fondsinitiator: multi-leaders-fund holding ltd

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1 halbjahresbericht zum 31. dezember 2013 Die Verwaltung des MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION wird zum 1. Mai 2014 auf die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH übertragen. kapitalanlagegesellschaft: oppenheim kapitalanlagegesellschaft mbh fondsinitiator: multi-leaders-fund holding ltd

2 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION

3 Inhalt Halbjahresbericht 2013 vom bis Halbjahresbericht MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 Firmenspiegel 9 1

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5 2013 Halbjahresbericht

6 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Fondsvermögen im Überblick Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen Branchen (Aktien) Sonstige ,9 Summe (Aktien): ,9 Emittenten (Renten) Anleihen ,6 Summe (Renten): ,6 Zertifikate ,0 Investmentanteile Investmentfonds ,7 Summe (Investmentanteile): ,7 Bankguthaben u. Sonstiges ,8 Summe des Fondsvermögens WKN: A0M UW0 ISIN: DE000A0MUW08 Stand:

7 0Vermögensaufstellung zum 0 Halbjahresbericht

8 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,11 3,48 Aktien 4,7% General Electric Capital Pref. (US )... Stück USD 19, ,11 0,92 Verzinsliche Wertpapiere 4,6250 % Cyprus 10/ MTN (XS ).. EUR % 82, ,00 1,60 Zertifikate Deut. Bk. Ldn/DB USD Inv. JGB Fut. Id ETN (US25154P1883)... Stück USD 17, ,00 0,96 Investmentanteile ,28 94,70 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KAG-eigene Investmentanteile) ,65 5,82 DWS Deutschland (DE ) (1,400%)... Stück EUR 163, ,65 5,82 Gruppenfremde Investmentanteile ,63 88,88 Fidelity Funds - Switzerland Fund Y Acc. CHF (LU ) (0,750%)... Stück CHF 12, ,54 3,22 Acatis - Gane val Event FD-B (DE000A1C5D13) (0,950%)... Stück EUR , ,72 3,02 Carmignac Investissement A (FR ) (1,500%+)... Stück EUR 1 003, ,40 6,29 Flossbach von Storch - Multiple Opportunities II I (LU ) (0,780%)... Stück EUR 102, ,50 6,05 Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen A (DE000A1JSWP1) (0,150%)... Stück EUR 107, ,00 5,96 Loys SICAV - Loys Global (I) (LU ) (0,800%+)... Stück EUR 693, ,00 7,76 M&G Global Dividend Fund (GB00B39R2T55) (0,750%)... Stück EUR 19, ,48 7,89 M&G IF - Optimal Income Fund - C-EURO-A (GB00B1VMD022) (0,750%)... Stück EUR 18, ,05 3,03 MainFirst - TOP EUROPEAN IDEAS C (LU ) (1,000%+)... Stück EUR 42, ,81 8,34 Merit Capital Global Allocation UI (DE000A1JCWX9) (1,800%)... Stück EUR 116, ,72 1,46 Pioneer Funds-Euroland Equity I EUR (LU ) (0,600%)... Stück EUR 6, ,00 5,28 Schroder ISF - European Smaller Companies C Acc. (LU ) (1,000%)... Stück EUR 33, ,00 5,33 Warburg Value Fund B (LU ) (1,250%)... Stück EUR 224, ,00 3,84 Aberdeen Global SICAV - Japanese Smaller Co. I2 (LU ) (0,750%)... Stück JPY 907, ,33 4,32 Aberdeen Global - Asian Smaller Comp. Fund I-2 (LU ) (1,000%)... Stück USD 46, ,62 4,96 ACMBernstein SICAV - Sele. US Equity Portf. I acc. (LU ) (1,500%)... Stück USD 22, ,15 4,31 Pioneer-US Fund Growth A USD (LU ) (0,700%)... Stück USD 3 619, ,47 4,71 Vontobel-Global Value I USD (LU ) (0,830%)... Stück USD 140, ,84 3,11 Summe Wertpapiervermögen ,39 98,18 6

9 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Devisen-Derivate ,54 0,33 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen USD/EUR 17,00 Mio ,86 0,02 USD/JPY 26,00 Mio ,26 0,30 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen CHF/EUR 5,80 Mio ,42 0,01 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,48 2,26 Bankguthaben ,48 2,26 Depotbank (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,48 % ,48 2,26 Sonstige Vermögensgegenstände ,55 0,08 Zinsansprüche... EUR ,55 % ,55 0,08 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -0,04 0,00 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen US Dollar... USD -0,06 % 100-0,04 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,22-0,85 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,22 % ,22-0,85 Fondsvermögen ,70 100,00 Anteilwert 105,42 Umlaufende Anteile ,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 144, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Erläuterungen zur Bewertung Die Bewertung erfolgt durch die Depotbank unter Mitwirkung der Kapitalanlagegesellschaft. Die Depotbank stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Depotbank und Kapitalanlagegesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. In Klammern sind die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt. 7

10 MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Acatis IFK Value Renten UI-A (DE000A0X7582) (1,000%)... Stück AGIF - Allianz RCM Europe Equity Growth IT (EUR) (LU ) (0,750%)... Stück BL - Emerging Markets B (LU ) (1,000%)... Stück Bl-Equities Dividend A EUR (LU ) (1,000%)... Stück Ethna - Aktiv E (LU ) (0,150%+)... Stück INVESCO Balanced-Risk Allocation Fund C Acc. (LU ) (0,750%)... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Devisenterminkontrakte Volumen in 1000 Kauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR USD/JPY EUR Verkauf von Devisen auf Termin CHF/EUR EUR

11 Fondsverwaltung Geschäftsführung Initiator Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbh Unter Sachsenhausen Köln Postfach Köln Telefon (02 21) Telefax (02 21) Telex gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 23,0 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 21,5 Mio. (Stand ) gegründet: 1971 Gesellschafter Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co KGaA, Köln Aufsichtsrat Vorsitzender: Dr. Wolfgang Helmut Leoni Vorsitzender des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Stellvertretender Vorsitzender: Detlef Bierbaum (bis zum ) Bankier, Köln Jürgen Dobritzsch (bis zum ) Mitglied des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Ferdinand-Alexander Leisten, Sprecher (bis zum ) Michael von Brauchitsch Dr. Dirk Franz Hans-Jakob Haniel (bis zum ) Marco Schmitz (seit dem ) Johann Martin Theisinger (bis zum ) Depotbank Bis zum : Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA Unter Sachsenhausen Köln gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 700 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 958 Mio. (Stand ) Seit dem : State Street Bank GmbH Brienner Str. 59, München haftendes Eigenkapital: EURO 1.339,5 Mio. (Stand ) gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 108 Mio. (Stand ) MULTI-LEADERS-FUND Holding Ltd 28, Manuel Vitale Street Rabat RBT 1686 Malta Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstr Düsseldorf Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str Frankfurt Prof. Dr. Thomas Hartmann-Wendels Geschäftsführender Direktor des Instituts für Bankwirtschaft und Bankrecht an der Universität zu Köln Jochen Hubert Herwig Mitglied der Vorstände der LVM Versicherungen, Münster Prof. Dr. Klaus Heubeck (bis zum ) Vorsitzender des Vorstands Heubeck AG, Köln Stand:

12 Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbh Unter Sachsenhausen Köln MULTI-LEADERS-FUND Holding Ltd 28, Manuel Vitale Street Rabat RBT 1686 Malta