CHECKLISTE FÜR DIE ÜBERWACHUNG DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN :2009+A1:2011

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1 CHECKLISTE FÜR DIE ÜBERWACHUNG DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN :2009+A1:2011 Hersteller: Postleitzahl: Straße, Nr.: Telefon: Ansprechpartner: Internet: Herstellungsort: Land: Fax: Durchwahl: Auditor/Überwacher: Teilnehmer des Herstellers: Überwachungsdatum: Datum Weitere Teilnehmer: Herstellwerk (falls von Hersteller-Adresse abweichend) Zweitwerk PLZ Ort Straße, Nr. Zertifikatsnummer: Erstausstellung des Zertifikates: Datum des letzten Audits: Zertifizierungsstelle der letzten Überwachung: Metall-Zert GmbH 1. Auditart: laufende Überwachung Überwachung wegen Änderungen: sonstiges FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 1 von 18

2 1. Änderungen seit der letzten Überwachung 1.1. Geltungsbereich der Zertifizierung der WPK nach EN Stahltragwerke bis EXC 1 EXC 2 EXC 3 EXC 4 nach EN Aluminiumtragwerke bis EXC 1 EXC 2 EXC 3 EXC 4 nach EN Besondere Hinweise (z. B. Einschränkungen des Geltungsbereichs im Schweißzertifikat): 1.2 Herstellumfang EN (Stahl) EN (Aluminium) Anmerkungen Untervergabe Bemessung (EN 1993 / EN 1994) Bemessung (EN 1999) Schneiden Schneiden Lochen Lochen Formgeben Formgeben Schweißen Schweißen Wärmebehandlung Flammrichten Wärmebehandlung Mechanisches Verbinden Mechanisches Verbinden Korrosionsschutz Oberflächenbehandlung Andere Andere Gab es Änderungen Ja (welche): Nein FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 2 von 18

3 1.3 Änderungen der Unternehmensorganisation Ja (bitte neues Organigramm als Anlage beifügen oder erläutern): Nein 1.4 Mitarbeiter Gesamt: davon in Verwaltung: Technisches Büro und Qualitätssicherung: Fertigung / Montage / Schweißtechnik: 1.5 Statischen Bemessung Nicht zutreffend Verantwortlich (Vorname, Name, Geburtsdatum): Vertreter (Vorname, Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja (bitte erläutern): Nein 1.6 Verantwortliche für die werkseigene Produktionskontrolle Verantwortlich (Vorname, Name, Geburtsdatum): Vertreter (Vorname, Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja (bitte Benennung als Anlage beifügen) Nein FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 3 von 18

4 1.7 Schweißaufsichtsperson (SAP) Nicht zutreffend Verantwortlich (Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation): Vertreter (Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation): Unterstützung (Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja, personelle Änderung (Qualifikationsnachweis und Benennung als Anlage beifügen) Fachgespräch geführt (FB-42) Die SAP hat eine Schweißnaht im Rahmen des Audits bewertet. Ja, Änderung in der Zuständigkeit (Verantwortungsmatrix, Stellenbeschreibung oder ähnliches beifügen) Nein externe SAP es ist nachvollziehbar, dass die externe SAP Ihrer Verantwortung nach EN ISO nachgekommen ist. Folgende Belege liegen hierzu vor: Für die Tätigkeiten und Einsatzzeiten der externen SAP liegen keine/unzureichende Belege vor Die SAP hatte Ihre Basiskenntnisse in einer schriftlichen Prüfung nachgewiesen. Prüfung vom: Einschränkung des Geltungsbereichs im Schweißzertifikat: Erzeugnisdicken im tragenden Querschnitt 20mm, planmäßig rein druckbeanspruchte Stirn-, Kopf- und Fußplatten 30 mm. 1.8 Änderungen beim Prüfpersonal Nicht zutreffend Vorname, Name, Geburtsdatum, Prüfverfahren, Level: Gab es Änderungen Ja (bitte erläutern, wer wann ausgeschieden bzw. dazugekommen ist, Qualifikationsnachweise der neuen Personen bitte beifügen) Nein FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 4 von 18

