1. Arbeitstreffen Leipzig, 07. Juli Themenschwerpunkte Aktuelle Trends und Entwicklungen Praxisberichte

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1 USER GROUP»Compliance im Bankwesen MaRisk und MaComp in der Umsetzung«1. Arbeitstreffen Leipzig, 07. Juli 2015 Themenschwerpunkte Aktuelle Trends und Entwicklungen Praxisberichte Fachliche Leitung Stephan Schuldt Kanzlei Kahlert & Padberg

2 ZIEL DER USER GROUP Diese ist perspektivisch eine auf Dauer angelegte, regelmäßige Veranstaltung. Sie verfolgt das Ziel, Erfahrungen im Bereich "Compliance" auszutauschen und Best Practices zu identifizieren. Es treffen sich dazu Entscheider und Fachleute, die mit der Gestaltung dieser Bereiche in ihren Unternehmen betraut sind. Die Teilnehmer der wollen voneinander lernen und ihre individuellen Fragen untereinander diskutieren, um praktikable Lösungen für aktuelle Herausforderungen zu finden. Damit sind zum einen die Erweiterung des eigenen Wissens- und Erfahrungsschatzes und zum anderen eine Reflektion der institutseigenen Herangehensweise im Dialog mit Experten und Kollegen von besonderer Bedeutung. THEMENSPEKTRUM DER USER GROUP Die Anforderungen an die Erfüllung von Compliance-Vorgaben wachsen im Rahmen der fortschreitenden Regulierung von Banken stetig. Die Implementierung eines effektiven Compliance-Systems, insbesondere die Einrichtung einer WpHG- und KWG-Compliance-Funktion, stellen nur einige der Herausforderungen für Kreditinstitute dar. Die Umsetzung wird in den jeweiligen Instituten unterschiedlich gehandhabt und hat stets institutsindividuell und vor dem Hintergrund der konkreten Geschäftsaktivitäten zu erfolgen. Dies nehmen wir zum Anlass, die aktuellen Entwicklungen aus Sicht ausgewählter Marktteilnehmer zu beleuchten. In der Veranstaltung werden wir auf aktuelle Entwicklungen bei der Prüfung von Kreditinstituten und auf Entwicklungen in der Rechtsprechung (insbesondere Haftungsfragen) eingehen. Im Rahmen der Konferenz sind nach jedem Vortrag Diskussionsrunden eingeplant, in denen Sie sowohl mit Referenten als auch Teilnehmern in einen konstruktiven Gedankenaustausch treten können. Um den Dialog der Teilnehmer zu fördern, ist die Veranstaltung auf 25 Teilnehmer begrenzt. Wir behalten uns daher vor, eine Warteliste einzurichten. ZIELGRUPPE Die Fachkonferenz richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten, insbesondere an die Compliance-Beauftragten. Natürlich sind ebenso alle an Compliance interessierten Fachkräfte herzlich eingeladen, sich am Austausch zu beteiligen und die neuen gesetzlichen Anforderungen infolge der Bankenregulierung stärker in ihren Fokus zu rücken.

3 ÜBER DIE BANKENFOREN LEIPZIG Die Bankenforen Leipzig, ein Unternehmen der Leipziger Forengruppe, sind Wissensdienstleister für das Kreditgewerbe. Damit sprechen wir Privatbanken, Landesbanken, Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken, Spezialbanken sowie sonstige Finanzinstitute an. Wir nutzen dabei auch die ausgeprägte Kompetenz und langjährige Erfahrung aller Tochtergesellschaften der Leipziger Forengruppe. Wir erkennen und greifen neue Trends sowie Themen auf, etwa im Rahmen von Studien und Forschungsprojekten unter unmittelbarer Beteiligung von Finanzinstituten und renommierten Universitäten. Wir bieten eine Plattform für den Wissens- und Erfahrungsaustausch von Fach- und Führungskräften der Branche. Damit fördern wir auch den Netzwerkgedanken unter den Teilnehmern. WAS UNTERSCHEIDET UNS VON ANDEREN ANBIETERN Instituts- und verbandsübergreifender Erfahrungsaustausch Fachliche Leitung durch einen Spezialisten oder Mitglied des Wissenschaftsnetzwerks Neutralität und Unabhängigkeit Konkrete Erfahrungsberichte und Handlungsempfehlungen aus der Praxis Dialog und Diskussion in kleinen Gruppen (max. 25 Teilnehmer) Teilnehmer haben die Möglichkeit, die Agenda der nächsten Veranstaltung zu gestalten Maximal 25% der Teilnehmer in der sind Dienstleister Unsere Teilnehmer bestätigen uns regelmäßig, dass sie durch das User Group - Konzept besonders viele Erkenntnisse für ihre tägliche Arbeit mitnehmen.

