CAS Certificate of Advanced Studies Compliance Investigator. Building Competence. Crossing Borders.

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1 CAS Certificate of Advanced Studies Compliance Investigator Building Competence. Crossing Borders.

2 Das Studium AUSGANGSLAGE Verstösse von Unternehmen werden zunehmend von staatlichen Behörden verfolgt und gerichtlich mit hohen Strafen geahndet. Entdecken Unternehmen Hinweise auf potenziell rechtswidriges Verhalten, ist die Geschäftsleitung dazu verpflichtet, diesen nachzugehen (Internal Investigation). Die Untersuchung muss fachgerecht durchgeführt werden, um verwertbare Beweise zu erhalten, Reputationsschäden zu minimieren und eine Dokumentation zu schaffen, die eine Behördenkooperation und eine potentielle Verteidigung in einem Verfahren ermöglicht. Der CAS Compliance Investigator vermittelt die notwendigen Kenntnisse, um allfällige Verstösse erfolgreich zu analysieren, das Vorgehen zu planen, die Durchführung fehlerfrei vorzunehmen und zu einem sauber dokumentierten Abschluss zu führen. Praxisnähe, konkrete Handlungsanleitungen, «Dos and Don ts» sowie Fallsimulationen sorgen für den direkten Mehrwert bei den Teilnehmenden. ZIELPUBLIKUM Chief Compliance Officer und weitere Compliance- Verantwortliche Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte Revisionsmitarbeiter- und mitarbeiterinnen Risikomanager- und managerinnen Unternehmensjuristinnen und -juristen Wirtschaftsprüferinnen und -prüfer Rechtsanwältinnen und -anwälte Unternehmensberaterinnen und -berater ZIELRAUM Schweiz Deutschland Österreich LERNZIELE Im CAS Compliance Investigator erwerben Sie folgende Kompetenzen: Sie kennen die Grundzüge interner Untersuchungen im Compliance-Bereich, die Abgrenzung zu Reviews und Audits, die involvierten Parteien und ihre Rechte und Pflichten. Sie kennen Meldeprozesse und können mit Hinweisgebern kommunizieren. Sie kennen Standardisierungspotentiale im Bereich interner Untersuchungen. Sie kennen die Stellung der Arbeitnehmenden und die rechtlichen Grenzen in der internen Untersuchung. Sie können mit einem ersten Verdacht umgehen und eine entsprechende Untersuchung vorbereiten. Sie können eine interne Untersuchung planen. Sie können mit den Herausforderungen in der Unternehmenspraxis bei internen Untersuchungen umgehen. Sie können Sachbeweise erheben, IT-Anforderungen inklusive E-discovery einsetzen, um Daten zu analysieren oder Mitarbeitende zu interviewen. Sie können einen Abschlussbericht verfassen. Sie können Empfehlungen zum Umgang mit den Untersuchungsergebnissen abgeben. NUTZEN Sie erwerben auf interne Untersuchungen zugeschnittenes Know-how, das praxisnah und sofort einsetzbar ist. Ihr Unternehmen minimiert Strafen und Reputationsschäden durch falsche oder mangelhafte Ermittlungsmethoden. Ihre Qualifizierung erleichtert den Umgang mit Behörden. Sie bauen Ihr Netzwerk im Compliance- und Untersuchungsbereich aus.

3 Aufbau und Inhalte Der Aufbau des CAS Compliance Investigator folgt den vier Phasen einer internen Untersuchung: Analyse und Planung (Modul 1) sowie Durchführung und Abschluss (Modul 2). STUDIUMSARCHITEKTUR MODUL 1 (6 ECTS), 7 Tage Analyse und Planung der internen Untersuchung Compliance und interne Untersuchungen in der Praxis Meldeprozesse- und Umgang mit Whistleblowern Situationsanalyse: Was ist zu tun im Falle eines mögliche Verstosses? Dos and Dont s im Umgang mit Arbeitnehmern bei interenuntersuchungen Weitere rechtliche Rahmenbedingungen Die 5 W s: Wer macht was wann wo warum? Fallstudien aus Compliance- und HR-Sicht MODUL 2 (6 ECTS), 8 Tage Durchführung und Abschluss der internen Untersuchung Erheben von Sachbeweisen IT Forensic und E-Discovery Befragung von Mitarbeitern richtig durchführen Fallsimulation Interview-Technik Umgang mit den Untersuchungsergebnissen (Krisen)-management und -kommunikation Lessons learned «Remediation» Fallsimulation

