Swiss Fund & Asset Management Officer

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1 Level 3: advanced / professional Compliance / Operations / Business Management Trainings for Fund & Asset Management Professionals Swiss Fund & Asset Management Officer SFAMO Erweiterung: Swiss / Liechtenstein Fund & Asset Management Officer (ual egree / optional) Version 6.0 Lehrgangsleitung : r. Rainer Landert urchführung (deutsche Sprache) Nr. 29 (2017/18) 10 Tage in Zürich ( + 2 Tage optional in Vaduz ) 2017 Fund-Academy AG, Zurich

2 SFAMO Lehrgangs-Positionierung: Erweiterungen / Vertiefungen a) SFAMO-Vertiefung: Finanzdienstleistungs-Compliance (7 Halbtage) (ab Sept./Okt. 2016; siehe sep. Programm: b) SFAMO-Erweiterung: Luxemburg On-site-Training (plus 2 Tage) c) SFAMO-Erweiterung: Liechtenstein On-site-Training (2 Tage an der UNI FL in Vaduz / Swiss / FL Fund & Asset Management Officer - ual egree) Swiss / Liechtenstein Fund & Asset Management Officer (Zürich und Vaduz) 12 Tage (10 in Zürich, plus 2 in Vaduz) ual-iplom-lehrgang auf Level 3 ual egree (siehe regulärer SFAMO-Lehrplan) 2

3 aten 29. Zürcher urchführung des Swiss Fund & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (6. Generation seit 2003 mit Erweiterungs- und Vertiefungsrichtungen) zusätzliche Vaduzer-Tage für das ual egree (optional und einzeln buchbar) Prüfungsdatum: 2. März 2018 ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-Fragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 3

4 Inhalte / Positionierung des Lehrgangs Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) für das Fund & Asset Management-Geschäft - optional: regulatorisches Umfeld FL / EU (vertieft) für das Fund & Asset Management-Geschäft - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von Fonds und anderen Kollektivanlagen (Abgrenzungen u.a. zu Anlagestiftungen, Strukturierten Produkten) - Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ETF- und Immobilienfondsgeschäft) - optional: Eigenheiten Fondsmarkt FL (omizilfragen, Markt, Anbieter, Produkte) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): Fondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter von KKA, Vertreter ausl. KKA, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen Product / Market Management (Wachstum, Wettbewerb, Innovation, Lebenszyklen, Private Labeling, Kundensegmente u.a.) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen (und Anlagestiftungen) - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Prozess- und Operations-Management: Bewertung, Pricing, Kosten, Cloning / Pooling, Sourcing-Fragen - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen) - Fund & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) FL optional Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt-/Marktpraxis Schweiz (optional: FL). er Lehrgang nimmt hingegen in diversen Fragen direkten Bezug sowohl auf das EU-Fondsrecht als auch spezifisch auf die Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. Für Teilnehmende aus Liechtenstein besteht optional eine 2-tägige Lehrgangs-Erweiterung vor Ort in Vaduz (reguläres SFAMO-iplom bei 10 Tagen oder Swiss/Liechtenstein Fund & Asset Management Officer als ual egree bei 12 Tagen Unterrichtspräsenz). Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im Fund & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: advanced / professional; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und Fondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und Fachpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 resp. 12 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 4

