Maß geschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg. Kompetenz für Traditionelle und Alternative Investments

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1 Maß geschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg Kompetenz für Traditionelle und Alternative Investments

2 02 Hauck & Aufhäuser Privatbankiers seit 1796 Maßgeschneiderte Investment- Lösungen aus Luxemburg Setzen Sie Ihre Idee eines Finanzprodukts detailgenau um und platzieren Sie es erfolgreich am Markt. Hauck & Aufhäuser bietet Ihnen alle Dienstleistungen aus einer Hand. Wir begleiten Sie von der Beratung, Strukturierung und Konzeption Ihrer Produktidee über den Genehmigungsund Auflageprozess bis hin zur Investitionsphase: Beratung & Betreuung Depotbankfunktion Fondskonzeption & Legal Services Risikomanagement / Reporting Fondscontrolling Substanzstellung Domizilierung & Corporate Services Administration & Fondsbuchhaltung Register- & Transferstelle Fondsmanagement / Orderdesk / Brokerage Innovation trifft Tradition nutzen Sie unsere Kompetenz und langjährige Erfahrung Hauck & Aufhäuser ist seit 1973 am Finanzplatz Luxemburg vertreten. Mit Gründung der Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. im Jahr 1989 wurde der Grundstein für eine professionelle Plattform im Fondsgeschäft geschaffen. Eine vollständige Abdeckung aller am Finanzplatz Luxemburg möglichen Investmentprodukte erreichten wir mit der 2008 gegründeten Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A., die unser Fondsdienstleistungsspektrum um die Services für Alternative Investments ergänzte. Neben dem ausgeprägten traditionellen Geschäft mit Publikumsfonds hat sich der Bereich der Alternativen Investments seither als weitere wichtige Säule unseres Dienstleistungsangebots etabliert. Hauck & Aufhäuser Maßgeschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg (HAL) Depotbank und Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. (HAIG) Administration von liquiden Anlagewerten Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. (HAAS) Administration Alternativer Investments

3 Hauck & Aufhäuser Privatbankiers seit Unsere Geschäftspartner Unabhängige Vermögensverwalter Fondsverwaltungsgesellschaften Banken Vermögende Privatkunden Immobilienentwickler Private Equity-Beteiligungsgesellschaften Erneuerbare Energien-Produzenten Family Offices Pensionskassen/Versorgungswerke Versicherungen Profitieren Sie nicht nur von über 25 Jahren Erfahrung im Fondsgeschäft, sondern auch von der Verlässlichkeit und Solidität einer der wenigen unabhängigen Privatbanken Deutschlands, die auf eine über 200 Jahre alte Tradition zurückblickt. Neben der Nähe zum Kunden steht der Name Hauck & Aufhäuser für Unabhängigkeit und unternehmerische Verantwortung. Wir sind Ihr zentraler Ansprechpartner und bieten: individuellen Service in Ihrer Landessprache kurze Entscheidungswege erfahrene und kompetente Mitarbeiter ein über viele Jahre gewachsenes Netzwerk Wir gehen individuell und flexibel auf Ihre Bedürfnisse als Initiator oder Anleger ein. Dabei steht Ihnen die gesamte Produktpalette des Finanzplatzes Luxemburg offen: Profitieren Sie von den Vorteilen des Finanzplatzes Luxemburg Luxemburg bietet beste Voraussetzungen für maßgeschneiderte Investmentprodukte. Die Mitgliedschaft in der Europäischen Union sichert Luxemburg den Zugang zum EU-Binnenmarkt. Durch die zeitnahe Umsetzung der EU-Direktiven sind Luxemburger Marktteilnehmer in der Lage, modernste Lösungen für die Akteure des Finanzplatzes zu schaffen. Der Standort ist mit einem verwalteten Vermögen von derzeit ca. 2,5 Bio. EUR der europaweit größte Fondsmarkt und weltweit die Nr. 2 nach den USA. Sein verlässliches regulatorisches und politisches Umfeld stellt eine hohe Planungssicherheit dar. Zudem profitiert der Finanzplatz von einem Netz aus erstklassigen Bankiers, Finanzspezia listen, Juristen und Wirtschaftsprüfern. Unsere erfahrenen und qualifizierten Mitarbeiter können individuelle Lösungen auch bei komplexen Fragestellungen bieten. Dabei profitieren unsere Geschäftspartner von der vollumfänglichen Betreuung und der damit einhergehenden Expertise und Umsetzungsgenauigkeit. Korrespondierend mit modernsten Systemen und Technologien bieten wir dabei maßgeschneiderte und flexible Lösungen in Tiefe und Breite. Risikokapitalgesellschaften (SICAR) Publikumsfonds (UCI/UCITS) Beteiligungsgesellschaften (SOPARFI) Spezialfonds (FIS) Verbriefungen (SecVec) Private Wealth Management Company (SPF)