4 Organisatorisches TERMIN 07. Juli 2015 BEGINN ENDE ANSPRECHPARTNER 07. Juli, 10:00 Uhr 07. Juli, 16:30 Uhr Christian Kücklich T F E kuecklich@bankenforen.de VERANSTALTUNGSORT Bankenforen Leipzig (Hôtel de Pologne) Hainstraße Leipzig T I PREIS Die Teilnahmegebühr beträgt pro Person 490 EUR (zzgl. MwSt.) und beinhaltet die Teilnehmerunterlagen und Verpflegung). Für jeden weiteren Teilnehmer des gleichen Unternehmens beträgt die Teilnahmegebühr 390 EUR (zzgl. MwSt.) ANMELDUNG Bitte nutzen Sie die Online-Anmeldemöglichkeit unter. Sie erhalten daraufhin eine Anmeldebestätigung per sowie weitere organisatorische Informationen. Bitte beachten Sie die auf dem Anmeldeformular enthaltenen allgemeinen Teilnahmehinweise.

5 Agenda AB UHR Empfang mit Begrüßungskaffee UHR Begrüßung und Einführung Christian Kücklich (Geschäftsführer, Bankenforen Leipzig) Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg) UHR»Compliance strafrechtliche Haftungsvermeidung oder Geschäftsmodell?«Prof. Dr. Katharina Beckemper (Professorin für Strafrecht, Strafprozessrecht und Wirtschaftsstrafrecht an der Universität Leipzig) Das Compliance Officer - Urteil, Verlagern der Verantwortlichkeit oder einfach Einer im Unternehmen mehr? Zertifizierung als Persilschein? -anschließende Diskussion UHR»Präsentation und Diskussion eines Leitfadens zur Implementierung eines zuverlässigen Compliance-Systems (für regionale Kreditinstitute)«Michael Brinkmann (Leiter Vorstandsstab, Vereinigte Volksbank Münster) Grundsätze der Compliance-Organisation Risikoanalyse und Bestandsaufnahme MaComp und MaRisk- Compliance Aufgabenspektrum und Delegationsmöglichkeiten -anschließende Diskussion UHR Mittagspause 13:30 UHR» Das Modell und Themenfindung für das nächste Arbeitstreffen«Markus Rosenbaum (Geschäftsführer, Leipziger Foren Holding) Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg) UHR»Compliancerelevante Vertriebsvorgaben: Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung; Chancen einer auch prüfungsunabhängigen Zusammenarbeit mit der BaFin«Thiemo Walz (Syndikus Rechtsabteilung, Commerzbank AG) Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben unter Einbeziehung des aktuellen BaFin-FAQ-Kataloges Praktische Einordnung und Umsetzung der regulatorischen Anforderungen Skizzierung von möglichen Lösungswegen -anschließende Diskussion-

6 Agenda 15:15 UHR»Ernstfall Compliance-Verstoß : Verantwortlichkeiten und daraus resultierende zivilrechtliche Haftungsfragen, insbesondere von Vorstand und Compliance-Beauftragtem«Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert & Padberg) Definition eines Compliance-Verstoßes und Folgen eines Verstoßes, insbesondere daraus resultierende (Haftungs-)Verantwortlichkeiten Haftung: Wann und in welchem Umfang? Darstellung der Haftungsnormen und ihrer Tatbestandsmerkmale Wege zur rechtzeitigen Haftungsvermeidung / Exkulpation -anschließende Diskussion UHR»Abschlussdiskussion«Christian Kücklich (Geschäftsführer, Bankenforen Leipzig) Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg) UHR Get-Together mit Abreisebüffet