5 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele er Lehrgang auf Stufe «advanced / professional» ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung konzipiert für Mitarbeitende / angehende Führungskräfte in Fondsleitungen, Vermögensverwaltungen, Anlagestiftungen, Pensionskassen, epotbanken, Vertreterorganisationen, Fondshandelsabteilungen, Product Management, Compliance-Abteilungen und im Prüfwesen sowie für Vermögensberater und Anlagespezialisten in Banken und Versicherungen, welche mit Fund & Asset Management-Leistungen zu tun haben. Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: (a) zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu mehr Führungsverantwortung im Fund & Asset Management-Geschäft (-> Ziel: Wissensverbreiterung) und (b) zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung und aufgrund allenfalls neuer behördlicher Unterstellungsverhältnisse und im Vorfeld allfälliger Bewilligungsverfahren in ihrer Funktion verstärkt und vertieft mit dieser Materie auseinanderzusetzen haben (-> Ziel: Wissensvertiefung). Nutzen: er Lehrgang bietet ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches Fachwissen im Fonds- und Asset Management-Geschäft aufzubauen. Mit der grossen Vielzahl an führenden Fachexperten im ozentenstab ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und zu wertvoller Erfahrung haben. er intensive und ständige Austausch mit den gegen 30 Lehrkräften alles gestandene Profis ist für den Lernerfolg zentral. Teilnehmende sind aufgefordert, an den iskussionen aktiv teilzunehmen und von der Möglichkeit Gebrauch zu machen, im Vorfeld eines jeden Moduls der Lehrgangsleitung Fragen einzureichen. Bereits vorhandenes Fachwissen wird in den 10 resp. 12 Tagen aufdatiert, erweitert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. as Lernprogramm bringt zum einen mehr Fachwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen Fondsleitung und epotbank, zwischen Fund Management und Vertrieb, zwischen Fondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen Front und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung von Fragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie aufzudatieren, zu verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, am Fachwissen, aber auch an einer gemeinsamen Fachsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens im Rahmen des Fonds- und Asset Management-Geschäfts kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit Fachkollegen sich inhaltlich und sprachlich korrekt auszudrücken. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende Fragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung: Lernbegleitung: Rainer Landert, r.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, Zürich Claudio Harder, Coach BSO & SAAP Fund Academy-Lernbegleitung und -Gruppen-Coach, Zürich ozenten-, Referenten- und Moderatorenteam (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) Markus Bormann Simon Bandi Roger all O Eugène el Cioppo aniel ubach Markus Peter Erb Soneja Helen Fischer Christophe Hefti Oliver Heusser Philip Hinsen iana Imbach Haumüller Christian Koller aniel Koller Alexander Kosovan Armin Kühne avid-michael Lincke Tobias Meyer Alexander Müller Thomas Müller Alain Nobile ominik Oberholzer r.iur, Head Legal & Compliance, RBC, Zürich lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel lic.rer.pol., eidg. dipl. Finanz- und Anlageexperte AZEK, ubach Advisory GmbH, Obfelden lic.iur., Rechtsanwalt, General Counsel und Geschäftsleitungsmitglied, Swisscanto Fondsleitung AG, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Zürcher Kantonalbank, Zürich lic.rer.pol., CEO Fondcenter AG, UBS Global Asset Management, Zürich CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär& Co. AG Master of Law, Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb, Geschäftsbereich Märkte, FINMA, Bern r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss Funds & Asset Management Association, Basel lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Blum&Grob Rechtsanwälte AG, Zürich CFA, FRM, Head Risk Management, Swiss & Global Asset Management, Zürich CPA, Manager, Audit und Financial Risk Management, eloitte AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, Partner, Kellerhals Carrard, Zürich r.oec., CFA, FRM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ Executive irector, Leiter Structuring& Products, UBS Global Asset Management, Basel lic.rer.pol., dipl. Wirtschaftsprüfer, Immobilien Controlling, Swisscanto Fondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich Treuhänder mit eidg. Fachausweis, Leiter Investment Services, Swisscanto Fondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Carrard, Zürich 6