4 Kontakt ZENTRUM FÜR WETTBEWERBS- UND HANDELSRECHT Die School of Management and Law (SML) der ZHAW ist im Bereich des Wirtschaftsrechts eine der bestimmenden Forschungs- und Bildungsinstitutionen der Schweiz. In den Bereichen des Kartellrechts Wirtschaftspolitik und von Compliance gilt das Zentrum für Wettbewerbs- und Handelsrecht (ZWH) der SML als führender Ansprechpartner der Wirtschaft und der Politik in der Schweiz. Katharina Hastenrath Dr. iur., Rechtsanwältin STUDIENLEITUNG Katharina Hastenrath Dr. iur., Rechtsanwältin Dozentin für Compliance und Compliance-Management Telefon Das ZWH trägt mit erfahrenen und hoch qualifizierten Mitarbeitenden durch Module in Bachelor- und Masterstudiengängen, zielgruppenspezifische Weiterbildungsveranstaltungen, Tagungen, Dienstleistungen sowie Forschungsprojekte und Publikationen zum Transfer dieses Wissens in die Praxis bei. Der Praxisbezug ist zentraler Bestandteil der Zentrumsstrategie und zieht sich durch alle Tätigkeitsbereiche durch. Zudem werden Kooperationen und Netzwerke mit erstklassigen Partnern aus Wissenschaft und Wirtschaft unterhalten sowohl auf nationaler wie auch auf internationaler Ebene. ADMINISTRATION Customer Service Weiterbildung Telefon

5 Organisatorisches AUFNAHMEBEDINGUNGEN Zulassungsvoraussetzung ist: ein Hochschulabschluss (Universität oder Fachhochschule) oder ein vergleichbarer Abschluss sowie mindestens 5 Jahre Berufserfahrung (davon mindestens 2 Jahre im Compliance-Bereich). ABSCHLUSS Absolventinnen und Absolventen erhalten das Zertifikat (Certificate of Advanced Studies) in Compliance Investigations im Wert von 12 ECTS-Punkten (European Credit Transfer System). Sie müssen dafür mindestens 80 Prozent des Kontaktunterrichts besucht und Leistungsnachweise erfolgreich erbracht haben. STUDIENBEGINN Die einzelnen Kursdaten werden jeweils online publiziert. Die Informationen finden Sie auf unserer Website: KOSTEN CHF inkl. Unterrichtsunterlagen und Lehrmittel, exkl. Verpflegung. Nachprüfungen oder Wiederholungen von Leistungsnachweisen werden mit CHF 400. verrechnet. ARBEITSAUFWAND Der Kurs beinhaltet einen Arbeitsaufwand von ca. 300 Stunden inkl. 120 Kontaktlektionen. ANMELDNG Elektronische Anmeldung unter (Rubrik Weiterbildung). UNTERRICHTSORT Der Unterricht findet in den Räumen der ZHAW School of Management and Law statt, zwei Gehminuten vom Bahnhof Winterthur entfernt. DAUER 15 Tage Kontaktunterricht. ZAHLUNGS- UND RÜCKTRITTSBEDINGUNGEN Die allgemeinen Teilnahmebedingungen für Weiterbildungsveranstaltungen an der ZHAW School of Management and Law finden Sie online unter:

6 Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften School of Management and Law St.-Georgen-Platz 2 Postfach 8401 Winterthur Schweiz November 2016