7 Fachliche Leitung STEPHAN SCHULDT Stephan Schuldt ist Rechtsanwalt in der Kanzlei Kahlert- Padberg in Leipzig. Dort ist er spezialisiert auf das Bankund Kapitalmarktrecht. Herr Schuldt berät und vertritt eine Großbank sowie verschiedene, regionale Kreditinstitute in gerichtlichen Streitigkeiten. Daneben ist Herr Schuldt auf die Beratung von Kreditinstituten zur Implementierung eines zuverlässigen Systems zur Vermeidung von Rechtsverstößen und Risikofällen, u.a. zur frühzeitigen Vermeidung haftungsträchtiger Fehler in der Anlageberatung spezialisiert und übernimmt für regionale Banken die Funktion einer ausgelagerten Rechtsabteilung. Während seiner Ausbildung an der Universität Osnabrück, Universität Hamburg und beim Freistaat Sachsen wählte Herr Schuldt stets wirtschaftsrechtliche Schwerpunkte und war u.a. in der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Baker Tilly Roelfs tätig. CHRISTIAN KÜCKLICH Christian Kücklich ist seit 2015 Geschäftsführer der Bankenforen Leipzig GmbH, welche sich mit Forschung, Entwicklung, Netzwerkmanagement und Beratung im Bankenbereich beschäftigt. Zuvor war er Bezirksdirektor der Sparkassen-Versicherung Sachsen und Geschäftsführer der S- FinanzManagement Leipzig GmbH. Von 2002 bis 2008 war Christian Kücklich Leiter des Portfolio-/ Produkmanagements in der Sparkasse Leipzig. In dieser Funktion verantwortete er das Produktmanagement, das Wertpapier-, Beteiligungs- und Verbundgeschäft der Sparkasse. Christian Kücklich studierte an der Frankfurt School of Finance & Management zum Diplom-Bankbetriebswirt und besitzt dort seit 2005 einen Lehrauftrag für die Themen Führung und Personal im Managementstudiengang.

8 Referenten (alphabetisch) PROF. DR. KATHARINA BECKEMPER Dr. Katharina Beckemper ist Professorin für Strafrecht, Strafprozessrecht und Wirtschaftsstrafrecht an der Universität Leipzig. Sie ist Mitherausgeberin und Schriftleiterin der beim Verlag C.H.Beck publizierten Zeitschrift zum Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWist), war in mehreren Gesetzesvorhaben Sachverständige des Bundestages und hat ein Lehrbuch zum Wirtschaftsstrafrecht verfasst. Außerdem ist sie Lehrbeauftrage an der School of Governance Risk & Compliance und hat den dort angebotenen MBA-Studiengang selbst absolviert. MICHAEL BRINKMANN Nach Abschluss seines Studiums bei der Fachhochschule Münster arbeitete Michael Brinkmann zunächst in der Bankenkreditabteilung der WGZ Bank Münster. Im Jahr 1988 wechselte er zum Rheinisch-Westfälischen Genossenschaftsverband und wurde externer Bankenprüfer. Seit dem 1. Juli 1996 ist Michael Brinkmann Leiter des Vorstandsstabes sowie Compliance-Beauftragter bei der Vereinigten Volksbank in Münster. MARKUS ROSENBAUM Markus Rosenbaum war im Januar 2000 (Mit-)Gründer und ist seitdem Geschäftsführer der Versicherungsforen Leipzig. Zuvor studierte er Betriebswirtschaftslehre an den Universitäten Köln und Dublin und war sowohl mehrere Jahre für einen Erstversicherer in Köln als auch als wissenschaftlicher Mitarbeiter an der Universität Leipzig tätig. Innerhalb der Versicherungsforen Leipzig verantwortet er insbesondere die strategische Weiterentwicklung des Unternehmens, arbeitet überdies aber auch als fachlicher Leiter verschiedener Austauschkreise für die Assekuranz sowie als Projektverantwortlicher für diverse Praxisprojekte mit Versicherungsunternehmen. THIEMO WALZ Thiemo Walz ist als Rechtsanwalt und Syndikus in der Rechtsabteilung der Commerzbank AG tätig. Er betreut regulatorische Themen des Retail Banking, insbesondere zur Anlageberatungshaftung und Verbraucherkrediten. Darüber hinaus berät er u.a. zu den Änderungen der aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen im Wertpapiervertrieb. Zuvor war er als Rechtsanwalt einer internationalen Großkanzlei tätig und hat im Bank- und Kapitalmarktrecht Unternehmen und Investmentbanken bei nationalen und internationalen Kapitalmarkttransaktionen beraten. Herr Walz ist Lehrbeauftragter für Kapitalmarkt-, Börsen- und Aufsichtsrecht sowie Referent für zahlreiche Fachseminare und Autor einschlägiger Publikationen.

