anforderungen. Update speziell für Banken, Bausparkassen, Leasing- und Factoringgesellschaften sowie Finanz- und Zahlungsdienstleister. Ihr Nutzen / Sie erhalten: - Mindestanforderungen an ein Compliance-System neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion - Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen - Neue Anforderungen an einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess - Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken Alle Teilnehmer erhalten zum Seminar folgende Leitfäden und Tools: Leitfaden für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation (Umfang ca. 50 Seiten) Komplett-Dokumentation für ein Compliance- System (Umfang ca. 40 Seiten) Leitfaden zum Liquiditätsrisikomanagement (Umfang ca. 20 Seiten) Simulations-Tool für die optimale Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR Termine: Frankfurt am Main München München Service 089 / MaRisk, CRD IV & CRR kompakt für die Praxis! Simulations-Tool Verrechnungspreise und Liquiditätssteuerung Preis: 590,00 zzgl. 19% MwSt. Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Mindestanforderungen an ein Compliance-System neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion Haftungsrechtliche Garantenstellung BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision Mindestanforderungen an die internen, organisatorischen Maßnahmen Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS- Beauftragter, Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle und Interner Revision? Mindestanforderungen an interne Kontroll- und Compliance- Systeme Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance- Systems gemäß Prüfungsstandard Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation ( 25a KWG/ 22 ZAG) als Vorgabe für das Interne Risikomanagement Erweiterte Verantwortlichkeiten des Risikocontrolling-Beauftragten Prozeßprüfungen bei risikorelevanten Limitgenehmigungen - Identifizierung der relevanten Entscheidungsprozesse Kreditentscheidungen im Depot A: Welche Anforderungen sind bei der Einräumung von Kontrahenten- und Emittentenlimiten zu beachten? Anforderungen an die Plausibilisierung externer Ratings Fragenkatalog zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

3 13.00 Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen Uhr Uhr Neue Anforderungen an einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess Neue Vorgaben für den Kapitalplanungsprozess: Welche Auswirkungen ergeben sich für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit? Neuerungen in den Bereichen Risikomessung und -begrenzung Ampel- und Warnsysteme: Optimale Verzahnung von Prozess- und Steuerungsimpulsen Aufbau von unterschiedlichen Szenarien im Kapitalplanungsprozess Neue Vorgaben bei der Vergabe von Fremdwährungsdarlehen Simulations-Tool zur optimalen Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR Uhr Uhr Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken Verschärfte Anforderungen an die Liquiditätssicherung Einrichtung eines MaRisk-konformen Verrechnungssystems - Umsetzung der 5 maßgeblichen CEBS-Leitlinien Einfache Verrechnungssysteme für Institute mit kleinteiligem Kundengeschäft und stabiler Refinanzierungsbasis Auswahl der optimalen Bewertungs- und Verrechnungspreiskurve Bodensatzorientierte Einlagenmodelle versus Transferpreisermittlung auf Einzelgeschäftsebene Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung zum Liquiditätsrisikomanagement. Simulations-Tool zur Ermittlung der Verrechnungspreise sowie zur Liquiditätssteuerung Ab Uhr Zusammenfassung und offene Fragen

4 Referenten Achim Schulz Geschäftsführer Schulz & Partner Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Alexander Schneider Fachbereich Compliance Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und mittelständische Unternehmen tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Er verfügt über besondere Expertise im Monitoring von Hoch-Risiko-Kunden sowie in der Bekämpfung von wirtschaftskriminellen Handlungen und Fraud. Matthias Bronner Fachbereich Risikomanagement Herr Matthias Bronner ist als Consultant bei Schulz & Partner für Banken und Sparkassen zuständig. Er ist Spezialist für Risiko- Management und Kontroll- Systeme. Für mittelständische Banken hat er verschiedene Planungs- und Steuerungs- Systeme aufgebaut. Beratungsangebot und Tätigkeitsschwerpunkte von Schulz & Partner: MaRisk- und Risikomanagement-Check Implementierung von Complianceund Anti-Geldwäschesystemen Change und Lean Management Geschäftsprozessoptimierung Aufbau und Weiterentwicklung von Internen Kontrollsystemen Operative Umsetzungsbegleitung und Interim Management Vertriebs- und Ertragssteigerungs-Programme Rating-Beratung

5 Antwortfax Neue MaRisk - CRD IV - CRR Preis für das Seminar: 590,00 zzgl. MwSt. Es gelten unsere AGBs, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Bezüglich der Födervoraussetzungen werfen Sie bitte einen Blick auf unsere Förder-Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen): Frankfurt am Main München München Ich nehme nicht an der Veranstaltung teil, möchte aber die Checklisten und die Vortragsunterlagen als PDF- Version gegen eine Schutzgebühr von 290,- zzgl. MwSt. bestellen. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages.) Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine. Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Seminarportale Telefon / Persönlicher Kontakt Persönliches Anschreiben ESF Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Nachweises bei) Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ/Ort Telefon Telefax Datum/Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Service Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Intensivtrainings. Sie erreichen uns auch über /