Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen

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1 Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen MPS Software & Systems GmbH Maria Trost Koblenz für das Programm mpsnf V2.0 die Erfüllung der Anforderungen aus den Katalogen OKKSA FÜ.B V3.1 und DP.xx V5.01 (xx = NW, HE, SH, TH, MV) des OKKSA e. V. für die geprüften Funktionsbereiche, die gemeinsam mit den Prüfanforderungen in der Anlage zum Zertifikat zusammenfassend aufgelistet sind. Die Anlage ist Bestandteil des Zertifikats und besteht aus 7 Seiten. Dieses Zertifikat gilt nur in Verbindung mit dem zugehörigen Prüfbericht und ist bis zum gültig. OKKSA DP.xx GFP Zertifikat-Registrier-Nr.: TUVIT-GFP Essen, Dr. Christoph Sutter Leiter Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH Langemarckstraße Essen OKKSA e.v. Dresden

2 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 1 von 7 Zertifizierungssystem Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH (TÜViT) führt Zertifizierungen auf der Basis des folgenden Produkt-Zertifizierungssystems durch: Zertifizierungsschema für TÜViT-Trusted-Zertifikate der Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH, Version 1.0 vom , TÜViT GmbH Prüfbericht Prüfbericht zur Prüfung des Programms: mpsnf in der Version 2.0 der MPS Software & Systems GmbH, Berichtsversion 1.1 vom , Roland Wolf (SqpÖV Softwarequalität und prüfung in der Öffentlichen Verwaltung) Prüfanforderungen Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich Fachübergreifende Programmanforderungen (FÜ.B), Version 3.1, OKKSA e.v.1, Stand September 2006 Die folgenden Geltungsbereiche des Anforderungskatalogs FÜ.B sind nicht Gegenstand der Prüfung: 11 Internet- / Intranetgestützte Vorgangsbearbeitung, Internet-Auskunft 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich Doppisches Finanzwesen (Kriterien DP.xx), Version 5.01, OKKSA e. V., Stand Mai OKKSA e. V. (Offener Katalog Kommunaler Software Anforderungen) ist ein Verein zur gemeinsamen Abstimmung von Softwareanforderungen durch Anwender und Fachspezialisten.

3 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 2 von 7 Für dieses Zertifikat sind als Geltungsbereiche des Anforderungskatalogs DP.xx die Bundesländer Nordrhein-Westfalen (DP.NW), Schleswig-Holstein (DP.SH), Hessen (DP.HE), Thüringen (DP.TH) und Mecklenburg-Vorpommern (DP.MV) relevant. Prüfgegenstand Prüfgegenstand ist das Software-Produkt mpsnf Version 2.0 der MPS Software & Systems GmbH Bei diesem Produkt handelt es sich um eine modular aufgebaute Software zur rechts- und funktionssicheren Abwicklung von Vorgängen des Kernfinanzwesens bei Körperschaften des öffentlichen Rechts der Bundesländer. Die Prüfdurchführung erfolgte vor Ort unter Verwendung von mpsnf Version 2.0 in einer Microsoft Windows XP Professional SP2 Umgebung mit der Datenbank von Microsoft Dynamics NAV2009. Überprüft wurden die Softwareleistungen zur Umsetzung einer rechts- und funktionssicheren Abwicklung von Vorgängen des doppischen Kernfinanzwesens gemäß der kommunalrechtlichen Vorschriften in den Bundesländern Nordrhein-Westfalen, Schleswig-Holstein, Hessen, Thüringen und Mecklenburg-Vorpommern mit den Prüfungsschwerpunkten: 1 Erfassung, Bearbeitung und Auswertung von Haushaltsansätzen, 2 programmgestützte Bewirtschaftung der zur Verfügung stehenden Mittel, 3 korrekte und den Grundsätzen ordnungsmäßiger Buchführung entsprechende Finanzbuchführung,

