Degussa Aktien Universal-Fonds Degussa Renten Universal-Fonds

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1 Degussa Aktien Universal-Fonds Degussa Renten Universal-Fonds Halbjahresbericht zum 31. März 2016

2 Inhalt Seite Kapitalverwaltungsgesellschaft, Aufsichtsrat, Verwahrstelle, Anlageausschuss 2 Degussa Aktien Universal-Fonds WKN: / ISIN: DE Degussa Renten Universal-Fonds WKN: / ISIN: DE

3 Kurzübersicht über die Partner der Degussa Aktien Universal-Fonds Degussa Renten Universal-Fonds 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Degussa Bank GmbH Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: EUR ,63 (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Einlagen-, Kreditund Wertpapiergeschäft sowie im In- und Auslands - zahlungs verkehr 3. Anlageausschuss Degussa Aktien Universal-Fonds Degussa Renten Universal-Fonds Jürgen Eckert, Degussa Bank GmbH, Frankfurt am Main Dieter Bender, Degussa Bank GmbH, Frankfurt am Main Johanna Hanskötter, Degussa Bank GmbH, Frankfurt am Main Stefan Eck, Degussa Bank GmbH, Frankfurt am Main Dirk Müller, Evonik Industries AG, Lülsdorf Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März

4 Degussa Aktien Universal-Fonds Halbjahresbericht zum 31. März

5 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Aktien Universal-Fonds Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,16 100,20 1. Aktien ,49 91,61 Belgien ,75 2,55 Bundesrepublik Deutschland ,00 14,94 Dänemark ,21 2,76 Frankreich ,19 12,81 Großbritannien ,26 32,67 Italien ,34 2,10 Niederlande ,26 3,13 Schweiz ,13 16,51 Spanien ,35 4,12 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,40 4,64 CHF ,40 4,64 3. Derivate./.1.760,00./.0,01 4. Bankguthaben ,37 3,38 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,90 0,59 II. Verbindlichkeiten./ ,65./.0,20 III. Fondsvermögen ,51 100,00 4

6 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Aktien Universal-Fonds Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,89 96,25 Börsengehandelte Wertpapiere ,89 96,25 Aktien ,49 91,61 ABB Ltd. CHF Namens-Aktien SF 0,86 CH , ,41 1,15 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH , ,90 0,92 Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF 0,04 CH , ,85 0,61 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,42 6,39 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH , ,33 4,95 UBS Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH , ,17 1,56 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH , ,05 0,94 Novo-Nordisk AS DKK Navne-Aktier B DK 0,20 DK , ,21 2,76 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. EUR Actions Port. EO 5,50 FR , ,17 1,04 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,25 1,99 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE , ,75 2,55 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR , ,81 1,32 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES , ,15 1,13 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J , ,53 1,70 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,30 1,85 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY , ,10 2,60 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,31 1,51 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,32 2,05 Deutsche Bank AG Nam.-Aktien o.n. DE , ,75 0,63 Deutsche Telekom AG Nam.-Akt. o.n. DE , ,38 1,52 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT , ,50 1,03 ING Groep N.V. Cert.v. Aandelen EO 0,24 NL , ,27 1,26 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT , ,84 1,07 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR , ,00 1,24 Oréal S.A., L Actions Port. EO 0,2 FR , ,70 1,17 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO 0,07 GB00B03MLX , ,20 2,56 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,06 2,56 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,80 2,09 Schneider Electric SE Act. Port. EO 4 FR , ,64 0,99 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,10 2,20 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E , ,67 1,29 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR , ,50 2,97 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL , ,99 1,87 Astrazeneca PLC GBP Registered Shares DL 0,25 GB , ,46 1,92 Barclays PLC Reg. Shares LS 0,25 GB , ,09 0,98 BP PLC Registered Shares DL 0,25 GB , ,43 2,49 British American Tobacco PLC Registered Shares LS 0,25 GB , ,25 2,96 5

7 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Aktien Universal-Fonds Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR BT Group PLC GBP Registered Shares LS 0,05 GB , ,84 1,50 Diageo PLC Reg. Shares LS 0, GB , ,15 1,84 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS 0,25 GB , ,41 2,67 HSBC Holdings PLC Reg. Shs. DL 0,50 GB , ,27 3,30 Imperial Brands PLC Reg. Shs. LS 0,10 GB , ,97 1,44 Lloyds Banking Group PLC Registered Shares LS 0,10 GB , ,78 1,70 National Grid PLC Reg. Shares New LS 0,11395 GB00B08SNH , ,37 1,50 Prudential PLC Reg. Shares LS 0,05 GB , ,49 1,30 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS 0,10 GB00B24CGK , ,39 1,72 Rio Tinto PLC Reg. Shares LS 0,10 GB , ,83 0,92 Unilever PLC Reg. Shs LS 0, GB00B10RZP , ,34 1,59 Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS , ,99 2,27 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,40 4,64 Roche Holding AG CHF Inhaber-Genussscheine o.n. CH , ,40 4,64 Summe Wertpapiervermögen ,89 96,25 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./.1.760,00./.0,01 Aktienindex-Derivate./.1.760,00./.0,01 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte./.1.760,00./.0,01 FUTURE STXE 50 PR.EUR EUR EUREX /.1.760,00./.0,01 6