5 1.9 Schweißprozesse Nicht zutreffend Prozess Werkstoff Qualifizierung des Schweißprozesses Gab es Änderungen Ja, neuer Schweißprozess: (WPS mit Qualifizierung als Anlage beilegen) Ja, neuer Werkstoff: (WPS mit Qualifizierung als Anlage beilegen) Ja, Änderung bei Schweißern/Bedienern (neue Schweißerprüfbescheinigungen aufführen): Anzahl und Qualifikation angemessen Ja / Nein Nein Auswahl Auswahl Auswahl Auswahl Auswahl Auswahl Auswahl Anzahl geprüfter Schweißer (EN 287 / EN ISO 9606) Anzahl geprüfter Bediener (EN 1418 / EN ISO 14732) 1.10 Änderung bei Wärmebehandlungen / Flammrichten Nicht zutreffend Verantwortlich (Name, Geburtsdatum): Vertreter (Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja (bitte erläutern): Nein 1.11 Mechanischen Verbindungsmitteln Nicht zutreffend Verantwortlich (Vorname, Name, Geburtsdatum): Vertreter (Vorname, Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja (bitte erläutern): Nein FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 5 von 18

6 1.12 Korrosionsschutz Nicht zutreffend Verantwortlich (Vorname, Name, Geburtsdatum): Vertreter (Vorname, Name, Geburtsdatum): Gab es Änderungen Ja (bitte erläutern): Nein 1.13 Änderung bei Unter-Lieferanten Ja (bitte die Lieferantenqualifikation beifügen) Nein 2. Ergebnisse aus dem Werksrundgang (gemba-walk): Es sind ausreichende Produktionsflächen, geeignete Lagermöglichkeiten und geeignete Fertigungseinrichtungen für Vorbereitung, Prozessausführung, Prüfung und Transport vorhanden sind, um die Produktkonformität zu erzielen. ja / nein Weitere Anmerkungen zum Werksrundgang: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 6 von 18

7 3. Überprüfung der zu behebenden Nichtkonformitäten FB Checkliste Erstinspektion Stahl des oben genannten Herstellers. FB Checkliste Erstinspektion Aluminium des oben genannten Herstellers. FB Checkliste Bemessung des oben genannten Herstellers. FB Checkliste Überwachung des oben genannten Herstellers. FB Checkliste Kombi des oben genannten Herstellers. Bericht der letzten Überwachung Es waren keine Punkte mit 2 bewertet 3.1 zu behebende Nichtkonformitäten, die sich auf ausgeführte Aufträge beziehen und daher im Rahmen der Auftragsprüfung begutachtet und bewertet werden: Beschreibung siehe Abschnitt 3 Unterpunkt: Unterpunkt: Unterpunkt: Unterpunkt: Unterpunkt: Unterpunkt: Unterpunkt: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 7 von 18

8 3.2 zu behebende Nichtkonformitäten, die nicht im Rahmen der Auftragsprüfung (Abschnitt 3.) überprüft werden: Beschreibung Bewertung E Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Anmerkung Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Anmerkung Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Anmerkung Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Anmerkung E = Ergebnis: 0 = nicht zutreffend, 1 = erfüllt, 2 = nicht kritische Abweichung, 3 = kritische Abweichung (Dokumente sind nachzureichen), 4 = kritische Abweichung (Nachaudit erforderlich), 5 = keine Bewertung erforderlich FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 8 von 18

9 Überprüfung und Bewertung von eingesehenen Projekten/Aufträgen Das System der WPK des Herstellers wurde anhand von stichprobenartigen Bewertungsprüfungen an folgenden Projekten/Aufträgen durchgeführt: Hinweis: Werden Bemessungen oder Korrosionsschutzarbeiten durch den Hersteller durchgeführt, ist zusätzlich FB-20-Checkliste Bemessung bzw. FB-045-Checkliste Korrosionsschutz zu bearbeiten. Frage / Anforderung Erläuterungen 1. Ausführungsunterlagen und Dokumentation 1.1 Durch wen werden die Bauteilspezifikationen erstellt (Keine Bewertung erforderlich) Auftraggeber (PPCS) Hersteller (MPCS) Auftraggeber und Hersteller Auftrag: Auftrag: Auftrag: 1.2 Werden alle erforderlichen Informationen und technischen Anforderungen vor Beginn der Ausführungsarbeiten vereinbart und abschließend geregelt EN (1) EN (1) zugehörige Verfahrensanweisungen (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw): Datum Auftrag Zusatzangaben EN /-3 (Anhang A.1) Auswahlmöglichkeiten EN / -3 (Anhang A.2) Ausführungsklassen Vorbereitungsgrade EN (1.3 / 10.2) Toleranzen EN (1.4) EN (11.) Person: Anforderungen an die Funktionalität EN (1.1) Arbeitsschutz EN (2.3 / 9.2) EN (Anh. K) 1.3 Sind die Bauteile nach vorliegenden Bemessungen gefertigt (keine Bewertung erforderlich) EN 1993 (EC3) mit NA EN 1994 (EC4) mit NA Auftrag: Auftrag: EN 1999 (EC4) mit NA Auftrag: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 9 von 18