7 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) (Fortsetz. von S. 6) Kresimir Parlov Alain Picard Helmuth Rieger Philippe Rothlin Markus Schunk ominik Seiler Peter Spinnler Esther Stehlin André Valente Thomas Vonaesch Thomas Zimmerli Geschäftsbereich Märkte, FINMA, Zürich / Bern Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich Mag., CTO, Certified Risk Manager, eputy CEO, SynoFin Risikomanagement Service AG, Vaduz lic.iur. HSG, lic.oec. HSG, MBA ESAE, Head epositary Bank Control, Credit Suisse AG, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich lic.iur., Senior Manager, BO, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Stv. Leiterin Investment Services / CFRS, Mitglied der irektion, Swisscanto Fondsleitung AG, Zürich Managing irector, Leiter UBS Fund Management AG, Basel Managing irector, Head Real Estate Fund Management, Credit Suisse Funds AG, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Mitgl. GL, stv. CEO, Swiss Funds & Asset Management Association, Basel ozierende Liechtenstein Martin Alge Alex Boss avid Gamper Marcel Lötscher Kornelia Vallaster Pierre-André Wirth r.iur., Leiter Group Legal, Liechtensteinische Landesbank Aktiengesellschaft, Vaduz Chairman of Executive Management, VP Fund Solutions (Liechtenstein) AG, Vaduz Mag., Geschäftsführer, LAFV, Vaduz r.iur., Leiter Bereich Wertpapiere, Mitglied der Geschäftsleitung, FMA, Vaduz r.iur., Stabsstelle für Internationale Finanzplatzagenden / Office forinternational Financial Affairs, Vaduz ipl. SFAMO, Legal& Compliance Officer, LGT Capital Partners, Vaduz 7

8 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort / auer Stiftung z. Glockenhaus, Sihlstr. 33, 8001 Zürich (10 Tage); optional für das ual egree: UNI Liechtenstein, Vaduz (2 Tag) Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang: - Regulärer Swiss Fund & AM Officer (SFAMO): CHF (10 Tage) - ual egree Swiss / Liechtenstein Fund & AM Officer: CHF (12 Tage; Mindestanzahl Teilnehmende für urchführung: 8 Pers.) iplomprüfung: regulärer SFAMO-Lehrgang: CHF / ual egree-prüfung (beide in Zürich): CHF Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet am 2. März 2018 statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Freitext-Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-Fragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. er Prüfungsumfang (inkl. Zeit und Ort) für das ual egree ist mit der regulären SFAMO-Prüfung identisch (ual-egree-kandidaten erhalten aber spezifische Fragestellungen auch zu den Liechtensteiner Rahmen- und Marktbedingungen). Für weitere Informationen zu Prüfung und Abschluss: vgl. Prüfungsordnung, Prüfungswegleitung, Anhänge 1 bis 3 Auskünfte: / r. Rainer Landert:

9 Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: Firma/Arbeitgeber: Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: (bitte ankreuzen) Geschäftsadresse: Swiss Fund & Asset Management Officer-Lehrgang FA/IAF 29 inkl. Prüfung (10 in Zürich) Swiss / FL Fund & Asset Management Officer- Lehrgang 29 (ual egree), inkl. Prüfung (12 Tage; 10 in Zürich, 2 in Vaduz) Mitglied * SFAMA, LAFV, VAS: Business phone: Einsenden an: info@fund-academy.com Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich oder per Fax an: atum u. Unterschrift: (Teilnehmende/r) atum u. Unterschrift: (Vorgesetzte/r) *) Rabattstufe 2 9

10 Aus- und Weiterbildungslehrgänge Fund Academy lernen, verstehen, verarbeiten, vertiefen, Stellung beziehen! Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IFAMO International Fund & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management F E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance Fund Academy, Zurich / Geneva F n/a n/a F Level 3 Update Level: SFAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations Fund Academy, Zurich / Geneva F F Level 3: SFAMO Swiss Fund & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations Fund Academy, Zurich / Geneva F Level 2: Fund Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS FUN & AM OFFICER; Zurich / Geneva F F Level 1: Know the FUNamentals Fund Academy, Zurich / Geneva F F Finanzdienstleistungs-Compliance (modular) / SFAMO-Vertiefung Produkte-, Vertriebs- und GwG-Compliance Fund Academy, Zurich *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 10