Lingohr Japan Equity

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1 Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV 5 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,47 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Anlageberater Lingohr & Partner Asset Management GmbH, Heinrich-Hertz-Straße 2, Erkrath Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Reinhard Niebuhr, Portfoliomanager der Lingohr & Partner Asset Management GmbH, Erkrath Dagmar Rittstieg, Partnerin & Leiterin Portfoliomanagement und Execution der Lingohr & Partner Asset Management GmbH, Erkrath Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: ISIN: DE Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,57 100,22 1. Aktien ,37 93,79 Industriewerte ,22 22,62 Rohstoffe ,62 14,59 Konsumgüter ,42 13,59 Finanzwerte ,20 12,25 Technologie ,63 8,60 Verbraucher-Dienstleistungen ,28 7,43 Gesundheitswesen ,11 5,06 Telekommunikation ,85 4,76 Öl & Gas ,38 3,20 Versorgungsunternehmen ,66 1,71 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate Devisen-Derivate ,67-0, ,67-0,34 4. Forderungen 1.396,11 0,08 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,76 6,69 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,60-0,22 Sonstige Verbindlichkeiten ,60-0,22 III. Fondsvermögen ,97 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,85 92,18 Aktien Japanische Yen ,85 92,18 Alfresa Hold. JP STK JPY 1.460, ,26 1,77 Asahi Chem.Ind. JP STK JPY 1.105, ,58 2,09 Bridgestone JP STK JPY 4.199, ,59 1,75 Canon Elec. JP STK JPY 1.907, ,20 1,59 Central Jap.Railw. JP STK JPY , ,79 2,06 Dai Nippon Print. JP STK JPY 1.090, ,70 1,65 Daiichi Sankyo JP STK JPY 1.688, ,18 1,53 Denso JP STK JPY 5.652, ,35 1,50 Fuji Heavy Industries JP STK JPY 4.300, ,67 1,79 Fujifilm Hold. JP STK JPY 3.701, ,22 1,54 Fujitsu JP STK JPY 644, ,35 1,71 Glory JP STK JPY 3.270, ,09 1,61 Hitachi Transp.Sys. JP STK JPY 1.481, ,52 1,57 Hokuetsu Kishu Paper JP STK JPY 514, ,49 1,75 Honda Motor JP STK JPY 3.526, ,88 1,73 Inpex Hold. JP STK JPY 1.345, ,39 1,48 Japan Pet.Expl. JP STK JPY 3.800, ,99 1,73 JFE Hold. JP STK JPY 2.696, ,90 1,94 Kaneka JP STK JPY 648, ,71 1,72 KDDI JP STK JPY 7.637, ,86 1,73 Kinden JP STK JPY 1.223, ,27 1,85 Kyowa Exeo JP STK JPY 1.291, ,13 1,61 Medipal Hold. JP STK JPY 1.405, ,41 1,91 Mitsubishi Chem.Hold. JP STK JPY 588, ,38 1,71 Mitsubishi Mat. JP STK JPY 402, ,99 1,83 Mitsubishi UFJ Fin.Gr. JP STK JPY 664, ,29 1,68 Mizuho Fin.Gr. JP STK JPY 202, ,71 1,72 MS&AD Insur.Gr.Hold. JP STK JPY 2.880, ,55 2,18 Nippo JP STK JPY 1.976, ,05 1,50 Nippon Steel&Sumitomo Met. JP STK JPY 300, ,65 1,59 Nippon Tel. and Tel. JP STK JPY 6.211, ,86 1,41 Nishi-Nippon Bk. JP STK JPY 350, ,12 1,72 NISSIN KOGYO JP STK JPY 1.679, ,21 1,46 Nomura Rese.Inst. JP STK JPY 3.705, ,94 1,68 Noritz JP STK JPY 1.975, ,54 1,79 Osaka Gas JP STK JPY 451, ,66 1,71 Ricoh JP STK JPY 1.229, ,87 1,77 Sumitomo Met.M. JP STK JPY 1.810, ,15 2,05 Sumitomo Mitsui Fin.Gr. JP STK JPY 4.375, ,00 1,66 T&D Hold. JP STK JPY 1.458, ,11 1,66 Toagosei JP STK JPY 480, ,72 1,82 Tokio Marine Hold. JP STK JPY 3.933, ,42 1,64 Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Tokyo Ohka Kogyo JP STK JPY 3.700, ,59 1,82 Toppan Forms JP STK JPY 1.214, ,39 1,98 Toppan Print. JP STK JPY 787, ,58 1,79 Tosoh JP STK JPY 586, ,44 1,77 Toyo Ink Sc Hold. JP STK JPY 595, ,27 1,80 Toyoda Gosei JP STK JPY 2.437, ,75 2,03 Toyota Industries JP STK JPY 6.210, ,18 1,64 Toyota Tsusho JP STK JPY 2.823, ,49 1,71 TS Tech Americas JP STK JPY 2.831, ,64 1,71 Wacoal Hold. JP STK JPY 1.222, ,72 1,85 Yamaha JP STK JPY 1.795, ,05 1,90 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,52 1,61 Aktien Japanische Yen ,52 1,61 Fukuda Denshi JP STK JPY 6.080, ,52 1,61 Summe Wertpapiervermögen ,37 93,79 Derivate ,67-0,34 Devisen-Derivate Devisenterminkontrakte ,67-0,34 JPY/EUR ,00 OTC ,67-0,34 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,76 6,69 Bankguthaben ,76 6,69 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,76 % 100, ,76 6,69 Sonstige Vermögensgegenstände 1.396,11 0,08 Dividendenansprüche EUR 1.396, ,11 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten ,60-0,22 Kostenabgrenzungen EUR , ,55-0,13 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,05-0,09 Fondsvermögen EUR ,97 100,00 *) Anteilwert EUR 39,03 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Japanische Yen (JPY) 145,21375 = 1 (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Japanische Yen COMSYS Hold. JP STK Daihatsu Mot. JP STK Fukuoka Fin.Gr. JP STK Hino Mot. JP STK IT Hold. JP STK JSAT Hold. JP STK Konica Minolta JP STK Mitsubishi Heavy Ind. JP STK Mitsui & Co. JP STK Nippon Flour Mills JP STK NTT DOCOMO JP STK Otsuka Hold.Comp. JP STK Sompo Japan Nipponkoa Hold. JP STK Sumitomo JP STK TDK JP STK Toyota Motor JP STK Ushio JP STK West Jap.Railw. JP STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin EUR JPY/EUR EUR Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 39,03 Umlaufende Anteile STK ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,79 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,34 Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,4 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): -0,3 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Lingohr Japan Equity Halbjahresbericht zum