10 Frage / Anforderung Erläuterungen 1.4 Sind die Angaben aus der Bemessung, der Bauteilspezifikation oder in den Herstellerangaben (vgl ) ausreichend Verfahren1 (Herstellerangaben zu Geometrie und Werkstoffen etc., für eine Berechnung durch Dritte) Verfahren 3a (Bauteil entspricht der Bauteilspezifikation des Auftraggebers) Auftrag: Auftrag: eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Statik usw): Datum Auftrag 1.5 Sind die Unterlagen für die Fertigung ausreichend, um die Bauteilspezifikation zweifelsfrei umsetzen zu können EN (6.3.6) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Zeichnungen usw): zu Datum Auftrag z.b. Angaben zu Werkstoffen / Abmessungen Maße / Toleranzen Schweißnahtangaben / Abnahmekriterien Prüfanforderungen (ZfP) Vorbereitungsgrade Korrosionsschutzanforderungen Anforderung an Oberflächenbehandlungen mechanische Verbindungsmittel / Vorspannverfahren 2. Konstruktionsmaterialien Liegen ausreichende Aufzeichnungen zu 2.1 eingesetzten Konstruktionsmaterialien vor und ist die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit gegeben z.b. durch Wareneingangsprüfung Prüfbescheinigungen nach EN nachvollziehbare Rückverfolgbarkeit CE-Kennzeichnung eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Zeugnisse usw): Datum zu Auftrag FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 10 von 18

11 Frage / Anforderung 3. Bearbeitung Maß- bzw. Toleranzkontrollen 3.1 EN (11.) EN Anhang D Erläuterungen zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB / VA / AA / usw.): EN (11.) EN Anhand G eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw): Datum Auftrag Person: 3.2 Thermisches Schneiden EN (6.3) EN (6.4) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (CPQR usw): Datum Person / Prüfstelle FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 11 von 18

12 3.3 Lochen (Stanzen, thermisches Lochen und vollautomatisierte Lochungsprozesse) EN (6.3) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) sg eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Eignung der Lochungsprozesse, CPQR, usw.): Datum Auftrag Person / Prüfstelle 3.4 Flammrichten (kann ab EXC3 nicht ausgeschlossen werden) EN (6.5.3) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) Verfahrensprüfung (ab EXC3) Bezeichnung Datum eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Aufzeichnungen zu Temperatur und Abkühlgeschwindigkeit u.ä.): Datum zu Auftrag Person / Prüfstelle FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 12 von 18

13 3.5 Umformen Warmumformen: EN (6.5.2) Kaltumformen: EN (6.5.4) EN (6.5) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw): Datum Auftrag Person: Schweißen 1 Werden die Anforderungen überprüft bzw. festgelegt EN ISO (5.2) EN ISO (5.2) EN ISO (5.) Gibt es Überprüfung der technischen Anforderungen EN ISO (5.3) EN ISO (5.3) EN ISO (5.) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw): zu Datum Auftrag 2 Schweißer EN (7.2) ISO EN (7.3) ISO eingesehene Qualifikationsnachweise: Schweißer Prüfbescheinigung gültig bis Schweißerliste (optional): Geltungsbereich überprüft am Auftrag: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 13 von 18