9 So finden Sie uns in Leipzig A A Bankenforen Leipzig Hainstraße Leipzig T E info@bankenforen.de

10 So finden Sie uns in Leipzig Adresse Leipziger Foren Hainstraße Leipzig Anfahrt mit öffentlichen Verkehrsmitteln: Straßenbahnhaltestelle»Goerdelerring«am Brühl, erreichbar mit folgenden Linien: 1, 3, 4, 7, 9, 12, 13, 14, 15. Weitere Informationen finden Sie unter: Regional- und Fernverkehr über den nahe gelegenen Hauptbahnhof. Vom Hauptbahnhof fährt die Straßenbahnlinie 12 (Richtung Gohlis-Nord) eine Haltestelle bis zum Goerdelerring. S-Bahn Mitteldeutschland S-Bahn Mitteldeutschland: Das Leipziger Stadtzentrum ist über den Citytunnel äußerst komfortabel zu erreichen. Zur Station»Leipziger Markt«verkehren in regelmäßigen Abständen alle regulären S-Bahn-Linien: Parkhaus in den Höfen am Brühl Höfe am Brühl Brühl Leipzig Entfernung zum»hôtel de Pologne«ca. 100 m Adresse für Navigationssystem: Parkhauseinfahrt am Hallischen Tor Aus Richtung Westen: Von der A 9 (Ausfahrt»Leipzig West«) fahren Sie weiter auf die B 181 in der Merseburger Chaussee und weiter auf die B 87 (Merseburger Straße und dann links auf die Lützner Straße). Über die Jahnallee auf den Tröndlinring fahren. Vor dem Bahnhof an der Ampel am Hotel Marriott rechts abbiegen zur Einfahrt Parkhaus. Aus Richtung Osten: Von der A 14 (Ausfahrt»Leipzig Mitte«) fahren Sie Richtung Zentrum. Von der Berliner Straße links in die Gerberstraße abbiegen. Die nächste Kreuzung gerade aus zur Einfahrt Parkhaus. Öffnungszeiten Parkhaus: Preise: Einfahrt Montag bis Samstag, bis Uhr Einfahrt Sonntag, bis Uhr bis 3. Stunde jeweils 1 EUR jede weitere angefangene Stunde 2 EUR Tageshöchstsatz 8 EUR

11 So finden Sie uns in Leipzig Tiefgarage Marktgalerie Thomasplatz Leipzig Entfernung zum»hôtel de Pologne«ca. 200 m Aus Richtung Westen: Von der A 9 (Ausfahrt»Leipzig West«) fahren Sie weiter auf die B 181 in der Merseburger Chaussee und weiter auf die B 87 (Merseburger Straße und dann links auf die Lützner Straße). Über die Jahnallee rechts auf den Goerdelerring fahren. An der nächsten Ampelkreuzung links abbiegen. Dann kurz vor der Thomaskirche (linke Seite) in den Thomaskirchhof fahren, dort befindet sich unmittelbar die Einfahrt zur Tiefgarage. Aus Richtung Osten: Von der A 14 (Ausfahrt»Leipzig Mitte«) fahren Sie Richtung Zentrum. Von der Berliner Straße links in die Gerberstraße abbiegen. Auf der Gerberstraße rechts einordnen und an der nächsten Ampelkreuzung rechts auf den Tröndlinring abbiegen. Weiter geradeaus und dann links auf den Goerdelerring abbiegen. An der nächsten Ampelkreuzung links abbiegen. Dann kurz vor der Thomaskirche (linke Seite) in den Thomaskirchhof fahren, dort befindet sich unmittelbar die Einfahrt zur Tiefgarage. Öffnungszeiten & Preise Tiefgarage: Einfahrt Freitag bis Samstag bis Uhr 1 EUR 30 Minuten - 2 EUR 1 Stunde - 10 EUR Tageshöchstsatz Einfahrt Montag bis Donnerstag & Sonntag bis Uhr 1 EUR 40 Minuten - 2 EUR 1 Stunde & 20 Minuten - 10 EUR Tageshöchstsatz Wir wünschen Ihnen eine angenehme Reise. Bei Fragen zu Ihrer bestmöglichen Anreise können Sie uns selbstverständlich gern kontaktieren!