4 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 3 von 7 4 Mechanismen zur Ermittlung der Jahresergebnisse (Rechnungslegung) und 5 Funktionen zur Verwaltung des Anlagevermögens. Im Prüfverfahren kamen als Prüfgegenstand die folgenden Programmmodule zum Einsatz: 1 mpsbasis (Zentraldatenverwaltung), 2 mpsplan (Planung), 3 mpsbpl (Budgetplanung), 4 mpsppl (Produktplanung), 5 mpsmk (Mittelbewirtschaftung/Kasse) 6 mpsfibu (Finanzbuchhaltung) 7 mpscontrol (Kosten- und Leistungsrechnung), 8 mpsinv (Inventarverwaltung), 9 mpsanla (Anlagenbuchhaltung), 10 mpskons (Konsolidierung) und 11 mpsvv (Verwaltungvollstreckung) Der Prüfgegenstand ist dokumentiert in folgenden Produktinformationen: 1 mpsmittelbewirtschaftung/kasse Produktinformation, Stand 06/ mpsproduktplan Produktinformation, Stand 06/ Einführung Microsoft Business Solutions Navision, Stand 2003 und folgenden Anwenderdokumentationen: 1 Installationsanleitung Erstinstallation mps NF 2.0 / mps EM 2.0, Stand 12/2009

5 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 4 von 7 2 mps NF Doppische Planung, Stand 03/ mps NF Einrichtung Mittelbewirtschaftung/Kasse, Stand 01/ mps MK Anwender-Leitfaden, Stand 03/ Mess- und Kennzahlen in Doppischer Planung Benutzerdokumentation, Stand 12/ Anlagenbuchhaltung, Stand 12/ Anlagenbuchhaltung Moduladministration, Stand 10/ MPS Anlagenbuchhaltung Verzinsung von Anlagengüter, Stand 12/ MPS Anlagenbuchhaltung Wiederbeschaffungszeitwert, Stand 12/2007 Darüber hinaus existieren Technical Whitepaper, die im Prüfbericht aufgelistet sind. Prüfergebnis Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachübergreifenden Anforderungen (FÜ.B). Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachspezifischen Anforderungen (DP.xx, mit xx = NW, SH, HE, TH, MV). Die im Zertifizierungssystem definierten Zertifizierungsvoraussetzungen sind erfüllt. Zusammenfassung der Fachübergreifenden Programmanforderungen (FÜ.B) 1 Informationsdarstellung 2 Programminteraktion

6 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 5 von 7 3 Berechnungen im Programm 4 Allgemeiner Zugriffsschutz 5 Personendatensperrung, -auskunft und -übermittlung 6 Schutz von Stamm- und Bewegungsdaten 7 Unterstützung der Datensicherung, Ablaufsicherheit, Schutz vor Datenverlust 8 Dokumentation 9 Schnittstellen 10 Mandantenfähigkeit 11 Internet- / Intranetgestützte Vorgangsbearbeitung, Internet- Auskunft 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur Zusammenfassung der Anforderungen zum Doppischen Finanzwesen (DP.xx) Geltungsbereiche Doppisches Finanzwesen für die Bundesländer Nordrhein- Westfalen, Schleswig-Holstein, Hessen, Thüringen und Mecklenburg-Vorpommern Programmanforderungen Finanzwesen: Haushaltsplanung 1 Haushaltssystematik 2 Planerstellung 3 Plandokumente 4 Nachtragsplanung

7 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 6 von 7 Finanzwesen: Bewirtschaftung 5 Elemente der Bewirtschaftung 6 Mittelübersicht und -überwachung 7 Besondere Haushaltssituationen 8 Anordnungen Finanzwesen: Buchhaltung 9 Überwachungsmöglichkeiten für die Buchhaltung 10 Buchungen im Hauptbuch 11 Buchungen in Nebenbüchern 12 Buchungsübersichten und Auswertungen 13 Zahlungsabwicklung 14 Tagesabstimmung 15 Forderungsverfolgung 16 Stundung 17 Niederschlagung und Erlass, Aussetzung der Vollziehung Finanzwesen: Jahresabschluss 18 Vorarbeiten 19 Ergebnisrechnung 20 Bilanz 21 Finanzrechnung 22 Teilrechnungen 23 Anlagen zum Jahresabschluss 24 Gesamtabschluss (Konsolidierung)

8 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 7 von 7 Anlagenbuchhaltung 25 Speicherung des Anlagevermögens, Anlagenachweis 26 Bewertung der Immobilien und Anlagen 27 Abschreibung der Anlagen 28 Sonderposten 29 Inventur