14 3 Bediener EN (7.2) EN (7.3) ISO (6.2) ISO eingesehene Qualifikationsnachweise: Name, Vorname Geb.-Datum gültig bis Bedienerliste (optional): Geltungsbereich überprüft am Auftrag: 4 Qualifizierung von Schweißverfahren EN (7.1) EN (7.1) ISO (10) Qualifizierung: Prozess Werkstoff Regelwerk eingesehene Qualifizierungen (WPQR; Datenblatt; etc) Datum Geltungsbereich Liste der Verfahrensprüfungen (optional): Aufrechterhaltung der Gültigkeit von Verfahrensprüfungen: Planung von Arbeitsprüfungen: eingesehene Arbeitsprüfungen: Datum eingesehene Schweißanweisungen (WPS): Prozess Datum Liste der Schweißanweisungen (optional): Geltungsbereich überprüft am Auftrag: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 14 von 18

15 5 Kontrollen vor, während und nach dem Schweißen - Sichtprüfung EN (12.4) EN (12.4) ISO zugehörige Verfahrensanweisungen: (Prüfpläne / Prüfanweisungen usw.): eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Prüfprotokolle usw): Datum zu Auftrag Prüfer: Name, Vorname Sehtest (Datum) Schweißgeräte (ab EXC3 Pflicht) Kalibrierung/ Validierung Datum 6 Kontrolle nach dem Schweißen - ergänzende ZfP Jahresplanung der routinemäßigen ZfP: Datum EN (12.2) / Tabelle 24 EN (12.3) / Anhang L Überprüfung der Planung am Auftrag: zugehörige Verfahrensanweisungen: (Prüfpläne / Prüfanweisungen usw.): FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 15 von 18

16 eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Prüfprotokolle usw): Datum zu Auftrag Prüfer: Name, Vorname 5 Mechanisches Verbinden Kontrolle mechanischer Verbindungen 5.1 EN (8.) EN EN (8.) EN zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw): Datum Auftrag Personal: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 16 von 18

17 6 Korrosionsschutz / Oberflächenbehandlung Hersteller führt Korrosionsschutzarbeiten selbst aus. (FB-045 ist anstatt Abschnitt 3.6 zu bearbeiten) 6.1 Oberflächenvorbereitung für Farbanstriche und verwandte Produkte EN (10.2.) ISO ISO EN (Anhang F.2) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB / VA / AA / usw.): eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Spezifikationen, Prüfprotokolle): Datum zu Auftrag Personal: 6.2 Kontrolle des Korrosionsschutzes EN (Anhang F) ISO 1461 ISO EN (Anhang F.2) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Spezifikationen, Prüfprotokolle, Ü-Zeichen): Datum Auftrag Qualifikationsnachweis des Korrosionsschutzbetriebs Datum: FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 17 von 18

18 7 Nichtkonforme Produkte (Mangelnde Übereinstimmung und Korrekturmaßnahmen) Verfahren mit nichtkonformen zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) 7.1 Produkten EN (6.3.8) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Abweichungsberichte, etc ): Datum Auftrag 8 Produktbewertung CE-Kennzeichnung und 8.1 Leistungserklärung in Verkehr gebrachter Produkte eingesehene CE-Kennzeichnungen und Leistungserklärungen): Datum Auftrag BauPVO Achtung! Die Überprüfung der Deklaration des Herstellers auf Richtigkeit ist nicht Bestandteil der Überwachung. 9 Allgemeines Sind die einschlägigen Normen 9.1 vorhanden und aktuell Eingesehene Beispiele Datum 9.2 Werden die in der Produktion eingesetzten Ausrüstungen regelmäßig überprüft und gewartet, damit sichergestellt ist, dass deren Gebrauch, Verschleiß oder Mängel nicht zu nennenswerten Unregelmäßigkeiten in der Produktion führen EN (6.3.3) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB; VA; AA; etc) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Wartungsnachweise, Prüfprotokolle etc ): Datum E = Ergebnis: 0 = nicht zutreffend, 1 = erfüllt, 2 = nicht kritische Abweichung, 3 = kritische Abweichung (Dokumente sind nachzureichen), 4 = kritische Abweichung (Nachaudit erforderlich), 5 = keine Bewertung erforderlich FB-041-W-Rev7-Checkliste Überwachung Seite 18 von 18