4 Ihre strategischen Partner in Luxemburg Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Tel Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Tel Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Tel

5 Maßgeschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg für konventionelle Produkte, die in liquide Anlagewerte investieren Auf dem Gebiet der Konzeption und Administration von klassischen Publikumsfonds können wir auf eine Erfahrung von mehr als 25 Jahren zurückblicken. Unser Service erstreckt sich von der individuellen Beratung und Konzeption Ihrer Produktidee über die Markteinführung bis hin zur vollständigen Administration der Fondsstruktur im laufenden Tagesgeschäft. Dabei erhalten Sie sämtliche Dienstleistungen aus einer Hand. Durch uns erhalten Sie Zugang zu zahlreichen Möglichkeiten der UCITS- Direktiven und des Luxemburger Spezialfondsgesetzes. Diese rechtlichen Rahmenbedingungen für Investmentprodukte werden am Finanzplatz Luxemburg generell frühestmöglich umgesetzt und ermöglichen Ihnen einen opti malen Gestaltungsspielraum. Konkret bedeutet das für Sie eine Reduktion von administrativen Hürden sowie die Steigerung des Investorenschutzes und der Markteffizienz. Unsere Dienstleistungen Betreuung und Beratung Zentraler Ansprechpartner für alle Fragen während der Konzeption und Strukturierung Ergänzung unserer Expertise durch ausgewiesene interne und externe Spezialisten Zusammenarbeit mit etablierten Partnern bei steuerlichen Themen Fondskonzeption und Legal Services Beratung bezüglich der Erstellung aller Legal dokumente durch unsere Konzeptionisten Individuelle, routinierte Abstimmung und Durchführung des aufsichtsrechtlichen Genehmigungsprozesses Fondsmanagement / Adviserdesk Betreuung bei allen Fragen rund um die Investitionen Ihres Fonds Modernes Ordering-System, das Ihnen erlaubt, Wertpapiergeschäfte internetbasiert aufzugeben Register- und Transferstelle Ausgabe und Rücknahme von Anteilen Reporting des Anteilscheingeschäfts Zugang zu Fondsplattformen und Direktbanken im Rahmen von bestehenden Vereinbarungen

6 Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. Risikomanagement Berechnung und Auswertung der Risikokennzahlen Erstellung der Risikoreports Adäquate Steuerung der Fonds-Risiken Administration und Fondsbuchhaltung Zuverlässige Berechnung der Nettoinventarwerte mittels eines führenden Systems Transparentes und qualitativ hochwertiges Reporting Webbasiertes, individuell anpassbares Performance Reporting, das Ihnen die Möglichkeit gibt, Ihre Fonds den Investoren professionell zu präsentieren AIFM für Ihr Produkt Aufsichtsrechtliche Zulassung als AIFM für alle Asset-Klassen Risiko-/ und Portfoliomanagement von AIFs Erstellung des Reportings nach AIFMD Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. Der Standort Luxemburg bietet im Marktsegment der Alternativen Investments hervorragende aufsichtsrechtliche und steuerliche Rahmenbedingungen. Als einer der markt führenden Spezialisten für die Verwaltung von regulierten und nicht regulierten Investmentprodukten bietet Ihnen Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. besondere Expertise in Immobilien-, Infrastruktur- und Private Equity- Investments. Depotbank Bevorzugt arbeiten wir mit der Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg, zusammen. Diese zeichnet sich durch schlanke Prozesse und einen hohen Automatisierungsgrad sowohl bei der Verwahrung von Sachwerten als auch von Wertpapiervermögen aus. Folgende Dienstleistungen werden dort angeboten: Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. unterstützt den Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v. und arbeitet eng mit ihm zusammen. Handel und Abwicklung Ihrer international ausgerichteten Finanz- und Wertpapiertransaktionen Zugang zu unserem weltweiten Korrespondenten- und Lagerstellennetz Verwahrung der Sondervermögen und Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen Zahlstelle

7 ALTERNATIVE INVESTMENT SERVICES S.A. Maßgeschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg für Ihr Geschäft mit Alternativen Investments Als einer der marktführenden Spezialisten für die Verwaltung von regulierten und nicht regulierten Investmentprodukten bietet Ihnen die Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. besondere Expertise in Immo bilien-, Infrastruktur- und Private Equity-Investments. Unsere Dienstleistungen Gründung von Kapital- und Personengesellschaften (regulierte und nicht regulierte Investmentprodukte) Unterstützung und Durchführung der Gesellschaftsgründung Erstellung der Gesellschaftsstatuten, Koordination des notariellen Gründungsaktes, Vertretung der Gründungsgesellschafter beim Notartermin Zusammenstellung der Kontoeröffnungsunterlagen und Koordination der Kontoeröffnung bei der Depotbank Erstellung eines Gesellschafter- oder Aktionärs-Registers Substanzstellung / Domizilierung Bereitstellung eines Gesellschaftssitzes sowie entsprechender Sekretariatstätigkeiten Empfang und Abwicklung der Korrespondenz Erfüllung von Dokumentations- und Hinterlegungsvorschriften (insb. Handelsregister) Corporate Services Fortlaufende Aktenführung und Verwahrung Koordination, Vorbereitung und Umsetzung von Gremienbeschlüssen, insb. Verwaltungsrats- und Geschäftsführersitzungen, Gesellschafter- und Generalversammlungen Erfüllung der Publikationspflichten Stellung von Mandatsträgern

8 Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. Accounting für regulierte und nicht regulierte Gesellschaften Finanzbuchhaltung, Gewinn- und Verlustermittlung nach Lux-GAAP oder IFRS Berechnung der Vermögenswerte nach Fair Value-Richtlinien (Nettoinventarwert) Finanzreporting für Initiatoren und Investoren Kapitalkontenführung für Personengesellschaften Erstellung des Jahresabschlusses und Koordination mit dem Wirtschaftsprüfer Berechnung von Management- und Performance-Fee (Carried Interest) Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Meldepflichten Steuerliche Behandlung Umsetzung der steuerlichen Vorgaben Schnittstelle zu den Luxemburger Steuerbehörden Register- und Transferstelle Erstellung des Investoren-Registers im Einklang mit den Luxemburger Geldwäscheund Kundenidentifikationsvorschriften Berechnung und Ausführung von Zeichnungen, Kapitalabrufen und Rücknahmen Durchführung von Kapitalmaßnahmen Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. Auf dem Gebiet der Konzeption und Administration von klassischen Publikumsfonds kann die Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. auf eine Erfahrung von mehr als 25 Jahren zurückblicken. Der Service erstreckt sich von der individuellen Beratung und Konzeption Ihrer Produktidee über die Markteinführung bis hin zur vollständigen Administration der Fondsstruktur im laufenden Tagesgeschäft. Dabei erhalten Sie sämtliche Dienstleistungen aus einer Hand. Depotbank Bevorzugt arbeiten wir mit der Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg, zusammen. Diese zeichnet sich durch schlanke Prozesse und einen hohen Automatisierungsgrad sowohl bei der Verwahrung von Sachwerten als auch von Wertpapiervermögen aus.

9 Maßgeschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg mit umfassenden Dienstleistungen als Depotbank und Verwahrstelle Wir agieren in Luxemburg als Depotbank für Wertpapiervermögen sowie als Verwahrstelle von Real Assets (Immobilien, Infrastruktur, Private Equity). Dabei sind wir der zentrale Ansprechpartner für Initiator und KVG. Aktuell verwahren wir Anlagevermögen von über 15 Mrd. EUR. Zu den verwalteten Vehikeln zählen Teil I Fonds, Teil II Fonds, Spezialfonds (SIF), SICAR sowie Verbriefungsstrukturen. Unsere Dienstleistungen für UCITS Tägliche Depotbankkontrollen gemäß Auflagen des Luxemburger Fondsgesetzes Kontrolle der Nettoinventarberechnung Inventarkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestände, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte und Prüfung der Anzahl der begebenen Anteile Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen (ex-post Anlagegrenzprüfung im eigenen System) Tägliche Lagerstellenabstimmung Durchführung aller Verwahrungsund Administrationsaufgaben Eröffnung und Pflege von Wertpapierstammdaten Durchführung aller Kapitalmaßnahmen Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds Anwendung von Doppelbesteuerungsabkommen Teilnahme an Class Actions Erstellung von Depotbank Reportings Abwicklung von Ausschüttungen, Fusionen, Verkaufsprospektänderungen Ermittlung und Rückforderung der Quellensteuer

10 Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Darüber hinaus bieten wir: Berechnung und Kontrolle der juristischen Fondspreise Parallelbewertung für Partner-KVGen Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen Orderausführung über unseren Order- und Execution-Desk Devisenabsicherung Liquiditätsanlage Unsere Dienstleistungen für AIFs Verwahrung der klassischen Finanzinstrumente und Bankguthaben Laufende Überwachung der nicht verwahrfähigen Vermögensgegenstände und Führung eines Bestandsverzeichnisses Überwachung des Erwerbs und der Veräußerung von Vermögensgegenständen Überwachung der Einhaltung der für das jeweilige Sondervermögen geltenden gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen Überprüfung der Eigentumsnachweise Regelmäßige Kontrollen der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt Tägliche Überwachung der Cash-Flows Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge Wahrnehmung der Aufgaben als Zahlstelle