8 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Aktien Universal-Fonds Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,37 3,38 Bankguthaben ,37 3,38 Guthaben bei Degussa Bank GmbH, Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung ,37 3,37 Guthaben bei Degussa Bank AG Guthaben in Fondswährung 1.760,00 0,01 Sonstige Vermögensgegenstände ,90 0,59 Dividendenansprüche ,84 0,49 Quellensteueransprüche ,06 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,65./.0,20 Verwaltungsvergütung./ ,15./.0,19 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.3.392,50./.0,01 Fondsvermögen ,51 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 37,48 Ausgabepreis EUR 38,98 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Dänische Krone DKK 1 EUR = 7, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BHP Billiton PLC Registered Shares DL 0,50 GB Glencore PLC Registered Shares DL 0,01 JE00B4T3BW Andere Wertpapiere Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES B Banco Santander S.A. Anrechte (Gratis) ES N Telefónica S.A. Anrechte ES A An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien BG Group PLC Registered Shares LS 0,10 GB ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

9 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Aktien Universal-Fonds Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Neuemissionen Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen Aktien Banco Santander S.A. Acc.Nom. Em. 10/2015 EO 0,50 ES Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Telefónica S.A. Acciones Port. Em.11/15 EO 1 ES Andere Wertpapiere Credit Suisse Group AG Anrechte CH Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: STXE 50 PR.EUR) EUR 2.004,04 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,25 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,01 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 37,48 Ausgabepreis EUR 38,98 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 8

10 Degussa Renten Universal-Fonds Halbjahresbericht zum 31. März

11 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Renten Universal-Fonds Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,96 100,21 1. Anleihen ,00 83,16 < 1 Jahr ,00 5,95 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 17,60 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 30,43 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 29,19 2. Derivate 3.510,00 0,02 3. Bankguthaben ,62 16,58 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,34 0,45 II. Verbindlichkeiten./ ,07./.0,21 III. Fondsvermögen ,89 100,00 10

12 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Renten Universal-Fonds Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR Bestandspositionen ,00 83,16 Börsengehandelte Wertpapiere ,00 83,16 Verzinsliche Wertpapiere ,00 83,16 2,3750 % Bayern, Freistaat Schatzanw.v.10(20) Ser.119 DE , ,00 3,29 1,7500 % Bundesländer Ländersch. Nr.42 v.13(23) DE000A1R01Z , ,00 3,28 3,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.08(19) DE , ,00 5,30 3,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.09(19) DE , ,00 1,34 2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.10(21) DE , ,00 3,37 1,2500 % Deutsche Bahn Finance B.V. EO-Medium-T. Notes 15(25) XS , ,00 6,22 1,8750 % Hamburg, Freie und Hansestadt Land.Schatzanw. Aus.2 v.14(24) DE000A1R0ZC , ,00 7,99 0,3750 % Hessen, Land Schatzanw. S.1507 v.15(23) DE000A1RQCJ , ,00 8,41 3,5000 % Hessen, Land Schatzanw. v. 10(20)Ser.1005 DE000A0Z1QH , ,00 10,17 1,0500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(19) IT , ,00 6,13 2,2500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl.v. 10 (17) DE000A1DAMM , ,00 12,30 1,7500 % Mecklenburg-Vorpommern, Land Landessch.v.13(23)Ausg.1 DE000A1R0V , ,00 3,28 1,1500 % Spanien EO-Bonos 15(20) ES H , ,00 6,13 1,0000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-T. Notes 13(16) XS , ,00 5,95 Summe Wertpapiervermögen ,00 83,16 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 3.510,00 0,02 Zins-Derivate 3.510,00 0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte 3.510,00 0,02 FUTURE EURO-BUND EUREX ,00 0,02 11

13 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Renten Universal-Fonds Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,62 16,60 Bankguthaben ,62 16,60 Guthaben bei Degussa Bank GmbH, Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung ,62 16,60 Sonstige Vermögensgegenstände ,34 0,45 Zinsansprüche ,34 0,45 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./.3.510,00./.0,02 EUR-Kredite./.3.510,00./.0,02 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,07./.0,21 Verwaltungsvergütung./ ,57./.0,19 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.3.392,50./.0,02 Fondsvermögen ,89 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 82,15 Ausgabepreis EUR 84,61 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 12

14 Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für Degussa Renten Universal-Fonds Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge EUR EUR Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 4,6500 % Österreich, Republik EO-Med.-T. Nts 03(18) AT An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,5000 % Niedersachsen, Land Landessch.v.06(16) Ser.204 DE Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Zinsterminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: EURO-BUND) EUR 2.050,27 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 83,16 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,02 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 82,15 Ausgabepreis EUR 84,61 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 13

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