KGN Global UI. Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH. Vertrieb: z u m 31. Dezember 2010

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: KGN Global UI Halbjahresbericht z u m 31. Dezember 2010 Dep o t b a n k: Vertrieb: Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH

2 Kurzübersicht über die Partner des KGN Global UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , (Stand: September 2009) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2009) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratung und Vertrieb Name: Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH Hausanschrift: Kasseler Straße Buseck Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Ulrich Wolfgang Keller, Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Rolf Helmut Grunert, Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Bernd Nebeling, Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Ralf Kaltenbach, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main WKN: A0MWKE / ISIN: DE000A0MWKE8 Stand: 31. Dezember

3 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2010 für KGN Global UI Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Bestandspositionen ,47 88,35 Börsengehandelte Wertpapiere ,28 23,60 Aktien ,28 23,60 IVG Immobilien AG Stück Stück Stück EUR Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 3,60 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE , ,00 2,23 Fred. Olsen Energy ASA Stück Stück Stück NOK Navne-Aksjer NK 20 NO , ,53 3,31 Altria Group Inc. Stück Stück Stück USD Registered Shares DL 0,333 US02209S , ,60 2,79 Berkshire Hathaway Inc. Registered Shares A DL 5 US , ,35 5,01 Chesapeake Energy Corp. Registered Shares DL 0,01 US , ,07 2,73 Diamond Offshore Drilling Registered Shares DL 0,01 US25271C , ,51 1,66 Exelon Corp. Registered Shares o.n. US30161N , ,22 2,27 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,95 14,26 Aktien ,95 0,66 Western Lithium USA Corp. Stück Stück Stück CAD Registered Shares o.n. CA95854Q , ,95 0,66 Verzinsliche Wertpapiere ,00 5,28 2,3000 % SGL CARBON SE EUR EUR EUR % Anleihe v. 07(08/15) XS , ,00 5,28 Zertifikate ,00 8,32 Société Générale Effekten GmbH Stück Stück Stück EUR CAP.BON.Z E.ON DE000SG1UK , ,00 3,17 Société Générale Effekten GmbH R.CAP.BO.Z DAX DE000SG1LV , ,00 2,30 UBS AG (London Branch) BO.C.Z Dt.Tele DE000UB2ANA , ,00 2,84 Nichtnotierte Wertpapiere ,40 3,17 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,40 3,17 4,5000 % Frontline Ltd. USD USD USD % DL-Conv. Notes 10(15) NO , ,40 3,17 Investmentanteile ,84 47,32 Gruppenfremde Investmentanteile ,84 47,32 ZKB Gold ETF Stück Stück Stück CHF Inhaber-Anteile o.n. CH , ,20 3,73 Carmignac Patrimoine FCP Stück Stück Stück EUR Actions au Port. A (3 Déc.) o.n. FR , ,80 6,98 FMM-Fonds Inhaber-Anteile DE , ,00 8,92 LuxTopic FCP Pacific Inhaber-Anteile o.n. LU , ,00 5,37 StarCap FCP Argos Inhaber-Anteile A-EUR o.n. LU , ,00 5,35 2

4 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2010 für KGN Global UI Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück USD EUR BGF World Gold Fund Act. Nom. Classe A 2 o.n. LU , ,84 16,97 Summe Wertpapiervermögen ,47 88,35 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,86 12,01 Bankguthaben Guthaben bei HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Guthaben in Fondswährung ,26 6,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF , ,60 6,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,81 0,09 Zinsansprüche 8.836,35 0,05 Dividendenansprüche 6.396,46 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,52./.0,45 Verwaltungsvergütung./ ,11./.0,08 Depotbankvergütung./.5.144,94./.0,03 Beratungsvergütung./ ,04./.0,32 Prüfungskosten./.2.900,43./.0,02 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Fondsvermögen ,62 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 95,32 Ausgabepreis EUR 100,09 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 88,35 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für alle anderen Vermögensgegenstände und Anleihen, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Kanadischer Dollar CAD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Norwegische Krone NOK 1 EUR = 7, US-Dollar USD 1 EUR = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2010 für KGN Global UI Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Schlumberger N.V. (Ltd.) New York Reg.Shares DL 0,01 AN Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 4,1250 % Sixt AG Anleihe von 10(16) DE000A1E8V ,0000 % Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk ZAR ZAR RC-Medium-Term Notes 05(11) XS ,7500 % Dexia Municipal Agency RC-Med.-T.Obl.Foncières 05(11) FR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Stück Stück Credit Suisse (London Branch) REV.CAP. BON.Z DAX DE000CS8DP J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. CAPPED BON.Z STXE 600 NL Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Fr.Télé DE000SG1QTF Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Dt.Tele DE000SG1KTD Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Dt.Tele DE000SG1JSS Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück ishares Nikkei 225 (DE) Inhaber-Anteile DE000A0H08D Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund Actions au Porteur A o.n. FR MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. LU Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BGF World Gold Fund Act. Nom. Classe A 2 o.n. LU ,750 Carmignac Patrimoine FCP Actions au Port. A(3 Déc.) o.n. FR ,500 FMM-Fonds Inhaber-Anteile DE ,500 LuxTopic FCP Pacific Inhaber-Anteile o.n. LU ,400 StarCap FCP Argos Inhaber-Anteile A-EUR o.n. LU ,800 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile o.n. CH ,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung er scheinen: Gruppenfremde Investmentanteile ishares Nikkei 225 (DE) Inhaber-Anteile DE000A0H08D2 0,500 Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund Actions au Porteur A o.n. FR n. a. MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. LU ,400 Frankfurt am Main, den 3. Januar 2011 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 4

6 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH Kasseler Straße Buseck Telefon: / Telefax: / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /